全面风险管控方案
全面风险管理实施方案
全面风险管理实施方案___全面风险管理实施方案一、指导思想___按照___的要求，依据《___实施全面风险管理总体方案》（天科审【2010】422号），以“构建专业投资控股公司、打造___转民、进出口平台”为宗旨，逐步开展全面风险管理工作，以“系统谋划，分步实施，突出重点，务求实效”的指导思想为依据。
二、全面风险管理目标全面风险管理是由公司及所属单位的最高决策层、管理层直至每位员工实施的，在各个重要管理环节和经营活动中执行风险管理流程，有效识别和防控风险的过程和方法。
公司遵照___“经营合规、风险可控、危机化解、实力提升”的全面风险管理目标开展全面风险管理工作。
公司及各辖属单位将逐步梳理各项重要经营业务及管理流程，查找风险点，根据风险管理的要求，确定主要控制点，制定应对风险的内控措施，并把这些措施融入到相关制度中去。
计划利用3-4年时间，建立一个责权明晰的组织体系，培养一支专兼结合的风险管理队伍，建立一套科学合理的风险管理流程，健全一套规范且行之有效的制度、规范体系，在公司形成一种特色鲜明的全面风险管理文化。
三、全面风险管理体系建设内容及实施途径一）全面风险管理体系建设1、成立由总经理担任组长的全面风险管理领导小组，各业务主管领导为小组成员。
全面风险管理领导小组负责推动并落实公司全面风险管理工作，对公司全面风险管理体系建设和工作开展中的重大事项进行管理和决策。
2、成立战略投资及研发风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、道德与舞弊风险、质量安全生产风险等专业风险管理小组，组长由各业务主管领导担任。
专业风险管理小组负责组织、指导本专业全面风险管理相关工作，落实公司全面风险管理领导小组决议，审议本专业全面风险管理重大事项。
3、全面风险管理领导小组下设全面风险管理办公室，其成员由各业务部门领导组成，具体办事机构设在财务部。
全面风险管理办公室负责组织、落实全面风险管理领导小组决议；对全面风险管理工作开展过程中的问题进行协调；审议、提交年度全面风险管理总结报告等。
较大风险点专项管控方案
一、方案背景为确保公司生产运营安全，预防和减少较大风险点引发的事故，提高安全生产管理水平，根据《中华人民共和国安全生产法》及相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本专项管控方案。
二、管控目标1. 全面排查公司内部较大风险点，确保无遗漏、无死角。
2. 建立健全较大风险点管控体系，实现风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。
3. 降低较大风险点事故发生率，保障员工生命财产安全。
三、管控措施1. 组织架构（1）成立较大风险点专项管控领导小组，负责统筹协调、组织部署和监督实施。
（2）设立较大风险点专项管控办公室，负责具体工作落实。
2. 风险识别与评估（1）全面排查公司内部较大风险点，包括设备设施、生产工艺、作业环境、人员操作等方面。
（2）采用LEC法、风险矩阵法等方法对风险点进行评估，确定风险等级。
3. 风险控制措施（1）根据风险等级，制定相应的风险控制措施，包括工程技术措施、管理措施、个体防护措施等。
（2）对风险等级为重大风险、较大风险的风险点，制定专项应急预案，明确应急响应程序和措施。
4. 监督检查与考核（1）定期对较大风险点进行监督检查，确保风险控制措施落实到位。
（2）建立较大风险点管控考核制度，对各部门、各单位进行考核，并将考核结果与绩效考核挂钩。
5. 风险信息共享与培训（1）建立较大风险点信息共享平台，及时发布风险信息，提高全员风险意识。
（2）开展较大风险点专项培训，提高员工风险辨识、评估和控制能力。
四、实施步骤1. 组织培训，提高全员风险意识。
2. 全面排查，确定较大风险点。
3. 评估风险，制定管控措施。
4. 落实措施，实施风险控制。
5. 监督检查，持续改进。
五、保障措施1. 加强组织领导，明确责任分工。
2. 加大资金投入，确保风险管控措施落实。
3. 强化监督检查，确保风险管控效果。
4. 建立激励机制，调动员工参与风险管控的积极性。
通过本专项管控方案的实施，切实加强公司较大风险点的管控，降低事故发生率，保障员工生命财产安全，为公司持续稳定发展奠定坚实基础。
全面风险管理工作计划【通用4篇】
全面风险管理工作计划【通用4篇】（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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全面风险管理体系建设方案
全面风险管理体系建设方案一、目标：1.形成全面风险管理的理念和意识，将风险管理融入到企业的战略和决策中。
2.建立风险管理的组织体系，明确责任和权限，确保风险管理的有效实施。
3.识别和评估企业面临的各类风险，并建立相应的风险管理措施，减少风险对企业的影响。
4.建立监测和预警机制，及时发现和应对新的风险，并提前做好应对措施。
5.不断完善风险管理体系，提高企业的抗风险能力和市场竞争力。
