飞亚达A：企业内部控制规范试点工作进度报告
深圳辖区上市公司实施企业内部控制规范整体试点工作通讯(1-3期)
深圳辖区上市公司实施企业内部控制规范整体试点工作通讯（第1期）深圳监管局 时间：2011年07月28号来源：为贯彻落实中国证监会关于在深圳辖区实施企业内部控制规范整体试点工作的指示及中国证监会有关部门的相关要求，深圳证监局结合辖区实际，认真准备、周密部署，积极开展内控规范试点相关工作。
一、深圳证监局内控规范整体试点工作开展情况（一）制定工作方案、下发通知，向辖区上市公司提出具体工作要求2011年1月27日，我局制定了《深圳证监局关于辖区上市公司实施企业内部控制规范整体试点工作方案》（以下简称“《工作方案》”）并报证监会上市部、会计部。
结合《工作方案》和证监会上市部相关通知要求，在充分讨论研究基础上，我局于2011年2月21日向辖区各上市公司下发《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（以下简称“《通知》”）。
《通知》要求各试点公司高度重视内控实施工作，尽早建立完善组织架构、落实责任部门，做好内控建设的组织保障工作，明确董事长为内控建设第一责任人；要求辖区22家重点公司在2011年底前完成与财务报告相关内控建设的工作，并聘请审计机构进行内控审计，其他试点公司于2012年6月底前完成与财务报告相关内控建设的工作。
《通知》还要求各公司制定内控实施工作方案，于2011年4月30日前经董事会审议后披露，在后续定期报告中披露内控建设进展情况。
（二）解答公司在实施内控规范过程中遇到的问题辖区内控规范实施试点工作启动后，各试点公司纷纷向我局反映在实施内控规范过程中遇到的问题。
如金地集团、中粮地产、深赛格、招商证券等多家公司提出了“如何界定与财务报告相关的内部控制范围”、“聘请内控审计会计师事务所是否应参照会计师事务所选聘制度的要求提交股东大会审议”、“内控审计、年报审计和内控咨询机构三者可否重叠”等问题。
我局结合考虑实施过程中有可能遇到的其他共性问题，汇总形成了《内控建设常见问题规范问答（第一期）》，答复各试点公司。
公司内部控制专项检查工作总结汇报_工作总结汇报
公司内部控制专项检查工作总结汇报_工作总结汇报为落实国家关于内部控制的要求，提高企业财务管理水平，进一步加强公司内部控制，根据公司年度计划安排，我公司在2021年对内部控制进行了专项检查。
本次检查针对公司内部控制的各个环节进行了全面梳理和评估，现将检查工作总结汇报如下：一、工作开展情况本次专项检查从2021年3月启动，历时4个月，由公司财务部牵头组织，与公司各部门密切配合开展。
检查工作涉及公司内部控制的各个方面，包括流程、政策、制度、制度执行和统计信息。
在检查过程中，我们采用多种方式，包括文件审核、问卷调查、实地查看、讨论交流等方式，对公司各个部门的内部控制进行了全面梳理和评估，制定了整改方案并跟踪督促整改。
二、检查结果通过本次专项检查，我们发现公司的内部控制工作已经取得了一定成效，但还存在以下问题：1.公司内部控制制度不完善公司内部控制制度较为基础，对于有些环节和事项的安排和规范不足，需要加强完善。
2.责任制落实不到位公司部门间的内部控制和交互缺乏有效约束，责任人未能充分履行职责，责任制落实不到位。
3.流程设计不合理部分流程设计不合理，存在重复劳动、延误了工作进度的状态，需要重新设计改进。
4.统计信息准确性不高公司各个部门的统计信息准确性不高，需要加强数据分析和监控。
三、下一步工作为进一步加强公司的内部控制工作，我们将采取以下措施：1.加大内控制度建设力度以制度建设为核心，加强公司内部控制标准和规范的制定和修改。
在制度的基础上，加强对责任人的督促和监督，完善部门间的交互和相互制约关系，确保内部控制责任的落实。
对在检查中发现的不合理流程，重新设计改进，优化现有的内部控制流程。
4.加强数据分析和监控采用现代化数据分析手段，对公司各个环节的财务质量进行实时监控和风险预警，提高统计信息的准确性。
五、结语本次专项检查，全面评估了公司内部控制的质量和效果，对公司的内部控制工作提出了具体的意见和建议。
我们将以此为契机，继续加强公司内部控制建设和完善，为公司的发展提供更加有力的保障。
关于内控规范工作实施情况的汇报2篇
关于内控规范工作实施情况的汇报2篇关于内控规范工作实施情况的汇报1健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。
近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx年内控综合评价首次被评为一类行。
但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。
