数源科技股份有限公司公司治理整改计划
数源科技：独立董事候选人声明(张承缨) 2011-05-21
数源科技股份有限公司独立董事候选人声明声明人张承缨，作为数源科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与数源科技股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份；三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司5%以上已发行股份的股东单位任职；五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职；六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人；九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职；十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员；十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定；十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；十六、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；十七、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；十八、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；十九、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；二十、本人符合该公司章程规定的任职条件；二十一、本人向拟任职上市公司提供履历表等相关个人信息真实，准确，完整。
企业内部经营管理数字化改进建议措施
企业内部经营管理数字化改进建议措施一、背景介绍数字化时代的到来，对企业的经营管理提出了新的挑战和机遇。
数字化改造已成为企业转型升级的必由之路。
企业内部经营管理数字化改进建议措施是当前企业发展中最重要的一环，本文将从以下几个方面提出建议。
二、加强信息化建设1. 建立完善的信息系统：通过建立ERP、CRM等管理系统，实现信息共享、协同办公，提高工作效率。
2. 数据分析与挖掘：利用大数据技术对企业数据进行分析和挖掘，为决策提供科学依据。
3. 云计算技术应用：采用云计算技术，使企业可以随时随地获取所需信息，并实现资源共享。
三、优化流程管理1. 精简流程：通过流程再造和优化，消除不必要的中间环节，缩短流程周期。
2. 标准化管理：制定标准操作规范和流程标准化文件，确保各部门按照规范操作。
3. 自动化流程：采用自动化技术和智能设备实现流程自动执行，降低人工干预。
四、推进人才培养1. 建立完善的培训机制：针对数字化时代的要求，制定培训计划和教材，提高员工数字化素养。
2. 培养数字化人才：在招聘中注重数字化素质，通过内部培训和外部培训提高员工的数字化技能。
3. 激励优秀人才：建立激励机制，对于在数字化领域有成就的员工进行奖励和晋升。
五、加强安全管理1. 加强网络安全防护：建立完善的网络安全体系，采用防火墙、入侵检测等技术保障信息安全。
2. 加强数据备份和恢复：建立健全的数据备份与恢复机制，确保数据不会因为意外事件而丢失。
3. 安全意识教育：加强员工的安全意识教育，培养员工对信息安全问题的敏感性，并定期进行安全演练。
六、打造品牌形象1. 网络营销推广：利用互联网平台进行宣传推广，增强企业品牌形象。
2. 社交媒体运营：通过微信公众号、微博等社交媒体平台，与用户进行互动，提升品牌知名度。
3. 产品质量保障：坚持以质量为核心竞争力，通过质量保障体系提高产品品质。
七、结语企业内部经营管理数字化改进建议措施是企业数字化转型的关键环节。
公司制度整改目标
公司制度整改目标
公司制度整改的目标可以包括以下几个方面：
1. 提升公司治理水平：加强公司法律法规遵循，完善公司治理结构，建立健全的内控制度，提高公司运作的透明度和规范性。
2. 提高员工工作效率：优化工作流程，减少冗余环节，降低人力资源和时间成本，提高员工工作效率和满意度，增进员工对公司的归属感和认同感。
3. 加强风险管理：强化风险评估和控制，建立健全的风险预警机制，及时发现并应对各类风险，保障公司安全稳定经营。
4. 提升市场竞争力：认真分析行业市场情况和竞争对手情况，优化公司战略定位和市场营销策略，提高产品或服务质量，增强公司吸引力和竞争力。
5. 增强公司创新能力：鼓励员工提出创新点子，建立创新激励机制，推动公司在技术、产品、管理等方面的创新，增加创新备选方案，提高公司应对市场变化的能力。
6. 加强员工培训和发展：建立健全的员工培训和发展机制，提供多元化的培训机会和发展路径，培养和留住优秀人才，提高公司整体素质和竞争力。
公司治理-公司治理专项活动自查报告及整改计划(pdf29页)
公司治理专项活动自查报告及整改计划中国证券监督管理委员会于2007 年3 月19 日下发了证监公司字〔2007〕28 号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”），深圳证监局于4月18日下发了深证局公司字〔2007〕14号文《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》，深圳证券交易所于4月16日下发了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》。