二、步骤：1.领导层的支持和重视：领导层要意识到风险管理的重要性，并明确建设全面风险管理体系的目标和重要性。
2.风险评估：对企业面临的各类风险进行全面的评估，包括内部和外部环境的风险。
3.建立组织体系：建立风险管理部门或委员会，并明确其职责和权限。
4.制定风险策略和政策：制定相应的风险策略和政策，确定风险管理的原则和方法。
5.建立风险管理流程：建立风险管理的流程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等环节。
6.培训和教育：对企业各级员工进行风险管理的培训和教育，提高员工的风险意识和管理能力。
7.监测和预警：建立风险监测和预警机制，及时发现和应对新的风险。
8.安全控制措施：建立相应的安全控制措施，防止和减少风险的发生。
9.不断完善：定期评估和改进风险管理体系，根据需要进行相应的调整和改进。
三、具体措施：1.建立风险管理部门或委员会，明确其职责和权限。
2.制定风险管理政策和流程，包括风险评估、控制和监测的具体步骤和方法。
3.培训和教育员工，提高员工的风险意识和管理能力。
4.建立风险监测和预警机制，及时发现和应对新的风险。
5.建立信息安全和数据保护的措施，防止信息泄露和数据丢失。
6.定期进行风险评估和审核，确保风险管理的有效性和合规性。
7.建立危机管理和应急预案，提前制定应急措施并进行演练。
8.定期开展风险意识和风险管理的宣传活动，提高员工对风险管理的重视。
总之，建设全面风险管理体系是企业提高抗风险能力和市场竞争力的重要手段。
全面风险管理方案
全面风险管理方案一、引言在当今不确定因素日益增多的社会环境中，企业面临的风险与挑战也越来越复杂多变。
为了确保企业的可持续发展和稳定增长，全面的风险管理方案必不可少。
本文将提出一套全面的风险管理方案，以帮助企业应对各种潜在风险，实现长期稳定的经营。
二、风险识别和评估1.风险识别风险识别是风险管理的第一步，也是最关键的一步。
通过定期的内部和外部风险调研，及时了解潜在风险因素，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。
同时，充分发挥各级管理人员的主观能动性，及时报告和解决各类风险事件。
2.风险评估风险评估是在风险识别的基础上，对各类风险进行定性和定量评估，为制定风险管理策略提供依据。
通过对风险发生的概率和影响程度进行分析和评估，确定关键风险点，并将其纳入风险管理范围。
三、风险管控1.风险防范根据风险评估的结果，制定相应的风险防范策略。
例如，通过加强内部管控、建立完善的风险预警机制、提高员工的风险意识等方式，降低风险发生的概率。
同时，加强对供应商和合作伙伴的尽职调查，确保合作方的经营稳定性和合规性。
2.风险转移风险转移是将一部分风险通过购买保险等方式转移给专业机构，减少企业自身承担的风险金额。
根据不同类型的风险，寻找合适的保险产品，并与保险公司合作，确保企业在风险发生时能够及时获得赔偿。
3.风险应对在风险发生后，企业需要及时应对，以减少风险对企业经营的影响。
例如，制定应急预案，迅速响应风险事件，减少损失。
同时，加强与相关政府部门和专业机构的合作，共同应对风险事件，降低不确定因素带来的负面影响。
四、风险监测和评估风险监测和评估是风险管理的持续过程，通过对风险管理策略的监测和评估，及时发现和解决问题，确保风险管理策略的有效性。
定期组织风险评估和复盘，总结经验教训，不断完善和优化风险管理方案。
五、风险文化建设风险文化建设是企业全面风险管理的基础和保障。
培养和弘扬风险意识，建立开放、高效的风险沟通机制，鼓励员工主动参与风险管理，形成全员参与的风险管理模式。
全面风险管理工作计划【4篇】
全面风险管理工作计划【4篇】（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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全面风险管理总体方案
全面风险管理总体方案
一、风险管理目标
全面风险管理总体方案的目标是确保企业在实现战略目标的过程中，将各类风险控制在可接受的范围内，并为企业创造价值。
二、风险识别与评估
企业应建立风险识别与评估机制，定期收集和分析内外部信息，识别潜在风险，评估其可能对企业目标实现的影响程度。
三、风险应对策略
根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险承受等措施。
四、风险监控与报告
建立风险监控体系，定期对风险进行跟踪和报告，确保企业及时掌握风险状况，为决策提供依据。
五、风险管理组织与职责
明确风险管理组织架构和各部门职责，确保风险管理工作的有效实施。
六、风险管理文化建设
加强风险管理意识，通过培训、宣传等方式，将风险管理理念融入企业文化中。
七、风险管理制度与流程
制定完善的风险管理制度和流程，明确风险管理的标准和程序，确保风险管理工作的规范性。
八、风险信息系统的建设与维护
建立风险信息系统，实现风险的集中管理。
加强对系统的维护和更新，保障数据准确性和时效性。
