2019年证券从业资格考试试题每日一练(11.27)
2019证券从业考试题
2019证券从业考试题一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产品促销2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种存款证明3. 证券投资基金的特点不包括：A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 规模经济4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 历史分析5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券投资者在到期时可获得本金和利息C. 债券的收益与市场利率呈反向变动D. 债券是一种无风险投资二、多项选择题1. 证券市场的结构包括哪些部分？A. 主要市场B. 次级市场C. 衍生品市场D. 商品市场2. 影响股票价格波动的因素包括：A. 公司基本面B. 宏观经济状况C. 市场供求关系D. 政策环境3. 以下哪些属于证券投资基金的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 管理风险D. 流动性风险4. 债券的评级考虑的因素有：A. 发行人的偿债能力B. 债券的期限C. 债券的利率D. 发行人的资产状况三、判断题1. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会对价格产生显著影响的能力。
（）2. 股票的股利是固定的，与公司盈利状况无关。
（）3. 证券投资基金的净值是每份基金的价值，它反映了基金持有的所有资产和负债的净值。
（）4. 债券的信用评级越高，其违约风险越低。
（）5. 证券投资分析的目的在于预测证券未来的价格走势，以便做出买卖决策。
（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 什么是证券投资基金，它有哪些主要类型？4. 证券投资分析中，技术分析和基本面分析的主要区别是什么？五、论述题1. 论述证券市场对经济发展的重要性。
2. 分析当前宏观经济环境对证券市场的影响。
好学教育：2019年11月份《证券市场基础知识》真题共38页文档
好学教育：2019年11月份《证券市场基础知识》真题证券从业资格考试报名信息,复习资料,历年真题，模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、教学视频解析应有尽有！请看：/QqmF03一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。
A.深证成分股指数来源：考试大B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4.我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII5.收入型基金以获取( )为目的。
A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入{来源：考{试大}C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。
A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括( )。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是( )。
2019证券从业资格考试 真题(打印版)
证券从业资格考试真题第一章1．企业短期融资券最长期限不超过（）天。
D．365 6．2005年10月9日，（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币2．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。
A．财政部3．（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。
A．保荐人(主承销商)4．2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
C．公开发行股票询价制度5．1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
D．中国人民银行6．（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
B．商业银行7．我国发行企业债券开始于（）年。
C．19838．1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
D．中国证监会9．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。
B．审批制、核准制10．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）。
C．5000万元1．承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。
A．在中国境内依法成立的金融机构B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录C．财务稳健，具有较强的风险控制能力D．信息化管理程度较高2．我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。
A．自办发行B．有限量发售认购证C．上网定价发行D．基金及法人配售3．我国经济体制改革以后，1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。
证券从业练习题
证券从业练习题一、选择题1.以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 资金融通功能B. 证券发行与承销功能C. 资金收益功能D. 资源配置功能2.以下哪个不属于证券市场参与主体？A. 投资者B. 证券公司C. 银行D. 上市公司3.证监会是负责监管中国证券市场的机构，其全称为：A. 中国证券监督管理委员会B. 中国证券市场委员会C. 中国证券交易委员会D. 中国证券监管委员会4.以下哪个是证券投资基金的交易方式？A. 买卖挂牌B. 网上交易C. 电话委托D. 证券交易所交易5.股票发行的方式包括以下哪些？A. 首次公开发行B. 定向发行C. 增发D. 所有选项都是二、判断题1. 证券交易所的职责之一是对发行上市公司进行审核和监管。
正确/错误2. 合格投资者制度是指只有满足一定条件的投资者才能参与股票交易。
正确/错误3. 证券公司属于证券市场的从业机构，主要从事证券经纪、证券承销等业务。
正确/错误4. 增发是指上市公司利用原有股东的优先购买权进行股份扩大。
正确/错误5. 中国证监会是直接管理证券交易所的机构。
正确/错误三、简答题1. 请简述证券市场的基本功能，并举例说明。
2. 什么是交易所？简述交易所的职责和功能。
3. 请解释什么是股票的涨停板和跌停板。
4. 证券投资基金的种类有哪些？请分别简述其中两种类型。
5. 请简要描述券商的主要业务范围。
四、综合题某投资者拥有10万元人民币，希望投资证券市场。
他想购买股票和基金，但对于两者的风险和收益了解不多。
请回答以下问题：1. 股票和基金的风险相比较，哪个更高？为什么？2. 股票和基金的收益相比较，哪个更高？为什么？3. 如果投资者希望投资风险较小、收益较稳定的证券产品，你会建议他选择股票还是基金？为什么？4. 如果投资者希望投资风险较大、收益较高的证券产品，你会建议他选择股票还是基金？为什么？5. 对于投资者开设证券账户的条件和步骤，你将如何向他解释？请根据以上提供的练习题进行回答，提供准确的答案和清晰的解释。
2019年证券考试证券交易精选习题共64页文档
2019年证券考试证券交易精选习题第一章证券交易概述一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A．证券公司B．投资者C．证券交易所D．证券登记结算机构2．权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。
A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．可转换债券具有（）的双重特征。
A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权4．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中运用。
A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金6．设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。
A．22亿B．21亿C．35000万D．32亿7．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A．2000万B．5000万C．1亿D．5亿8．证券交易所的设立和解散，由（）决定。
