论我国证券市场的规范与发展问题研究
证券投资学课程论文我国证券市场的现状存在的问题及对策
课程论文论文题目：《我国证券市场的现状、存在的问题及对策》课程名称：《证券投资学》学生姓名：班级学号：任课教师：论文评分：我国证券市场的现状、存在的问题及对策姓名：XXX 学号：xxxxxx【摘要】：中国证券市场是一个迅速发展的，新兴的，不成熟的市场，随着证券市场国际化进程的推进，我国证券市场将逐步发展成为规范化、市场化、国际化较为成熟的证券市场，但是还存在功能错位，监督乏力等诸多问题。
本文将从我国证券市场对经济发展的重要意义出发，分析我国证券市场目前主要存在的一些问题，提出一系列解决问题的对策建议。
【关键字】：证券市场，存在的问题，对策，监管1．证券市场的概念以及其发展背景证券市场是股票，债券，投资基金等各种有价券发行和买卖的场所。
证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，有效合理的分配了社会资源，支持和推动了经济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重要的组成部分。
证券市场具有投机性强，风险性高的特点，其发展状况关系到经济的全局和社会的稳定，我国证券市场的逐步发展，标志着我国经济运行机制已由过去单一依靠货币市场经济体系只不可或缺的重要组成部分。
证券市场的发展，在很大程度上反映了中国经济体制变革的进程，集中体现了传统体制改革的困难和整个经济运行中的矛盾。
目前的情况是，探索有效的发展道路已成为一个不容回避的问题，找到战略性的发展思路。
但我国证券市场仍处于发展阶段，还存在着很多的问题。
2．当前我国证券市场存在的问题入市和退市难（1）证券发行核准制形成了较高的准入门槛我国目前对证券的发行实行核准制，以前的审批制有了较大进步。
所谓核准制，是指证券发行审核机关对证券发行申请只作形式审查，如果符合法律规定的形式要求，应予以登记核准的发行审核制度，而审批制，不仅要求发行人公开发行申请文件，文件格式符合法律，证券管理机构的规定，并对文件的真实性，准确性，完整性以及发行人的资信，营业状况，发展前景，所发行的证券的数量，价格等进行实质审查。
我国证券市场的发展和目前存在的主要问题
我国证券市场的发展和目前存在的主要问题摘要：在当今世界经济、金融一体化趋势日益增强的背景下,我国经济在世界经济中的地位逐渐提高,我国证券市场也将成为国际资本市场的一个重要组成部分。
如何抓住机遇,利用国际国内的有利条件,推进我国证券市场国际化已成为一个亟待解决的课题。
本文通过对证券市场在市场经济中的作用的分析，剖析了我国证券市场的现状，深入分析了其产生的原因以及提出自己的对策与建议，以期对我国证券市场的健康发展能有所帮助。
关键词：证券市场；现状；探析：发展构想证券市场是证券发行和交易的场所。
从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
从经济学的角度，可以将证券市场定义为：通过自由竞争的方式，根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制。
在发达的市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影响。
我国证券市场作为一个新兴市场,一方面证券市场规模在未来一定时期内都将保持快速扩容的趋势；另一方面,市场的买方还在逐渐地形成当中。
与机构投资者相关的社会保险、投资基金、企业财务公司等制度的建设还刚刚起步,货币市场和资本市场之间还没有稳定的流通渠道,投资者对证券市场的信心也在培育中。
市场的买方对新股发行等市场扩容措施的敏感度远高于成熟市场,因此尽可能地降低新股发行对市场的冲击,保证一级市场的畅通,是新兴市场监管部门应该长期关注的问题。
我国证券市场产生于上世纪八十年代中期，1990年沪深证券交易所的建立使证券市场逐步走向了规范的发展道路。
