风险管理制度18533
风险管理制度
风险管理制度风险管理制度是一种组织内部用于识别、评估和应对各种风险的体系和流程。
它旨在帮助组织有效地管理和控制风险，以保护组织的利益和资产，并确保组织的可持续发展。
下面是一个标准格式的文本，详细描述了风险管理制度的内容和要求。
一、背景介绍风险管理制度是为了应对日益复杂和多变的商业环境而建立的。
在现代商业活动中，各种风险如市场风险、操作风险、法律风险等都可能对组织造成严重影响。
因此，建立一套完善的风险管理制度对组织来说至关重要。
二、目标和原则风险管理制度的目标是确保组织能够及时识别、评估和应对各种风险，以最小化风险对组织的影响。
其原则包括：1. 综合性：风险管理制度应覆盖组织内的所有业务和活动，并与组织的战略目标相一致。
2. 风险导向：风险管理制度应以风险为导向，通过风险识别、评估和控制来指导组织的决策和行动。
3. 持续性：风险管理制度应是一个持续的过程，不断监测和更新风险信息，并及时采取相应的措施。
4. 整体性：风险管理制度应与组织的其他管理制度相互协调，形成一个整体。
三、组织结构和职责为了有效实施风险管理制度，组织应设立风险管理部门或委员会，并明确其职责和权限。
风险管理部门或委员会应负责：1. 制定和更新风险管理政策和流程；2. 负责风险识别、评估和控制的方法和工具的开发和应用；3. 监测和报告组织内部和外部的风险情况；4. 提供风险管理培训和指导。
四、风险管理流程风险管理流程包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测四个主要步骤。
1. 风险识别：通过收集和分析相关信息，识别可能对组织造成影响的各种风险。
可以采用问卷调查、专家访谈、数据分析等方法来进行风险识别。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其潜在影响和可能性。
评估方法可以包括定性评估和定量评估，如使用风险矩阵、风险价值分析等工具。
3. 风险控制：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和措施。
这些措施可以包括风险转移、风险减轻、风险避免等，以降低风险的发生概率和影响程度。
风险管理制度
风险管理制度第一章总则第一条为了建立健全风险管理制度，保障企业的稳定运营和可连续发展，依据国家相关法律法规和集团公司的要求，订立本制度。
第二条本制度适用于全体员工，包含公司管理层、中层干部、员工等。
全部员工应遵守本制度的规定。
第三条风险管理是企业管理的紧要构成部分，旨在识别、评估、掌控和应对风险，确保企业的安全运营和良好发展。
第二章风险管理体系第四条公司应建立完整的风险管理体系，包含风险管理组织架构、风险管理职责与权限、风险管理流程等。
第一节风险管理组织架构1. 公司设立风险管理部门，负责公司风险管理工作的组织协调和执行。
2. 风险管理部门直接汇报给公司总经理，或设立风险管理委员会，由公司高层管理人员构成，负责协调和决策公司的风险管理工作。
3. 公司各部门应搭配风险管理部门工作，供应风险管理所需的相关信息和数据。
第二节风险管理职责与权限1. 风险管理部门负责订立公司风险管理政策、规定和制度，组织风险评估和掌控工作，帮助各部门开展风险管理工作。
2. 公司各部门应搭配风险管理部门工作，执行公司风险管理规定，共同参加风险评估和掌控工作。
第三节风险管理流程1. 风险识别a）公司各部门应定期开展风险识别工作，收集、整理各类风险信息，并及时报告风险管理部门。
b）风险管理部门应定期组织风险识别工作，梳理全公司范围内的风险，并建立完整的风险清单。
2. 风险评估a）风险管理部门应依据风险清单，订立风险评估方法和工具，并组织风险评估工作。
b）风险评估应综合考虑风险的概率和影响，以确定风险的优先级和应对措施。
3. 风险掌控a）风险掌控是指采取各种措施降低风险，确保公司安全和稳定运营。
b）风险管理部门应依据风险评估结果，订立风险掌控措施，并监督各部门执行。
4. 风险应对a）风险应对是指在风险发生时采取紧急措施进行应对和应急处理。
b）各部门应建立健全应急预案，及时响应和处理风险，减少损失。
第三章风险管理措施第五条为了有效管理各类风险，公司应采取以下风险管理措施：第一节内部掌控措施1. 公司各部门应建立健全内部掌控制度，订立相关管理政策和规定，确保业务活动的合规性和安全性。
风险管理制度
风险管理制度风险管理制度是一个组织内部为了识别、评估和应对潜在风险而制定的一套规范和程序。
它的目的是确保组织能够有效地管理风险，保护组织的利益和资产，提高组织的业绩和可持续发展能力。
以下是一个标准格式的风险管理制度的文本，详细介绍了该制度的背景、目的、范围、责任、流程和措施等方面的内容。
一、背景：风险管理是现代组织管理的重要组成部分，它帮助组织识别和应对潜在的风险，以保护组织的利益和资产。
