国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施
一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；
2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
三
中层以上管理者休假考勤管理
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
六
企业干部年度考核
1、考核工作方案；
2、审核提出考核等次建议；
3、优秀等次人选公示。
1、不按规定制定方案、分配优秀名额；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳法创编
时间：2021.03.09
创作：欧阳法
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
六
企业干部年度考核
1、考核工作方案；
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施文件
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施序号业务名称廉政风险点廉政风险表现形式风险等级防控措施备注1、拟订招录计划；1、不按岗位实际需要拟订招录1、严格按照工作需要设定招录岗位；2、按受考生报名并进行资格2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟计划，设定指向性明显的招录初审；条件；订招录计划，并层层把关，防止指向明显3、面试资格复审并通知考生2、在考生资格初审时把关不的计划；参加面试；严，对不符合招考条件的考生3、各个环节的工作均要经分管领导及集4、对拟录用人员进行考察；5、予以通过审查；团公司领导层层审批；撰写考察材料。
3、在考生面试资格复审时，对4、笔试资格初审要对考生填报的信息进考生提高的材料审查不细，出行严格关，对考生信息不明确的，要及时一公开招录企业人员现错审、漏审现象；4、考察工作不认真细致，接受一级与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；考生礼品、宴请等；5、面试资格复审时要对提供的信息进行5、不如实撰写考察材料，严重审查，并将复印件与原件进行核对，做好歪曲客观事实。
资料存档；6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
—1—1、民主推荐；2、提出人选考察结果；3、民主测评；导干部任免4、提出任免建议。
意见；4、更改、伪造民主测评结果；1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；5、不如实向党委报告考察情况。
一级1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
三中层以上管理者休假考勤管理1、审核；2、备案。
1、审核把关不严格；2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级1、督促干部按照规定填写以便备案；2、严格审核，保证符合相关规定；3、备案存档，以便查阅。
国企廉政风险点及防控措施(人力资源部为例)
在考生笔试、面试、资格复审时徇私舞弊或对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象。
1.成立招聘领导小组，小组成员对招聘负责；
2.笔试第三方机构出题并保密；阅卷也由第三方机构执行；
3.面试组成员不得少于5人，当场打分、统分。
录用
录用过程中出现徇私舞弊等行为。
1.招聘领导小组给出录用意见；
2.录用需经相关会议决定；
人事变动按公司内控制度流程进行。
竞聘、调动、降职结果
人事管理结果不透明。
1.结果须经总经理办公会同意；
2.并征求当事人意见；
3.结果需公示。
绩效考核
考核方式
考核方式不科学。
中
考核方案需经相关会议研究通过。
考核结果
考核结果不正确、不公平。
1.严格按照公司考核制度进行考核；
2.考核结果需上总经理办公会；
3.考核结果应当告知当事人。
考勤管理
考勤管理不严格或徇私舞弊。
严格按照公司考勤制度进行考勤管理；
薪酬管理
薪酬制度
薪酬制度不够科学或有不合法之处；
未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整。
高
1.薪酬制度制定符合劳动法及相关国家法律规定；
2.薪酬制度需经相关会议研究通过，并报国资备案。
3.严格按照薪酬制度执行。
工资计算
工资计算错误，损害当事人利益。
1.薪酬负责人员需认真、仔细进行薪酬计算；
2.财务部做好薪酬核算工作。
档案管理
档案整理和保管
档案管理混乱。
低
严格按照公司内控制度关于档案相关规定管理档案
干部基本信息核定
干部基本信息登记不严格。
档案管理员对个人信息应做到认真、准确、及时登记。
人力资源部廉政风险点及防控措施
人力资源部廉政风险点及防控措施
1. 廉政风险点
- 职务便利主义：人力资源部门在招聘、晋升和奖惩等方面可能存在利用职权谋取私利的行为。
- 贪污腐败：人力资源部门可能存在收受贿赂、虚报发放津贴等腐败行为。
- 工资福利不公：在薪酬发放、福利待遇分配等方面，人力资源部门可能存在不公平、不透明的情况。
2. 防控措施
为有效防范和控制人力资源部门的廉政风险，以下是一些可行的防控措施：