我国证券市场自建立以来，在我国经济的发展过程中发挥了重要、积极的作用，特别是在我国建设有中国特色的社会主义市场经济的发展进程中，在经济建设特别是为耗资巨大的新兴事业、新建企业大规模地筹集建设资金的过程中发挥了重要的作用，在探索利用市场机制调节社会资源、进行资源配置的改革中起着探索者的作用。
我国证券市场从建立至今已经有二十余年的历史，这二十余年是我国证券市场逐步规范的过程，是全社会对证券市场重要性的认识不断深化的过程。
论我国证券市场的规范与发展问题研究
平等竞争 的社会现象 ， 由于 这 种 不 平 等 准 人 的 存 在 ． 得 那 些 本 来 可 使
以凭借 自身优势进 入证券市场的公司 ， 得不到有效 的发展 与壮大。相
反 ． 些 已 经 经 营 亏 损 的 上 市 公 司 ． 并 没有 根 据 市 场 竞 争 的 原 则 被 那 也
方 式 的 总称 。在 市 场 经 济 条件 下 ， 融 市 场 是整 个市 场 体 系 的一 个 组 金
力 。 三是 ， 多 时 候 ， 很 上市 公 司很 容 易 散步 内幕 消 息 ， 没 通 过 证 监 会 在
今 ， 历 十 几 年 的 时 间 ， 时 间 内经 历 了西 方 发 达 国 家 证 券 市 场 几 百 经 短
年的发展历程 。 现在股票 、 基金等等这些以往少有人知的概念 ， 近年来
来 的 负 面 影 响 ， 响 了公 司 的 形 象 和 发 展 。 其 次 ， 露 信 息 不 真 实 ， 影 披 有
些 上 市 公 司 为 了包 装 公 司 的 形 象 ，通 常 会 采 用 一 些 不 正 当 的手 段 。 虚 增 资 产 、 减 负债 、 加 待摊 费 用等 方 法 。 于 反映 公 司信 息 的合 并 报 虚 增 对 表 缺乏 真实 性 、 效 性 ， 能 真 实反 映公 司盈 利 水 平 、 济 增 长 趋 势 和 有 不 经 风险 。 一些 上 市 公 司 披露 信 息 总是 避 重就 轻 ， 意夸 大 自 己的 经 济 实 有
【 关键词】 金融 证券市场 规 范 发 展
策 的 ｆ 台 ， 经 对 证 券 市 场 的 准入 放 宽 了 限 制 ， 仍 摆 脱 不 了这 种 不 ｆ ｛ 已 但
一
、
证 券 市 场概 述
我国证券市场发展现状及存在的问题
一、我国证券的发展历史1990年我国在上海、深圳创建证券交易所，时至今日已有30年。
伴随着30余年的发展和创新，我国证券市场取得了又好又快发发展（王国刚，2019）。
随着经济全球化发展的持续推进，中国证券市场强势的经济力量成功占据了国际市场的重要地位，特别是中国加入WTO后，我国经济开放程度进一步增强，我国证券市场规模进一步显著扩大（王年咏，2005）。
主要表现为境外投资者转移资金到中国，并对中国证券市场进行资金投资（王叙华，2006）。
另外国内不少大型企业同样也在国外设立了投资机构（皮六一，2013），特别是我国已执行的改革开放政策下，不少企业试图进一步扩大海外投资市场。
我国证券市场进一步迎来全面发展的黄金时期（宋承国，2010）。
以港股为例，截至2018年12月31日，港股累计成交25.06万亿港元；2018年平均日成交1,014.3亿港元，与2017年同期相比上升27%（郭田勇，2018）。
香港市场上市公司共2315家，总市值299,094 亿港元（巴曙松，2014）；主板标的1947只，总市值297,232.17亿港元，创业板391只，总市值1861.83亿港元（赵新江，2014）。
中资股1146只，占上市公司数量49.5%，占港股总市值67.5%。
H 股267 只，总市值59,420.1亿港元；红筹股164 只，总市值53,772.2 亿港元；中资民营股715只。
中资股总市值占比约为67.5%，中资股成交金额占总成交金额的79.1%（李蒲贤，2007）。
截止目前，港股总市值位列全球第六，国际化程度高交易品种多样，中资股占比高且呈逐年上升趋势（董毅，2004）。