本制度的制定旨在建立一个全面、科学、规范的风险管理体系，以确保组织能够及时、有效地应对各种风险。
二、目的：本制度的目的是为了：1. 确保组织能够识别和评估各种潜在风险，并制定相应的措施进行管理；2. 保护组织的利益和资产，降低风险对组织造成的损失；3. 提高组织的业绩和可持续发展能力。
三、范围：本制度适用于组织内所有部门和员工。
所有部门和员工都有责任积极参与风险管理活动，并按照本制度的要求执行相关措施。
四、责任：1. 高层管理人员负责制定风险管理策略和目标，并确保其有效实施；2. 部门负责人负责组织本部门的风险管理工作，并向高层管理人员报告风险管理情况；3. 员工有责任积极参与风险管理活动，并按照本制度的要求执行相关措施。
五、流程：1. 风险识别：组织通过调研、分析和讨论等方式，识别潜在的风险，并对其进行分类和评估；2. 风险评估：组织对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并制定相应的应对措施；3. 风险控制：组织根据风险评估结果，制定相应的控制措施，并确保其有效实施；4. 风险监测：组织定期监测已识别的风险，评估控制措施的有效性，并及时调整和改进；5. 风险应对：组织在发生风险事件时，及时采取相应的应对措施，并进行事后评估和总结。
六、措施：1. 建立风险管理团队：组织成立专门的风险管理团队，负责协调和推动风险管理工作；2. 建立风险管理制度：组织制定风险管理制度，明确各项风险管理工作的要求和流程；3. 建立风险评估模型：组织建立科学的风险评估模型，用于评估风险的可能性和影响程度；4. 建立风险控制措施：组织制定相应的风险控制措施，包括预防、减轻和转移等措施；5. 建立风险监测机制：组织建立定期的风险监测机制，及时发现和应对新的风险；6. 建立风险应对预案：组织制定相应的风险应对预案，确保在风险事件发生时能够及时、有效地应对。
风险管理制度
风险管理制度风险是企业经营活动中无法回避的一部分，合理有效的风险管理制度对于企业的发展至关重要。
一个健全的风险管理制度可以帮助企业识别、评估和控制各类风险，从而保障企业的持续经营和可持续发展。
本文将从五个方面介绍风险管理制度的重要性以及相关的关键内容。
一、风险管理目标好的风险管理制度应该明确企业的风险管理目标，以确保所有相关方共同努力实现这些目标。
风险管理目标应该具体、可衡量，并与企业战略目标相一致。
例如，风险管理目标可以包括降低财务风险、提高市场竞争力、保障员工安全等。
这些目标应该在整个组织范围内传达并得到员工的共识和支持。
二、风险识别和评估风险管理制度的核心是识别和评估各类风险。
企业可以通过风险评估工具和方法，对各项业务活动进行系统的风险识别和评估。
常见的风险包括财务风险、市场风险、操作风险、法律合规风险等。
通过对风险的综合评估，企业可以确定每种风险的重要性和优先级，以便有针对性地制定相应的风险应对策略。
三、风险应对策略在识别和评估风险之后，企业需要制定相应的风险应对策略。
风险应对策略应该有针对性、可操作，并综合考虑风险的严重性和紧急程度。
常见的风险应对策略包括风险转移、风险降低、风险规避和风险承担。
通过合理选择和实施风险应对策略，企业可以最大限度地减少风险对企业的影响。
四、风险监控和报告风险管理制度应该包括有效的风险监控和报告机制。
企业可以通过建立风险监控指标、制定监控计划和流程等方式，对风险的实时情况进行跟踪和监控。
同时，企业应该建立风险报告的制度，及时向决策者和相关部门汇报风险情况。
风险监控和报告的有效实施可以提供决策者所需的信息支持，帮助其及时调整战略和决策。
五、风险回顾和改进风险管理制度应该具备持续改进的机制。
企业应该定期对风险管理制度进行回顾和评估，识别存在的问题和不足，并及时采取措施进行改进。
通过不断地反思和学习，企业可以逐步完善风险管理制度，提高风险管理的效能和效果。
结语风险管理制度是企业管理的重要组成部分，它不仅可以帮助企业识别和评估各类风险，而且可以帮助企业制定有效的风险应对策略，提高风险管理的效能。
风险管理制度
风险管理制度风险管理制度是企业为了规范和控制风险而制定的一套管理制度和流程。
它包括了风险识别、评估、控制和监控等环节，旨在帮助企业识别并应对潜在的风险，以保障企业的可持续发展。
一、风险管理制度的背景和目的风险管理制度的制定是基于企业面临的各种风险和不确定性。
在商业环境中，企业面临着市场风险、金融风险、操作风险等各种风险。
如果没有一套科学合理的风险管理制度，企业可能会因为风险的不可控性而面临巨大的损失。
风险管理制度的目的是帮助企业识别和评估风险，并采取相应的措施进行控制和监控，以降低风险对企业造成的影响。
通过建立风险管理制度，企业能够更好地应对外部环境的变化，并及时调整策略，保障企业的稳定运营。