现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。
一、完善内控主体建设建立内控机制。
要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。
熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。
完善风险识别和评估体系。
要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。
重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。
树立正确的业务发展观。
要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。
建立内控信息联络机制。
要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。
建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。
重视对管理人员的监管。
要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。
把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。
二、强化内控责任落实加强组织领导。
建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。
公司内部控制工作总结汇报5篇
公司内部控制工作总结汇报5篇篇1一、引言在过去的一年中，我们公司积极推进内部控制体系建设，取得了显著的成果。
本文将对我们公司内部控制工作的背景、目标、实施过程及成果进行全面总结，并分析存在的问题，提出改进建议，以供公司领导和相关部门参考。
二、内部控制工作背景随着公司业务的快速发展，内部管理面临着越来越大的挑战。
为了提升公司治理水平，保障资产安全，我们决定开展内部控制体系建设工作。
本次内部控制体系建设的目标是：建立一套完善、科学、有效的内部控制体系，提升公司治理水平，保障资产安全，促进公司可持续发展。
四、内部控制工作实施过程1. 制定内部控制体系实施方案：我们根据公司的实际情况和行业特点，制定了详细的内部控制体系实施方案，明确了实施的目标、范围、步骤和时间节点。
2. 风险评估与识别：我们通过全面的风险评估与识别工作，识别出了公司面临的主要风险，并对这些风险进行了分类和排序，为后续的内部控制措施制定提供了依据。
3. 内部控制措施制定：根据风险评估与识别的结果，我们制定了针对性的内部控制措施，包括制度建设、流程优化、人员培训等多个方面。
4. 内部控制体系实施：我们将制定的内部控制措施逐步实施到公司的日常管理中，确保各项措施得到有效执行。
5. 内部控制体系持续改进：我们建立了定期对内部控制体系进行审查和改进的机制，确保内部控制体系能够适应公司业务发展的需要。
通过一年的努力，我们公司的内部控制体系建设取得了显著成果：1. 建立了完善的内部控制体系框架，涵盖了公司各个业务环节和管理层面。
2. 识别并评估了公司面临的主要风险，制定了针对性的内部控制措施。
3. 通过制度建设和流程优化，提升了公司治理水平和管理效率。
4. 加强了人员培训和能力提升，提高了员工对内部控制体系的认知和执行力度。
5. 建立了定期审查和改进内部控制体系的机制，确保了内部控制体系的持续有效运行。
六、存在的问题及改进建议在内部控制体系建设过程中，我们也发现了一些问题：1. 部分员工对内部控制体系的重视程度不够，执行力度有待加强。
内部控制落实情况工作报告
内部控制落实情况工作报告尊敬的领导：您好！我是贵公司内部控制部门的负责人，现将我部门在过去一年内部控制落实情况的工作报告如下：一、内部控制目标制定与落实二、内部控制流程改进为提高内部控制的效率和准确性，我部门对公司关键业务流程进行了全面的改进和优化。
我们建立了完善的流程文档，并对各个环节进行了流程简化和标准化的调整。
通过流程改进，我们有效减少了重复工作和人为错误的产生，提升了工作效率和准确性。
三、内部控制培训和宣传为确保公司内部控制规范的落地和执行，我部门组织了一系列的内部控制培训和宣传活动。
我们组织了内部控制培训班，邀请专业的培训师为员工传授相关知识和技能。
此外，我们还通过公司内部网站、内部刊物等媒体进行内部控制宣传，让员工对内部控制的重要性有更深入的了解，并能够应用到日常工作中。
四、内部控制风险管理为更好地识别和管理风险，我部门采取了一系列措施。