恒生指数于1964年由恒生银行创制，该指数通过前一个收盘指数经流通市值加权后得到，反应了香港股市重要行情（BM Ho，2001）。
该年指数设100点为基点，并选出33 家上市公司股票作为成分股。
1985年，恒生指数以板块进行划分统计，衍生出恒生金融、恒生公用事业、恒生地产、以及恒生工商业指数。
我国证券市场的现状、存在问题及发展前景分析论文_毕业论文
我国商业银行储蓄存款变动因素的研究1引言1.1研究背景及意义1.1.1研究背景根据中国人民银行公布的数据显示，在当前物价、利率以及收入水平下，2012年度一季度，二季度，三季度的城镇居民倾向于“更多投资”（如购买理财、股票、基金等）分别占31.5%，34.5%，26.0%；倾向于“更多消费”的分别占36.0%，30.5%，35.5%；倾向于“更多储蓄”的分别占32.5%，35.5%，38.5%。
由此看出，投资与消费起伏跌宕，而储蓄存款一如往日的呈上升趋势。
尽管随着中国资本市场的发展,居民储蓄形式趋于多样化,但银行存款依然是储蓄的绝对主体部分。
我国居民存款储蓄率比较高，这与我国的特殊国情有一定的联系，考虑到住房，未来子女教育，养老，医疗，和不确定性支出。
然而高额储蓄扮演了双刃剑的角色,它虽然曾经是改革开放以来中国经济持续高增长的重要保障,但现在又成为国内投资消费的软肋,甚至成为了外部经济失衡的症结。
高储蓄导致国民经济增长过度依赖投资和出口,国内消费持续疲软。
受市场化水平和金融发达程度的制约,居民高储蓄存款成为了中国经济可持续增长的阻力之一,使居民部门这一原本最具活力的市场主体不能充分发挥应有作用。
一方面,中国居民的投资渠道狭窄,难以通过财富效应来增加消费支出,强烈的谨慎性储蓄动机导致银行体系储蓄压力长期存在。
另一方面,大量沉淀在银行体系的居民储蓄存款未能通过投融资渠道顺利地流向资金需求方,社会投资资金的需求缺口无法得到填补,造成资金利用率低下。
如何解决这一问题是关键所在，这要调整城市居民的储蓄形式，来减少银行储蓄的规模。
鉴于中国居民银行储蓄问题的重要性和复杂性,研究其决定因素十分必要。
1.1.2研究意义学术界对居民储蓄行为的研究更多地是以资产价格与消费的财富效应为理论基础,所选取的对象及研究的因素不相同，导致得出的结论存在不确定性。
消费理论及实证技术的最新发展还是给中国问题的研究带来了巨大的空间,本文作此选题是为了从居民银行储蓄的角度来窥探中国高储蓄问题,并尝试将理论研究向前推进。
我国证券市场的现状、存在问题及发展前景分析毕业论文
目录摘要 (2)关键词 (2)1.我国证券市场的现状 (3)1.1我国证券市场的历程 (3)1.2我国证券机构产生与发展 (3)1.3我国证券个人投资的形成与发展 (4)2.我国证券市场存在的问题 (4)2.1证券市场体制不健全 (4)2.2股票种类繁多，股权割裂问题严重 (5)2.3证券市场规模有局限性 (5)2.4监管力量薄弱，法制建设滞后 (6)2.5证券市场的流动性不足 (6)2.6市场的潜规则 (6)2.7证券市场过度投机气氛严重 (6)3.我国证券市场的发展趋势 (7)3.1证券市场一体化和市场化 (7)3.2加快立法制度、健全证券市场体系 (7)3.3证券市场部分品种风险加大，机会增加 (8)3.4资本市场将日益走向成熟稳定 (8)3.5扩大资本规模、增加交易品种 (9)3.6证券市场国际化 (9)参考文献 (10)致谢.............................................................. . (12)摘要：随着中国经济的快速发展，我国证券市场经历了20多年的沧桑巨变，能够取得今天的成就相当来之不易，中国多层次资本市场建设不断取得重大突破，市场投资者队伍迅速壮大，中国的证券市场目前以成为推动我国经济增长的重要力量。
关键词：证券市场资本股票我国证券市场的现状、存在问题及发展前景分析1.我国证券市场的现状1.1我国证券市场的历程中国十一届三中全会之后，我国开始了至今将近三十年的改革之路。