二、风险管理制度的内容和要求1. 风险识别和评估：风险管理制度首先需要明确企业所面临的各种风险，并对其进行评估。
这包括市场风险、竞争风险、法律风险等。
通过对风险的识别和评估，企业能够更好地了解风险的来源、潜在损失以及可能的影响范围，为后续的控制和管理提供依据。
2. 风险控制和防范：风险管理制度需要制定相应的控制措施和防范策略，以减少风险的发生概率和影响程度。
这包括制定规章制度、加强内部控制、建立风险管理部门等。
同时，还需要明确责任分工和管理流程，确保风险控制措施的有效实施。
3. 风险监控和反馈：风险管理制度需要建立监控机制，及时掌握风险的变化和演化趋势。
通过建立风险监控指标和报告制度，企业能够及时发现风险，并采取相应的应对措施。
同时，还需要建立反馈机制，及时总结经验教训，不断完善风险管理制度。
4. 培训和教育：风险管理制度还需要包括员工培训和教育的内容。
通过培训和教育，可以提高员工对风险的认识和理解，增强其风险意识和应对能力。
这有助于构建一个具有风险管理意识的企业文化，提升整体风险管理水平。
三、风险管理制度的实施和效果评估风险管理制度的实施需要全员参与和支持。
企业需要建立相应的组织架构和流程，明确责任和权限，确保风险管理制度的有效运行。
风险管理制度
风险管理制度1.目的为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，依据AQ13013《危险化学品从业单位安全生产标准化规范》，制定本制度。
2.适用范围本制度适用于公司在各项管理、生产和危化品储存、运输过程中危险源的识别、评价、确定和更新。
3.术语3.1事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。
3.2事件：造成或可能导致事故的情况。
3.3危险源(危害)：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
3.4风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。
3.5风险评价：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。
3.6安全：免除了不可接受的风险的状态。
3.7可容许的风险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。
4.职责4.1各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新，并将结果填入《危险有害因素辨识表》，书面报送安环部。
4.2安环部负责对全公司的危险源作进一步辩识、汇总、登记。
4.3公司安委会负责组织相关部门和人员进行风险评价。
4.4职业安全健康管理体系管理者代表负责确认重大危险源清单。
5.工作制度5.1范围与评价方法5.1.1公司成立评价组织，评价组织成员由安全生产管理人员、被评价单位安全管理人员、技术人员、岗位工人以及设动部、技术部、计控部、基建部等相关部室的专业技术人员组成。
5.1.2明确每次或每项评价活动的目的。
5.1.3确定评价范围，应覆盖所有活动、区域如生产经营活动、生产装置、特种设备、储存设施、检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动。
5.1.4选择科学合理的评价方法，评价方法要适用。
5.1.5依据有关安全法律、法规、行业设计规范和技术标准、企业安全管理标准、安全目标等要求制定评价准则，评价准则应包括事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R。
5.2风险评价5.2.1依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进行风险评价。
风险管理制度
风险管理制度风险管理制度是指为了有效识别、评估和控制组织内部和外部风险而制定的一套规范、程序和方法。
它是组织内部风险管理的基础，旨在保护组织的利益、提高决策的准确性和可靠性，以及确保组织的可持续发展。
一、制度目的风险管理制度的目的是确保组织能够全面、系统地识别、评估和控制各类风险，以便及时采取相应的措施，降低风险对组织的影响，保障组织的正常运营和发展。
二、制度内容1. 风险管理政策：明确组织对风险管理的态度和原则，指导全体员工在工作中遵守风险管理制度。
2. 风险管理组织结构：明确风险管理的责任和权限，设立风险管理部门或委员会，明确各级管理人员的职责和协作关系。
3. 风险管理流程：规定风险管理的各个环节，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等，确保风险管理的全面性和连续性。