九、风险事件应急预案
针对重大风险事件，制定应急预案，明确应对措施和责任人，确保在风险事件发生时能够迅速响应。
十、风险管理的持续改进
定期对风险管理过程进行评估和优化，及时调整风险管理策略和方法，不断完善全面风险管理总体方案。
风险管控方案
风险管控方案1. 引言本文档旨在制定一个全面的风险管控方案，以帮助组织有效降低和控制各种潜在风险的影响。
2. 风险识别与评估在制定风险管控方案之前，首先需要进行风险识别和评估。
这个过程包括以下步骤：- 收集相关信息和数据，了解组织内外的潜在风险源；- 对每个风险进行评估，分析其潜在影响和发生概率；- 根据评估结果，对风险进行分类和优先排序。
3. 风险控制策略基于风险识别和评估结果，制定风险控制策略是保证组织风险管控的核心。
以下是一些常用的风险控制策略：- 风险避免：通过采取措施避免与特定风险相关的活动或行为；- 风险减轻：通过采取措施减轻风险的影响和发生概率；- 风险转移：通过购买保险或与其他主体签订协议将风险转移给其他方；- 风险接受：对于某些低风险或不可避免的风险，接受其可能带来的损失。
4. 风险监控和应对制定风险管控方案后，需要建立风险监控和应对机制，以持续跟踪和管理潜在风险。
以下是一些建议：- 设立风险监控团队，定期评估风险的变化和可能的新风险；- 建立有效的沟通渠道，及时共享风险信息和应对方案；- 建立紧急应对措施，以应对突发风险事件；- 定期审查和更新风险管控方案，确保其与组织的变化和发展同步。
5. 总结风险管控方案的制定是组织健康发展和可持续经营的重要一环。
通过充分识别和评估风险，并制定有效的风险控制策略和应对机制，组织能够更好地应对潜在风险，减少损失，并提升整体绩效。
以上是一个简要的风险管控方案，具体实施还需要结合组织的具体情况和风险特点进行详细制定。
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盛年不重来，一日难再晨。
及时宜自勉，岁月不待人。
2017年全面经营风险管控方案
批准：
审核：
会签：
编制：
二零一七年三月
目录
一、项目背景与目的 (3)
二、项目计划 (3)
三、组织机构及职责 (4)
四、总体思路 (8)
五、工作重点 (8)
六、管控细则 (10)
七、项目预算 (10)
2017年全面经营风险管控方案
一、项目背景与目的
为了提高公司的管理水平和风险防范能力，合理的保证各单位经营管理合法合规，资产安全，现向全公司大力推进风险库的建立，帮助各单位更快更好更准的识别经营过程中所存在的风险，明确各部门风险管理的职责，强化风险管理工作，特制定本实施方案。
二、项目计划
本次工作分为“策划启动阶段”、“实施阶段”推进，严格管控过程，注重过程输出物，为明确过程输出物的交付时间节点，现制定出全面风险管理方案全面推进计划。
三、组织机构及职责
为了加强风险管理，确保全面经营风险管控按计划推进，成立公司风险管理体系建设领导小组。
公司风险管理组织体系，主要包括由公司领导层和各部门负责人组成
的全面风险管理领导小组及成员、风险管理办公室、风险管理兼职员及其职责。
其中公司总经理任小组组长，党委书记、总经理助理任副组长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设风险管理办公室，设在综合管理部办公室。
各部门分别设立风险管理员，由各部门优秀骨干人员兼任。
全面风险管理领导小组
领导小组组长
领导小组副组长
风险管理办公室领导小组成员
风险管理员
组长：XXX
（一）领导小组组长工作职责：
1.全面负责公司风险管理工作；
2.确定公司风险管理工作的总体目标、风险承受度、批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；
3.了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；
4.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；
5.批准重大决策的风险评估报告；
6.批准风险管理组织机构设置及其职责方案；
7.批准风险管理措施，纠正和处理相关组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；
8.督导公司风险管理文化的培育；
9.全面风险管理其他重大事项。
副组长：XX\XX\XXX\XX
（二）领导小组副组长工作职责：
1.协助组长开展风险管理工作，按照职责管理职能部门及各业务单元的全面风险，有效化解和降低公司整体的运营风险；
2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；
3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；
4.审议风险管理组织机构设置及其职责方案；
5.具体指导、监督、检查各分管部门的风险管理工作；
6.同时根据职责负责组织编制相关方案、计划、报告。
7.办理有关全面风险管理的其他事项。
领导小组成员：XX\XX\XX\XXX\XXX\XX....