首先，我们建立了风险清单，明确了各种潜在风险的类型和级别。
其次，我们对每个风险进行了详细的风险评估和风险控制措施的制定。
同时，我们还加强了对控制措施的监督和检查，及时发现和解决风险隐患，确保内部控制的稳定性和可靠性。
五、内部控制监督检查为确保内部控制的有效执行，我部门建立了内部控制监督检查机制。
我们定期对公司各个部门进行了内部控制的检查，发现了一些问题并及时予以整改。
同时，我们还对重要流程进行了抽样检查，确保内部控制的执行和落实情况。
我们的工作得到了公司领导的充分肯定，为公司的经营管理提供了可靠的依据和支持。
最后，我部门还积极参与了公司相关会议和项目，为公司的决策提供了内部控制的专业意见和建议。
我们注重与其他部门的沟通和协作，积极与公司其他岗位的员工合作，共同推动内部控制工作的落实和改进。
以上就是我部门在过去一年内部控制落实情况的工作报告，感谢您的关注和支持！我们将继续努力，为公司的发展和稳定提供更好的内部控制服务。
谢谢！。
内部控制开展情况汇报
内部控制开展情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我对内部控制的开展情况进行了汇报。
在过去的一段时间里，我们对内部控制工作进行了全面的梳理和整改，取得了一定的成效。
具体情况如下：首先，我们对公司内部控制的相关制度进行了全面的审查和修订。
针对过去存在的一些漏洞和不足，我们进行了全面的梳理和整改，对各项制度进行了修订和完善，确保其符合公司实际运作的需求。
同时，我们还加强了对制度的宣传和培训工作，确保每位员工都能够清楚了解公司的内部控制制度，并严格执行。
其次，我们加强了对内部控制执行情况的监督和检查。
通过建立健全的内部控制执行检查机制，我们对各个部门的内部控制执行情况进行了全面的监督和检查，及时发现和解决存在的问题，并对相关责任人进行了及时的约谈和督促，确保内部控制制度的有效执行。
再次，我们加强了内部控制的信息化建设。
通过引进先进的信息化技术，我们对内部控制的监督和执行情况进行了全面的信息化管理，实现了内部控制工作的全面覆盖和实时监控，提高了内部控制工作的效率和准确性。
最后，我们还加强了对内部控制工作效果的评估和总结。
通过建立健全的内部控制工作效果评估机制，我们对内部控制工作的效果进行了全面的评估和总结，发现了一些不足之处，并提出了改进的意见和建议，为今后的内部控制工作提供了有益的借鉴和指导。
总的来说，通过这段时间的努力，我们对内部控制工作取得了一些成效，但也存在一些不足之处，需要进一步加强和改进。
今后，我们将继续加大对内部控制工作的投入和管理力度，进一步完善内部控制制度，加强对内部控制执行情况的监督和检查，推动内部控制工作向更加规范和科学的方向发展。
希望领导能够对我们的工作给予指导和支持，共同推动内部控制工作取得更大的成绩。
谢谢！。
2024年公司内部控制专项检查工作总结
2024年公司内部控制专项检查工作总结2024年，我们公司按照计划进行了内部控制专项检查工作。
通过对公司各部门和业务流程进行全面细致的检查，取得了以下成果和经验教训：一、成果总结：1. 发现和纠正了一批内部控制风险和问题，增强了公司的风险防控能力。
通过对各个部门的检查，我们发现了一些存在的内部控制隐患和漏洞，并及时采取了相应的纠正措施，从而有效避免了潜在的风险和损失。
2. 提高了内部控制意识和素质，增强了员工对内部控制的重视和执行力。
通过与各部门的沟通和培训，我们增强了员工的风险意识，提高了他们对内部控制规定和制度的认识和理解，使得内部控制措施得到更好的执行。
3. 完善了内部控制制度和流程，增强了公司的管理规范性和效率。
通过对各个业务流程的检查，我们发现了一些不合理的制度和流程，并及时进行了优化和改进，从而提高了管理的规范性和效率。
二、经验教训总结：1. 加强顶层设计，明确内部控制的目标和要求。
在今后的工作中，我们要进一步加强对内部控制的顶层设计，明确内部控制的目标和要求，使得各个部门的内部控制工作能够有针对性地开展。
2. 加强监督和考核，确保内部控制的有效性。
我们要建立健全内部控制的监督和考核机制，加强对各个部门的内部控制工作的监督和评估，确保内部控制的有效性和可持续性。
3. 提高员工的内部控制意识和技能，加强培训和教育。
我们要通过培训和教育，提高员工对内部控制的意识和技能，增强他们的内部控制自我防范能力和风险识别能力。
4. 加强信息系统的安全和控制，防范信息泄露和攻击。
随着信息技术的快速发展，我们要进一步加强公司信息系统的安全和控制，防范信息泄露和网络攻击，保护公司的核心信息资产安全。
总之，2024年公司内部控制专项检查工作取得了一定的成果，但也还存在一些问题和不足之处。