4. 风险管理方法和工具：明确风险管理的具体方法和工具，包括风险评估模型、风险控制措施和风险监测指标等，以提高风险管理的科学性和有效性。
5. 风险管理培训和沟通：制定培训计划，定期组织风险管理培训，提高员工的风险意识和应对能力；建立风险管理沟通机制，确保风险信息的及时传递和共享。
6. 风险管理评估和改进：定期进行风险管理评估，分析评估结果，发现问题并提出改进措施，不断完善风险管理制度。
三、制度执行1. 风险识别：组织通过收集、分析内外部信息，识别可能对组织产生影响的各类风险，包括市场风险、操作风险、法律风险等。
2. 风险评估：对已识别的风险进行定性和定量评估，确定风险的概率和影响程度，以便为风险控制提供依据。
3. 风险控制：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括避免风险、减轻风险和转移风险等，确保风险在可接受的范围内。
4. 风险监测：建立风险监测指标体系，定期对风险进行监测和评估，及时发现和应对风险的变化和新出现的风险。
5. 风险应急预案：制定应急预案，明确在风险事件发生时的应对措施和责任分工，以便及时、有效地应对风险事件。
风险管理制度
风险管理制度风险管理制度第一章总则第一条为建立我司规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力增强企业竞争力，提高投资回报，保证公司安全、稳健、持续发展，提高经营管理水平，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民、共和国证券法》《中央企业全面风险管理指引》及《企业内部控制基、本规范》等法律、法规和监管规定，结合市场及公司实际需求，制定本管理制度第二条本制度所称风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)第三条本制度所称风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法第四条公司开展风险管理力求实现以下风险管理总体目标：确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；确保内外部，尤其是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；确保遵守有关法律、法规及房地产行业相关规定；确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失第五条风险管理工作遵循以下原则：全面性原则内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项重要性原则内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域制衡性原则内部控制应当在治理结构、机构设臵及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率适应性原则内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整成本效益原则内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制第六条公司本着从实际出发，务求实效的原则，以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点，积极开展全面风险管理工作尽快建立全面风险管理体系第七条本制度适用于公司及公司所属各事业部及子、分公司各事业部及子、分公司应依据本制度制定本公司的风险管理办法，报公司风险控制部备案。
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6.3.3技术科在确定产品和服务要求时，应建立产品实现过程和产品验收准则，控制策划的更改，并评审非预期变更的后果，必要时采取措施消除影响。
6.4生产科
生产科应依据不同产品和服务控制条件，识别风险因素。包括生产能力、人员技能水平、设备精度、工作程序、生产环境、生产加工方法、质量控制点等方面识别风险因素，并实施规避措施。
6.2质量科
6.2.1质量科应对质量风险进行识别，包括质量文化风险、质量战略风险、产品符合性风险、过程监视、测量风险等方面实施识别与评估。
6.2.2质量信息风险来源于内部和外部，质量部应收集相关质量信息，用基于风险思维方式，实施汇集、分析，形成文件信息进行传递，以求实施风险管控。
6.3技术科
6.3.1技术科应对产品实现策划、产品和服务等符合性的潜在影响实施风险识别和管控，包括产品设计开发、生产和服务提供、过程等方面风险控制。