A．国务院B．中国证监会C．证券交易所理事会D．证券交易所会员大会9．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。
A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理10．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。
A．1个或1个以上B．3个或3个以上C．5个或5个以上D．若干个二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1．下列属于证券交易所职能的有（）。
A．组织、监督证券交易B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行监管D．管理和公布市场信息2．在我国，证券交易所会员可享有（）权利。
证券从业人员资格考试题目
证券从业人员资格考试题目1. 伦敦证券交易所成立于哪一年？伦敦证券交易所（The London Stock Exchange）成立于1801年。
2. 以下哪种投资工具属于固定收益证券？A. 股票B. 公司债券C. 期货合约D. 外汇交易答案：B. 公司债券3. 股票的市价由什么决定？股票的市价由供求关系决定。
当买盘大于卖盘时，股票市价上涨；当卖盘大于买盘时，股票市价下跌。
4. 以下哪个指数用于衡量上证交易所的股价表现？A. 恒生指数B. 道琼斯工业平均指数C. 上证指数D. 洛杉矶综合指数答案：C. 上证指数5. 股东权益是指什么？股东权益是指股东对于公司的拥有权。
它包括股东在公司中所持有的股票数量和股东对于公司利润分配的权利。
6. 以下哪种交易类型属于债券交易市场？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 协议交易答案：D. 协议交易7. 证券的发行实施和监管工作由哪个机构负责？证券的发行实施和监管工作由证监会（中国证券监督管理委员会）负责。
8. 股票分红是指什么？股票分红是指公司根据业绩的表现，向股东分配盈利的一种方式。
股东根据自身持有的股票数量，按比例获得公司的分红。
9. 分散投资指的是什么？分散投资是指将投资资金分散到不同的投资品种或不同的市场，以降低投资风险的一种策略。
10. 以下哪个指数用于衡量纳斯达克市场的股价表现？A. 道琼斯工业平均指数B. 纳斯达克综合指数C. 上证指数D. 恒生指数答案：B. 纳斯达克综合指数11. 以下哪种情况可能导致股票价格下跌？A. 公司发布了良好的财务业绩报告B. 出现大规模投资者买入股票C. 全球经济衰退D. 公司宣布发行新股票答案：C. 全球经济衰退12. 以下哪种证券交易方式属于场内交易？A. 期货交易B. 期权交易C. 股票交易D. 外汇交易答案：C. 股票交易13. 相对于风险投资者，保守投资者更倾向于选择什么类型的投资？保守投资者更倾向于选择较低风险、稳定回报的投资，如债券或固定存款。
10天过两科-2019年证券从业资格考试市场基础知识习题及答案共56页
2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股A2.我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。
A.60B.70C.80D.90C第 1 页3.关于证券市场下列说法错误的是()。
A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体C4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A 。
全国人大B 。
国务院C 。
全国人大常务委员会D 。
中国人民银行B5.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。
A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6.1OF的汉译名称为()。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。
A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量A8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A.累计询价方式B.询价方式第 3 页C.上网竞价方式D.协商定价方式B9.股票的内在价值是指()。
A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。
10.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()。
2019年11月证券从业考试证券市场基本法律法规真题(网友版)
2019年11月证券从业考试证券市场基本法律法规真题（网友版）1．下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是（）。
A．证券登记结算机构采取全国统一的运营方式B．证券持有人持有的证券，可以选择自己存管C．证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则D．证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……【参考答案】B2．上市公司设董事会秘书，其职责不包括AA．决定聘任会计师事务所B．负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C．负责办理信息披露事务D．负责公司股东资料的管理【参考答案】A3．A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是（A）A．丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会B．乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观C．甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程D．丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质【参考答案】A4．不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的情形是（C）A．净资产高于实收资本的50％B．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年C．不能清偿到期债务D．负债达到净资产的30％【参考答案】C6．下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是：B A．在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分B．在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款C．在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款D．在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款【参考答案】B7．股票的发行价格不得低于（A）A．票面金额B．每股净资产C．两倍市净率D．同行业上市公司平均市盈率【参考答案】A8．违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取（B）的证券市场禁入措施。
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2019年证券从业资格考试试题每日一练
（11.27）
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证券从业资格《金融市场基础》习题：证券市场投资者（11.27）组合型选择题
证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类，机构投资者主要有（）。
Ⅰ.金融机构
Ⅱ.企业
Ⅲ.事业单位
Ⅳ.社会团体
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券市场投资者的分类。
机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。
证券从业资格《金融市场基础》习题：股票融资的优点（11.27）
组合型选择题
股票融资的优点有（）。
Ⅰ.筹资风险较小
Ⅱ.股权融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还
Ⅲ.没有固定的利息负担
Ⅳ.股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查股票融资的优点。
股票融资的优点包括：筹资风险较小；股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉；股权融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还；没有固定的利息负担；有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。