根据证券监管部门的要求，为切实做好公司治理情况自查以及整改工作，深圳市盐田港股份有限公司（以下简称“公司”）成立了公司治理专项活动领导小组和工作小组，并提出了整改方案。
见下表：公司治理专项活动组织机构组长：陈钦硕副组长：徐晓阳、王维柏公司治理专项活动领导小组成员：孙伯海、华翔、魏全贵、肖波、郑成浔组长：华翔公司治理专项活动工作小组成员：李翠云、魏小雄、易世祥、李荣伟公司治理专项活动整改方案第一阶段：自查阶段 2007年4月－5月第二阶段：公众评议阶段 2007年5月－6月第三阶段：整改提高阶段 2007年6月－10月公司治理专项活动领导小组和工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部控制制度，并逐条对照通知附件的要求，对公司进行了全面的自查。
现将自查情况汇报如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题公司在公司治理的创新、建立合理的绩效评价体系以及激励机制方面比较薄弱。
二、公司治理概况公司依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求建立了比较完善的治理结构，公司股东大会、董事会、监事会、经理层职责明确，运作比较规范；公司已建立了比较完善的内部控制制度，实际运作情况良好；公司在信息披露方面建立了行之有效的制度，取得了较好的成绩；公司坚持“诚信为本，效益第一”的原则，上市十年来每年坚持现金分红的政策，给予了广大股东良好的回报。
数源科技：第七届董事会第三十六次会议决议公告
证券代码：000909 证券简称：数源科技公告编号：2020-042数源科技股份有限公司第七届董事会第三十六次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况2020年5月21日，数源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）在公司会议室以现场结合通讯方式召开了第七届董事会第三十六次会议。
有关会议召开的通知，公司于2020年5月16日由专人或以电子邮件的形式送达各位董事。
本公司现任董事5名，实际出席本次会议董事5名。
本次董事会的召集和召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况会议由公司董事长章国经先生主持。
经出席会议的董事审议、书面表决后，会议通过了以下决议：（一）审议通过《关于<数源科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》就公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重组”或“本次交易”）事项，根据《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（200653号），公司修订并编制了《数源科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（）的相关公告。
关联董事章国经先生、丁毅先生对本议案回避表决。
本议案以3票同意，0票弃权，0票反对获得通过。
根据公司2019年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次重组相关事宜的议案》，公司股东大会已授权公司董事会办理本次重组相关事宜，本议案无需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案中业绩补偿承诺和减值测试及补偿安排的议案》公司第七届董事会第三十次会议、第三十二次会议和2019年度股东大会审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等本次重组相关议案。
数源科技股改方案通过
数源科技股改方案通过11 合同主体甲方：＿___________________乙方：＿___________________111 数源科技股改方案概述本次股改方案旨在对数源科技的股权结构、治理机制等方面进行改革和优化，以提升公司的市场竞争力和价值。
112 股改的具体内容和要求1、股权调整：包括股东权益的重新分配、新增或减少股权比例等。
2、治理结构优化：建立健全董事会、监事会等决策和监督机制。
3、员工激励计划：制定相关激励措施，以提高员工的积极性和创造性。
12 双方的权利和义务121 甲方的权利和义务权利：1、有权按照股改方案获得相应的股权权益。
2、有权参与公司重大决策的制定和监督。
义务：1、按照股改方案的要求，履行相应的股权调整义务。
2、支持公司治理结构的优化，积极配合相关工作的推进。
122 乙方的权利和义务权利：1、享受股改带来的公司治理优化成果。
2、对甲方的履行情况进行监督。
义务：1、协助甲方完成股权调整等相关工作。
2、遵守公司新的治理机制和决策程序。
13 违约责任131 若甲方未按照股改方案履行义务，应承担以下责任：1、向乙方支付违约金，并按照约定赔偿乙方因此遭受的损失。
2、限期纠正违约行为，恢复股改方案的正常执行。
132 若乙方未履行义务，应承担以下责任：1、向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。
2、采取补救措施，确保股改方案的顺利推进。
14 争议解决方式141 双方应首先通过友好协商解决因本股改方案引起的争议。
142 若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