- 建立健全廉政管理制度：制定廉政行为准则，明确职责权限和管理流程。
- 强化内部监督机制：加强对人力资源部门的监督，确保工作程序的合规性和透明度。
- 加强培训和教育：针对人力资源部门的员工开展廉政教育和培训，提高廉政意识和规范操作能力。
- 建立举报机制：设立匿名举报渠道，鼓励员工积极参与监督和举报不正之风。
- 增加外部监督力量：与独立第三方机构合作，对人力资源部门进行监督和评估。
以上是人力资源部廉政风险点及防控措施的简要介绍。
通过建立健全的制度、加强内外部监督和进行员工培训，我们可以有效降低廉政风险，保障人力资源工作的廉洁和公正。
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳治创编
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
时间2021.03.10
创作：欧阳治
3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；
4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；
5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；
6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之令狐采学创编之欧阳家百创编
一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；
2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
三
中层以上管理者休假考勤管理
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
国有企业廉洁风险点及防控措施(一)
国有企业廉洁风险点及防控措施(一)国有企业廉洁风险点及防控引言作为国有企业的管理者和创作者，我们要认识到廉洁风险的存在，并采取相应的措施来防控这些风险。
本文将详细介绍国有企业廉洁风险的几个重要点，并提供相应的防控措施。
廉洁风险点以下是国有企业常见的廉洁风险点：1.腐败行为的滋生：国有企业权力集中，管理者易受贿赂和利益诱惑，容易产生腐败行为。
2.任人唯亲现象：国有企业容易出现任人唯亲、推荐熟人等不公平现象，导致不合适的人员进入重要位置。
3.决策失误：国有企业决策过程中，由于利益输送等因素的干扰，决策可能偏离公司利益，导致资源浪费和效益不佳。
4.内部控制不力：国有企业内部控制薄弱，容易产生财务舞弊和资产侵占等行为。
5.过度依赖关联交易：国有企业往往与关联企业有大量的交易，存在关联交易过度依赖的风险。
防控措施为了防控国有企业的廉洁风险，以下是几个重要的措施：加强组织纪律1.严厉打击腐败行为：建立举报奖励机制，鼓励员工发现和举报腐败行为。
2.加强内部监督：建立健全内控制度，加强审计监督，确保企业内部各环节的规范运作。
提高选拔任用的透明度和公正性1.建立人才选拔机制：建立公开、透明的选拔任用机制，注重人才的能力和素质，杜绝任人唯亲现象。
2.强化公平竞争意识：加强对员工的培训，提高他们的竞争意识和公平观念。
加强决策过程的审查和监督1.风险评估与决策：在决策过程中，要进行充分的风险评估，避免被个人或集团利益所左右。
2.决策结果跟踪：建立决策结果的跟踪机制，对决策的执行情况进行监督，确保决策的有效性和可行性。
加强内部控制和反腐败机制1.完善内部控制制度：建立健全的内部控制制度，包括财务管理、资产管理等方面，强化审计和风险管理。
2.建立严格的反腐败机制：建立反腐败的预防、查处和惩治机制，对腐败行为零容忍。
规范关联交易1.加强对关联交易的监管：对关联交易进行规范和监督，避免关联交易过度依赖导致的风险。
2.提高关联交易的透明度：加强关联交易的信息披露，确保交易的公正性和合法性。
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三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；
4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；
5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核共同负责，并如实撰写考察材料；
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四
员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2、工资计算错误，损害当事人利益；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
六
企业干部年度考核
1、考核工作方案；
2、审核提出考核等次建议；
3、优秀等次人选公示。
1、不按规定制定方案、分配优秀名额；
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
4、更改、伪造民主测评结果；5、不如实向党委报告考察情况。
一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；
2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
三
中层以上管理者休假考勤管理