中国的经济改革是中国证券市场产生的前提条件。
关于我国证券市场的发展历史，贺强、陈高华、曾琨杰（2008）将其分为三个阶段，第一个阶段（1978～1991年），证券、证券交易和证券交易所陆续在我国出现；第二个阶段（1992～1997年），我国证券市场开始进行基础性制度建设，监管体系基本建立；第三个阶段（1998年至今），我国证券市场进一步规范，管理层开始着手解决股权分置这一制度性问题。
论当前我国证券市场存在的问题及治理措施
第ｌ ４卷
第 ４期
山西高等学校社会科 学学报
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（０ ２年 ４月 ） ２０
各种违法犯罪现 象不 断发生 。如 果 对这种现 象放任 自流 ， 不加约束 ，必 拣套损 害广 大社会投 资者的利益 ，干扰金 融 秩序 ，＇ 响我 国社会主 叉市场经济健康 、稳定的发展 ，甚 Ｉ 萝
至会 影 响 社 会 的 稳 定 今 年 是 证 券 市 场 的 监 管 年 ” 多 ，
坏 了证 券 市 场 的套 开 、心 平 、公 正 的原 则 ，违 反 了国 末 关
证券业的发展 对 整十社会 经 济 的发展 有 着十 分重要 的作
用。但是 由 于我 国证券 市场起 步 晚 ，有 关证 券 市场 的 法
律 、法规 和 监 管 体 系 还 不 健 全 ．证 券 市 场 的 操 作 经 验 不 足 ．加 之 证 券 市场 管 理 混 乱 ．对 违 法操 作 打 击 不 力 ， 以 致
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论 当前 我 国证 券 市场 存 在 的 问题 及 治 理措 施
杨 跃 杰
（ 山西警官高等专科 学枝 ．山西 走原 ０ ０ ２ ） ３（ １ ｝
［ 摘
要 ］当前怔喜市场存在的问题 主要 是 内幕盘易 、编造并传播影 响证 喜交 易的虚韫桔 息 、 鲰证券和期 货 袜
见的虚假信 息主要有 ：上 市公 司的财务报 表 、营业利润 、
资产重蛆 、分红派息、增责扩股 、经营范国的变化以厦可 能对证券市场价格有显著影响的 国家政策 变化等方 面 编
关于中国证券市场的规范发展问题
流 通 股 的 流 通 问 题 对 市 场 的 压 力 更大 了 。 国有 股 不 能 流 通 显 然 是 一 个 不 规 范 问题 ， 是 解 决 国 但
有 股 流 通 问题 又 可 能对 证 券 市 场 造 成 短 期 的 阵 痛 ， 利 于 国 有 企 业 的 上 市 融 资 和 深 化 改 革 ， 不 不 和 于 经 济 增 长 目标 的实 现 。 现实 与 未 米 量 与 存 量 ， 两 对 矛 盾 使 得 国 有 股 流 通 问 题 日趋 复 ｊ 增 这 杂 和 难 解 ， 就造 成 了 中 国股 市一 系列 的特 殊 现 象 。 这
（ ） 府 转 型 问 题 三 政
与 市 场 的 相 互 作 用 是 当 前 世 界 各 国 讨 论 发 展 的 核 心 问 题 ， 是 最 有 争 议 的理 论 问 题 和 最 有 也 意 义 的现 实 问题 。 在 市 场 转 型 和 社 会 转 型 中 ， 府 的作 用 是 非 常 重 要 的 。 政 府 在 推 动 市 场 转 型 政
稳 定 及引 发 的市 场 的 脆 弱 性 不能 不 引 起 我 们 的 思 考 。 下 面 谈 一 点 对 我 国 证 券 市 场 规 范 发 展 的
认 识 问题
一
、
证 券 市 场 存 在 的 问题
中 国证 券 市 场 发 展 至 今 ， 近 期 出 现 了 极 其 反 常 的现 象 ， 有 其 内 在 原 因 的 。换 句 话 说 ， 在 是 正
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论我国证券市场的规范与发展问题研究