15 其他条款151 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
152 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
153 本合同未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等效力。
数源科技股分股权分置改革方案实施公告
数源科技股分股权分置改革方案实施公告证券代码：000909 股票简称：数源科技公告编号：临2005－28号本公司及董事会全部成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:（1）流通股股东每持有10股流通股股份将取得非流通股股东支付的股股票对价。
（2）流通股股东本次取得的对价不需要纳税。
（3）方案实施的股份变更记录日：2006年1月9日。
（4）流通股股东取得对价股分到帐日期：2006年1月10日。
（5）2006年1月10日，原非流通股股东持有的非流通股股分性质变更为有限售条件的流通股。
（6）流通股股东取得对价股分上市交易日：2006年1月10日。
（7）2006年1月10日，公司股票复牌，当日公司股票不计算除权参考价、不设涨跌幅限制、不纳入指数计算。
一、数源科技股分股权分置改革方案已于2005年12月29日召开的公司相关股东会议审议通过。
二、股权分置改革对价安排公司唯一非流通股股东西湖电子集团向方案实施股份变更记录日记录在册的流通股股东支付其拥有的部份股分作为对价换取其非流通股分的流通权，具体方案为流通股股东每持有10股流通股将取得股股份，支付对价股分合计为2220万股。
三、股权分置改革具体实施日期一、方案实施的股份变更记录日：2006年1月9日。
2、2006年1月10日，公司股票复牌，全天交易。
公司股票简称由“数源科技”变更为“G数源”。
3、流通股股东取得对价股分上市交易日：2006年1月10日。
4、2006年1月10日，当日公司股票不计算除权参考价、不设涨跌幅限制、不纳入指数计算。
四、取得对价的对象和范围截止2006年1月9日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券记录结算有限责任公司深圳分公司记录在册的公司全部流通股股东。
五、股份对价支付实施方法公司唯一非流通股股东西湖电子集团向流通股股东支付的股份，由中国证券记录结算有限责任公司深圳分公司依照方案实施股份变更记录日记录在册的流通股股东持股数，按比例自动计入账户。
数源科技：2020年第一季度报告全文
3
数源科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
股份种类
股币普通股
141,602,941
3,492,702 人民币普通股
3,492,702
2,980,000 人民币普通股
2,980,000
2,306,220 人民币普通股
2,306,220
1,896,300 人民币普通股
1,896,300
1,850,900 人民币普通股
数源科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
数源科技股份有限公司
2020 年第一季度报告
2020 年 04 月
1
数源科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。
1,850,900
4
数源科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
#黎壮宇
1,578,700 人民币普通股
1,578,700
海通证券资管－招商银行－海通通 源 1 号集合资产管理计划
1,548,700 人民币普通股
1,548,700
黄雪萍
1,279,609 人民币普通股
1,279,609
蔡晓珊
656,172.34
合计
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数源科技股份有限公司公司治理整改计划
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求，公司在以董事长章国经先生的领导下，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等法律、法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，组织公司及控股子公司相关人员，对“加强上市公司治理专项活动”自查事项的五个方面共一百个事项逐项进行了自查。
公司现阶段已依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》等法律、法规，建立了公司治理结构。
接下去将根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司内部控制指引》、《上市公司社会责任指引》等法律、法规，进一步建立完善的公司治理结构，制订并完善公司内控制度以规范公司运作。
至本报告出具日，公司治理制度实际运作中没有违反有关规定或与相关规定不一致的情况。
但尚存在一定的问题，现将有关问题及整改计划汇报如下：
一、存在问题
1、公司自上市以来，股东大会出席率过低，影响了中小股东行使自身所拥有的权利。
分析股东大会出席率过低的原因主要是因为大多数中小股东的维护自身股东权利意识淡薄，且股东大会召开时间为工作日，股东出席股东大会的费用是由股东自理的，大部分异地股东无法出席现场股东大会。