7.2.9本制度自二0一五年十一月四日起实施，并由公司办负责收集实施执行情况，为公司管理决策提供依据，各部门执行情况作为每年年底考核各部门内容之一。
3、职责
3.1企业最高管理层负责对企业科研生产经营战略决策风险和法律风险实施识别和管控。
3.2公司办是公司管理层的办事机构，负责本制度的组织实施和归档管理，并承担公司最高管理层实施科研生产经营决策风险的疏理并形成文件。
3.3生产技术科负责产品研制开发过程中的营运风险的识别与管控。
3.4生产科负产品实现过程中的营运风险的识别与管控
7.2.4通过对市场需求分析，销售科应在开辟新市场、赢得新客户建立新的合作伙伴关系方面识别产品设计开发机遇、评估风险程度、强化合同评审工作、策划应对风险措施，降低产品设计开发风险，增强产品竞争实力。
7.2.5生产科应加强对外包过程、生产和服务特殊过程、产品实现关键过程的风险识别和评估，并对这些过程实施监督财务法律法规和相关政策，结合本企业实际情况，识别和评估财务管理风险，以满足企业科研生产经营活动的顺利进行。
7、风险管理要求
7.1公司管理层应重视风险管理，建立风险管控机制，定期或不定期进行风险分析，包括研究应对风险的措施，以期待消除风险源，改变风险程度，寻求明确决策。
7.2企业在科研生产经营活动中，风险是客观存在，只有强化风险识别、评估和采取管控措施，才能达到预期目标要求。
7.2.6质量科应建立和健全质量体系持续改进机制，不断增强质量体系运行的有效性、充分性，才华企业管理，达到降低或规避风险影响程度。
7.2.7财务科应依据国家相关财务管理法律法规，结合本公司实际，识别与管控财务法律风险，并寻求应对财务风险措施，规避财务风险。
7.2.8各部门应根据部门职责和具体工作，在产品开发策划、生产和服务提供过程、外包（协）采购过程和确定顾客要求时实施风险识别和评估，并承担本部门职责范围的风险，改变风险的可能性和后果。必要时编制风险管理计划，策划风险管控措施，组织实施。
6.5销售科
6.5.1销售科应确保外部提供的过程保持在其质量管理体系控制之中，规定外部提供过程的控制及输出结果的控制。
6.5.2外部方提供过程、产品和服务应满足顾客要求和适用法律法规（标准）要求的能力及潜在影响。应实施风险评估，并保持评估记录。
6.5.3销售科应围绕顾客关注焦点，会同质量、生产技术部门识别和评估影响产品和服务符合性及顾客满意的风险和机遇，特别应识别和评估产品实现和服务的全生命周期过程中所有影响，增强顾客满意的能力的风险源，并依据风险评估结果，进行评估、决策和实施需要的措施，以规避或减少或解除风险的存在，增强顾客满意度。
6.1.2公司管理层应基于风险核心系统，随时掌控质量、产品和服务等方面持续提高战略决策，建立并履行经济责任、生态责任和社会责任，开展科研生产经营管理活动。
6.1.3管理层应在科研生产经营活动策划时识别战略决策和法律方面风险，洞察预期结果方面做出描述。包括企业发展规划、组织范围、产品方向（项目）、实现过程及资源投入进行组合性风险评估，以组合性做出表达。
风险管理制度
1、目的
1.1建立健全企业风险识别和评估制度，完善风险管理机制，规避和把控企业经营风险，降低经营风险，增强抗风险能力，提高企业经济效益。
2、适用范围
2.1本制度适用于企业科研生产经营活动和产品实现的全过程。包括经营决策风险、产品设计开发风险、产品质量和生产及服务提供等全过程。
2.2本制度对上述过程风险的识别和实施管控，作出了具体要求。
5、风险定义
风险，即不确定性（对目标）的影响。影响是指偏离预定期，可以是正面的或负面的。风险一词有时在负面影响的可能性使用即“危机”，也可在正面影响的可能性使用，即“机遇”。
6、基于风险思维，开展风险识别与评估。
6.1公司领导层风险识别
6.1.1公司管理层应对风险识别与评估时，应基于组织层面(管理层)组织内部的过程（包括管理过程和产品实现过程），树立基于风险思维，识别风险并采取相应措施消除风险，降低风险或者减缓风险的思想。
7.2.1各部门工作策划过程中应了解可能影响预期目标和期望结果的因素，其中可包括对相关风险和机遇的识别，并考虑外部、内部环境以及利益相关方对达成目标的风险与机遇。
7.2.2应深入调查、了解各方信息，强化信息管理，为识别分析和评估风险提供依据，这些信息来自顾客、供方和利益相关方。
7.2.3基于风险思考思维，各部门应建立主动预防企业文化，在识别有影响的风险和机遇后，实施策划控制风险及利用机遇的措施，并评价措施效果。
3.5质量科负责产品实现过程质量风险和产品交付质量风险评估和管控。
3.6销售科负责与顾客有关过程风险及外包（协）及物资采购活动中的市场风险识别和控制。
3.7财务科负责财务资金管理风险识别与管控。
4、引用文件
GJB9001B-2009《质量管理体系要求》
ISO9001：2014《质量管理体系要求》
《装备承制单位资格审查工作细则》（装备承制单位资格审查工作秘书处2015年8月版）