作者：叶丽娟
来源：《财经界·学术版》2010年第03期
[摘要]规范与发展是证券市场的两个不同方面,规范侧重的是证券市场的质,发展在侧重质的同时,亦强调证券市场的量。
证券市场规范的基本要求和特征是证券市场运行机制和监管机制的不断改革、完善和成熟,基本标志是市场基础性制度完善、规则的法制化和监督管理的有效性;发展的基本表现是证券市场规模的扩大和质量的提高,以及市场体制创新、产品创新和技术创新等。
本文就我国证券市场的规范与发展作一些初步探讨。
[关键词]金融证券市场规范发展
一、证券市场概述
证券市场是有价证券与流通以及与此相适应的组织方式和管理方式的总称。
在市场经济条件下,金融市场是整个市场体系的一个组成部分,而证券市场是构成金融市场的重要部分。
我国的证券市场出现的较晚,党的十一届三中全会以后,工作重点转移到经济建设上来,我国的经济体制特别是金融体制的改革逐步深入,为新中国证券市场的形成提供了基础。
从1981年起,国家逐步恢复了国库券、金融债券、国家重点建设债券等的发行,1990年初上海和深圳证券交易所正式成立并正式交易。
我国的证券市场发展至今,经历十几年的时间,短时间内经历了西方发达国家证券市场几百年的发展历程。
现在股票、基金等等这些以往少有人知的概念,近年来已成为普通老百姓日常谈论的话题,上千万的股民开始投入证券市场,随着行情的涨落而起伏跌荡。
我国的证券市场是由开始的计划经济转向市场经济,存在很多管理风险,在这种风险存在的同时,又很快建立了股票市场,这种快速发展下必然使我国的证券市场在发展过程中就面临着整体经济上处于转轨阶段与证券市场的超前发展的矛盾,使得我国证券市场出现很多不规范的问题。
二、我国证券市场存在的主要问题
(一)证券市场的法人治理结构不完善
我国证券市场缺乏完善的法人治理结构。
首先,董事会职责不清,职权过于集中,其他董事没有说话的权利,公众股太过分散,董事会受大股东操纵。
其次,总经理权利不能得到有效制约,通常总经理在处理公司日常工作时,所有行使职权必须在董事会决议为基础并向董事会报告。
但实际上,总经理改变董事会甚至股东大会决策的情况时有发生。
(二)证券交易所设置、运作不规范
证券交易所的组织形式一般分为公司制和会员制两种。
公司制证券交易所是一个按照股份制设立的、由股东出资组织的组织,是以营利为目的的法人;会员制证券所是由会员自愿出资共同组成的、不以营利为目的的事业法人。
目前,一些证券交易中心一般自成系统,并且有自己独立的业务;另一些证券交易中心即有自己的独立的业务,又与沪深证券交易所相关联,这种形式的存在,使整个证券交易市场缺少统一的管理,影响了市场运营效率。
(三)证券市场存在不完全竞争
证券市场最显明的原则就是优胜劣汰。
近年来,由于国家相关政策的出台,已经对证券市场的准入放宽了限制,但仍摆脱不了这种不平等竞争的社会现象,由于这种不平等准入的存在,使得那些本来可以凭借自身优势进入证券市场的公司,得不到有效的发展与壮大。
相反,那些已经经营亏损的上市公司,也并没有根据市场竞争的原则被证券市场淘汰,反而摇身一变成了投资者追捧的对象,严重降低了上市公司的质量,从根本上动摇了证券市场的基础。
(四)对于影响证券市场的信息披露存在很多问题
对于影响证券市场的信息披露存在很多问题。
首先,不能够及时的披露上市公司的相关信息,影响了投资者的收益,也给上市公司带来的负面影响,影响了公司的形象和发展。
其次,披露信息不真实,有些上市公司为了包装公司的形象,通常会采用一些不正当的手段,虚增资产、虚减负债、增加待摊费用等方法。
对于反映公司信息的合并报表缺乏真实性、有效性,不能真实反映公司盈利水平、经济增长趋势和风险。
一些上市公司披露信息总是避重就轻,有意夸大自己的经济实力。
三是,很多时候,上市公司很容易散步内幕消息,在没通过证监会公司消息时,消息就已泄露,对中、小散户极不公平。
另外,证券市场总会传出一些小道消息,但是公司并不对这些公司做出及时澄清,而是听之任之,推波助澜,使不知道内幕消息的中、小散户疯狂跟进,大量的资金被套牢,损失惨重等等。