（三）领导小组成员工作职责：
1.负责执行风险管理基本流程，组织建立部门风险管理机制体系建设、风险管理信息系统建设和内部监控体系；
2.研究提出部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；
3.研究提出部门的重大决策风险评估报告；
4.研究提出部门重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的全面监控；
5.负责对部门风险管理有效性的评估，研究提出、制定和落实风险管理防范措施、风险改进方案；
6.做好培育风险管理文化的有关工作；
7.建立健全风险管理内部控制子系统；
8.负责组织落实风险管理全面工作，认真查找风险点，制定和完善职责内的风险管理工作方案、计划、报告；开展自检自查工作；
9.接受风险管理办公室组织、协调、指导和监督；
10.负责完成年度风险管理目标工作。
风险管理办公室：综合管理部
（四）风险管理办公室工作职责：
1.负责公司全面风险管理协调、监督、检查具体落实工作；
2.根据《公司风险管理职能对照表》，负责职能职责相对应的风险管理，执行风险管理基本流程；
3.对月度重要重大风险、公司前十大风险管理组织制定其管理策略和解决方案，以及监督改进，对该风险的全面监控；
4.负责组织协调全面风险管理日常工作；
5.负责指导、监督有关职能部门、各单位开展全面风险管理工作；
6.推进公司风险管理文化的有关工作；
风险管理员：XX\X\XX\XXX\XXX.......
（五）风险管理兼职员工作职责：
1.负责风险管理的日常工作，配合风险管理办公室的日常工作；
2.负责风险点查找、识别、评估、确定；
3.按月制定风险管理工作计划并及时分析风险管理工作跟进情况、报送风险管理办公室；
4.执行风险管理基本流程，落实风险管理防范措施、改进方法，完成年度风险管理目标工作。
四、总体思路
按照“统一规划、上下结合，分层分类、分步推进，突出重点、持续优化”的总体思路，分阶段、有重点推进实施。
1.统一规划、上下结合：在现有内部控制和专业管理的基础上，明确风险管理目标，统一风险管理框架，统筹各层级风险管理职能定位，自上而下建立风险分类清单，自下而上建设风险事件库，确保上下衔接一致。
2.分层分类、分步推进：根据风险管理目标及各层面职能定位，结合专业管理实际，分解落实风险管理责任，有计划、分阶段推进，确保风险管理适应战略及管理需要。
3.突出重点、持续优化：根据公司要求，结合发展战略和经营目标，加强重大重要风险和高风险领域及业务管理，使风险管理真正成为价值创造的重要驱动。
集中管理资源，提高风险管理的效率和效果，建立风险管理长效机制。
结合内外部环境变化，与时俱进，持续优化。
五、工作重点
各单位应当从本单位的业务出发进行梳理，充分识别分析内外部因素，识别出可能面临的风险，建立“风险库”；根据风险库输出“风险地图”；明确每个三级风险对应的管理部门，明确风险管理的职责，输
出“风险管理职责对照表”；建立完成之后，每月根据风险库进行一一对照，识别本月公司面临的风险，输出“风险评估表”；根据风险发生可能性的高低和对经营目标的影响程度，绘制风险坐标图，输出“风险等级图谱”，分为重大重要风险、中等风险和低风险3个等级。
其中重大重要风险（红色部分）上报公司审计部，由公司级进行管控；中等风险（黄色部分）由单位进行管控；低风险（绿色部分）由基础单元级（科室、车间）进行管控。
1、风险库和风险地图
风险库和风险地图的建立和运行为现场操作的风险控制提供了更加简明有效的技术支持，使风险的识别和控制更有操作性和针对性。
同时以EXCEL表格形式反映，使数据库信息技术应用上增加了查询的功能。
2、风险与部门职责对照表
从每部门的职责出发，明确了具体部门对哪些风险进行管控，及其应该承担的责任。
3、风险评估表
查找各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。
分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。
4、风险等级图谱
根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，绘制风险坐标图，对各项风险进行比较，确定对各项风险的管理优先顺序和风险管理的层级。
六、管控细则
1、各单位按照计划推进，按时提交阶段交付物，逾期未交的单位纳入团队绩效考核，按照0.5分/天进行绩效考核。
2、项目启动后，各单位对风险管理知识进行培训，并输出培训记录，未进行培训的，按照0.3分/天进行绩效考核。
3、各单位严格按照要求提报风险，对虚假提报、隐瞒不报的单位按照1分/条进行绩效考核。
4、月度风险解决方案纳入月度计划进行管控，综合部每月进行稽核，对未完成项按照0.5分/条进行绩效考核。
七、项目奖励
1、预算
2、发放细则：
1）按照推进计划，前3项在4月3日前全部完成，按照输出物发放奖励；
2）月度经营月报按照半年度奖励，七月和次年一月各发放一次。