随着股东的维权意识的进一步增强，公司开始逐步推行网络投票以及征集投票来解决股东出席率过低的方法，公司已在股权分置股东大会上采用了网络投票以及征集投票的方式，但是由于网络投票的操作繁琐、网络投票的计票机制复杂、中小股东对于网络投票普遍认知度不高，造成了网络投票的效率较低，因此尚无法在所有的股东大会推广使用。
董事会征集投票尽管操作程序相对简单，但是由于目前广大中小股东认知度不高，因此实际运作中也未能取得理想的效果。
2、治理组织需要进一步健全。
公司董事会尚未建立提名委员会、战略与投资决策委员会、审计委员会等专门委员会。
主要是公司规模不大，考虑简化程序等原因。
随着治理要求的提高和公司经营的发展壮大，公司需要进一步加强治理的制度化、程序化。
3、制度需要进一步健全和完善，包括制度体系的建立健全和执行机制的完善。
公司虽已按照上市公司治理和经营发展需要建立了一系列规章制度，但近两年以来，随着股权分置改革完成和资本市场迅速发展，国家有关监管部门和深圳证券交易所新出台或修改了关于上市公司的一系列法律法规和管理制度，同时公司业务经营和发展的内外环境也在不断变化，一些新设立的子公司对相关法律法规的认识和管理水平参差不齐。
4、公司治理机制需要进一步强化。
公司设立了董事会薪酬与考核委员会，也制订了相关薪酬考核制度，但公司董事长的薪酬未完全照此执行。
要适应资本市场发展和主管部门对上市公司越来越严格的监管要求，公司治理的
规范化程度和水平还存在一定差距，主要是包括子公司在内的各级管理层和员工的认识与共同参与还有待进一步加强。
5、治理还需加强整体性。
要进一步强化子公司管理，加强内部审计稽核工作，促进整体的规范治理。
公司子公司8家，前后进入的时间不同，企业管理水平和文化差异较大，给公司的规范治理带来了困难。
因此，加强对子公司的管理，明确和落实相关责任，是保证公司规范运行和发展的关键之一。
公司需要进一步研究制定有效的管理制度建设，严格落实有关工作与责任措施。
6、需要进一步研究建立更有效的投资者管理办法，提高内部信息管理水平，不断提高公司的透明度。
目前公司投资者关系管理面临着涉及面广、工作难度进一步加大的问题。
原因是市场投资者构成复杂，各个群体的认识水平和利益差异较大，对公司有关管理制度和工作人员的能力和水平提出了越来越高的水平。
7、存在双重任职现象。
公司控股股东西湖集团董事兼副总经理朴东国先生，在我司担任董事、副总经理职务，存在双重任职现象，不符合中国证监会《上市公司章程指引》（2006年修订）第126条规定。
8、与控股股东存在同业竞争现象。
公司部分业务与控股股东西湖电子集团有限公司之间存在同业竞争现象。
2000年11月，控股子公司杭州易和网络有限公司正式成立，2001年9月，控股股东西湖电子集团有限公司作为国有独资公司，从市国有改制公司接收了杭州智能楼宇系统工程有限公司。
该公司的经营范围与杭州易和网络有限公司类同，出现了同业竞争的事实。
二、整改计划
公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程，针对本次治理自查结果，公司将在浙江证监局的统一部署要求下，按照浙江证监局检查提出的意见制定和落实相关整改措施，具体考虑安排如下：
1、提高中小股东股东大会参与率。
今后，随着股改完成、资本市场制度及利益机制的归位与不断完善，公司将努力完善保护股东尤其是中小股东利益的措施，鼓励股东积极参与公司股东大会，更好地为股东创造条件，充分保障中小股东参与公司治理与决策的权力。
2、健全治理组织。
公司将根据目前的实际情况，尽早拟定方案，进一步发挥董事会下设专门委员会的作用，完善董事会专门委员会的设立与运行，择机建立公司提名委员会、战略与投资决策委员会、审计委员会，完善具体工作制度，充分发挥董事会各专门委员会在重大决策、管理中的作用。
3、梳理和完善制度。
针对目前部分制度执行不够到位的现象，公司计划对部份相关制度及时进行梳理、修改、补充和完善，专门部署，组织力量做好相关工作，进一步健全和完善管理制
度，同时将借此机会进一步健全内部管理制度体系，建立、修订和完善《公司内控制度》、《公司信息披露管理办法》、《公司接待和推广管理办法》，建立下属子公司规范运作水平等制度与措施。
拟于2007年7月底前完成。
4、强化公司治理机制。
公司需要持续加强治理机制建设，提高治理机制的系统性和适应性，拟在现有公司治理制度的基础上，进一步细化和强化有关责任制和管理流程，逐步建立健全公司包括监督约束机制、激励考核机制、生产经营管理机制在内的一整套完整系统的公司治理机制体系，争取早日解决董事长薪酬未完全按相关制度执行的问题，并将在今后的公司治理过程中更加注意制度的制订和执行的统一性，使公司治理有一个新的突破和提高。
拟于2007年8月底前完成。
5、加强治理的整体性。
在梳理内部控制制度和子公司管理制度的基础上，补充修改。
同时组织有针对性的培训，尽快完成制定内控制度检查监督的工作计划以及相应的程序文件，尽快对对公司内控制度实施检查监督。
拟于2007年8月底前完成。
6、提高透明度。
公司要完善和细化制度规则，努力培养和提高人员素质、能力。
由公司证券投资部和总经理办公室负责组织牵头，完善内外信息管理的流程和处理责任，加强学习培训。
7、调整双重任职情况。
公司董事将于近期按照证监会的要求，就公司控股股东西湖电子集团有限公司董事兼副总经理朴东国先生，在我司担任董事、副总经理一事做出调整。
8、尽早协商整改同业竞争的现象。
自2001年至今，公司控股子公司杭州易和网络有限公司与控股股东西湖电子集团有限公司旗下的杭州智能楼宇系统工程有限公司之间存在关联交易往来，主要是相互补充业务往来，扩充业务的需要，并在相关公告中进行了披露。
目前，公司已与控股股东就以该问题进行了协商整改，正在进行整合相关资源方面的事宜，争取在近期内不再存在上述情况。
数源科技股份有限公司 2007年6月13日。