(五)投资者存在很多违规形为
目前,中国证券市场上从人数上看个人投资者,占总开户人数的99.7%,机构投资者只占
0.3%。
但是机构投资者拥有80%左右的流通证券余额,个人投资只拥有20%左右的流通证券余额。
通常一些大的机构投资者会用一些不正当的手段来操作证券市场,以此获利,而散户因此被套牢,损失严重,这种违背社会道德的投机形为,使得证券市场的投资功能、转制功能等都不能得到很好的发挥,阻碍了我国证券市场的发展。
(六)缺乏完善的证券经纪人制度
目前,我国证券市场还没有明确的证券经纪人法律地位和资格,也没明确证券经纪人的行为规范,以及证券经纪人和客户之间的关系处理规范及相关法律,发生纠纷时,双方均无法找到适合的法律依据,无法保护自身的利益。
(七)证券监管效率低
证券监管组织体系的监管原则是公开、公平、公证。
证券监管组织体系的设置主要是为了避免证券市场违规操作等形为,也可以降低运营成本的手段之一,是实现证券监管目标的重要保障。
但目前,我国证券监管部门的监管效率低,并没有起到保障作用。
例如,一些地方证券监管部门监管范围大,并没有充分发挥应有的作用。
(八)证券监管行政管理色彩较浓
由于各国政治、经济、历史、文化、地理状况不同,各国证券市场发育和发发展阶段存在差异,不同的国家对证券市场的监管采取的体制也不尽相同。
我国证券市场正在向市场化过度,对证券市场的监管多采用行政监管与市场监管相结合的方式,尽管在监管方法上已向市场化转变,但行政管理的色彩仍然较浓。
三、对发展我国证券市场的政策建议
(一)完善上市公司的法人治理结构并有效运行
完善证券市场的法人治理结构并有效运行,上市公司是证券市场的基础,要规范证券市场就必须规范上市公司。
在规范上市公司时,必须严格按照现代企业制度,在上市公司内部建立健全监管、执行机制,规范和完善各项内部管理制度。
为使企业健康发展,提高公司的知名度,上市公司应及时、准确、真实的对公司各项报告及事件进行有效披露,以此增强投资者的长期投资信心。
(二) 完善证券市场监管体系
建立公平、有序、高效的证券市场是我国证券市场监管的最终目标。
应完善证券市场监管体系,建立统一的证券市场管理机制。
首先,要强化中国证监会各级地方组织的建设,并确保中国证监会对地方监管机构的垂直领导,以协调集中与分级管理的关系。
其次,推进自律性管理组织的自我约束机制的建立工作。
再次,丰富证券市场管理的方法,突出法律工具的管理,提高监管的权威性和有效性,强化监管机构的各项职能。
(三)加强机构投资者的监管力度
我国证券市场的特点是散户多,机构投资者少,限制了我国股票行业的正常发展。
为了避免此类问题的发生,应放宽对机构投资者的入市限制,使保险基金、养老基金等逐渐按比例投入股市,以稳定证券市场。
加强机构投资者的监管力度,建立完善的市场准入制度,严格对投资机构者开户审核,对不符合规定的机构投资者要进行约束,对机构投资者的资金来源、持仓数量、操作过程等情况也要进行必要的监控和调查,使其投机行为受到一定的限制。
(四)加强证券市场的法规体系
证券市场法规体系是由有关调整证券市场参与主体及其行为的各种法规体系、证券管理主体及其行为的各种法规体系组成。
目前,我国证券市场发展很快,但证券市场的法制建设却很滞后。
对不适应现有《证券法》的相关内容及时修改和补充,尽早出台相关法律法规,使现在的证券市场有相应配套的法律、法规,为不影响证券市场的发展,在建立健全《证券法》及《公司法》应从科学、具体和可实行出发,要满足现有的市场需求。
参考文献:
[1]周正庆.证券市场导论.中国金融出版社,1998;8
[2]赵海宽.中国证券市场发展现状及发展构想.见:励以宁等.中国资本市场发展的理论与实践.北京:北京大学出版社,1998
[3]陈剑平.改革与完善中国金融监管体制的法律思考.上海经济研究,2006;2
[4]傅一江.证券投资学.高等教育出版社,1999;6。