我们将总结经验教训，进一步完善内部控制机制，提升风险防控能力，在公司的管理和运营中提供更加可靠和稳定的保障。
公司内部控制专项检查工作总结汇报_工作总结汇报
公司内部控制专项检查工作总结汇报_工作总结汇报尊敬的领导：您好！根据公司安排，我作为公司内部控制专项检查小组的一员，于某某某年某某某月某某某日至某某某年某某某月某某某日，对公司的内部控制情况进行了全面、细致的检查，并对检查结果进行了汇总和总结。
现将检查工作的主要内容和结果向您做一份简要的汇报。
一、本次检查的主要任务和内容本次内部控制专项检查以确保公司的内部控制制度的建立和落实情况、发现和纠正存在的问题、提高公司内部控制水平为主要任务。
具体的检查内容包括：1. 内部控制制度的建立和完善情况，包括内部控制政策和制度的制定、公告和传达的落实情况，内部控制框架的搭建和运行情况。
2. 内部控制制度的执行情况，包括各个部门和岗位的内部控制执行情况，内部控制措施的执行是否到位。
3. 内部控制措施的有效性和有效性的评估，包括公司内部风险的评估和管控措施的有效性评估等。
4. 内部控制情况的检查和分析，包括内部控制制度和控制措施的存在的不足和问题，以及对问题的整改和改进等。
通过本次检查，我们发现了以下主要问题和不足：1. 内部控制政策和制度的制定和传达存在不足，一些重要的制度没有得到全部落实。
2. 部分部门和岗位对内部控制措施的执行不够到位，导致一些潜在的风险没有得到及时发现和控制。
3. 公司内部风险的评估和管控措施的有效性评估工作做的不够细致和全面，存在一些盲点和漏洞。
4. 对已经发现的问题的整改和改进工作存在滞后和不到位的情况。
通过本次检查，我们取得了一些成果和收获：1. 对公司的内部控制情况有了更加深入和细致的了解，为公司的内部控制工作提供了一些新的思路和方向。
2. 指出了公司内部控制制度和控制措施的不足之处，为公司进一步完善内部控制提供了依据和参考。
3. 对已经发现的问题提出了相应的整改建议，并对整改工作进行了跟踪和监督。
以上就是我们本次内部控制专项检查工作的主要情况和结果，希望领导能够认真研究和审查，并针对我们提出的问题和建议，进一步加强公司的内部控制工作，确保公司的稳定发展。
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飞亚达（集团）股份有限公司
企业内部控制规范试点工作进度报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司名称：飞亚达（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
项目名称：企业内部控制基本规范合规项目
编制日期：2012-3-31
为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引工作，根据中国证监会、深圳证监局通知的要求，公司于2011年4月正式启动企业内部控制基本规范合规项目（以下简称“内控项目”或“本项目”）。
公司参照《深圳辖区重点试点公司实施企业内部控制规范试点工作指引》，以及根据《深圳辖区54家内控规范试点公司实施进展情况表》的步骤有序地实施内控项目。
截止至2012年3月31日，公司的内控项目实施进度如下表列示：
内容完成时间完成情况完成情况介绍
1.0聘请外部咨询机构
聘请外部咨询机构2011年5月11日已完成
聘请友联时骏企业管理顾问有限公司（以下简称“友联时骏”）作为内控项目的咨询机构。
1
内容完成时间完成情况完成情况介绍2.0组织保障阶段
2.1 任命内控实施责任人2011年4月06日已完成任命总经理为内控实施责任人。
2.2 成立内控领导小组或类似组织2011年4月06日已完成成立内控实施项目领导小组，组长为总经理，副组长为副总经理、总会计师，领导小组成员由公司监事、董秘、各子公司负责人组成。
2.3 设立内控项目组，人员以专职为主2011年4月06日已完成领导小组下设内控实施项目工作小组、各业务模块小组；
工作小组由副总经理、总会计师兼任，小组成员主要由各职能部门的负责人组成，办事机构设在审计部；
模块小组由各业务模块指定负责人任组长，成员由各业务板块骨干人员参加。
3.0内控启动阶段
3.1 拟定内控实施计划和方案
2011年4月28日已完成公司在深圳证券交易所公告了“关于企业内部控制规范实施工作方案”。
3.2 实施方案经董事会审议并公告
3.3 召开项目启动会2011年5月24日已完成审计部召集领导小组、工作小组、模块小组、外部咨询机构召开内控项目启动大会。
3.4 聘请中介机构、专业人士进行内部培
训
2011年5月24日已完成启动会，由友联时骏提供内控知识的培训。
2
内容完成时间完成情况完成情况介绍
4.0内控建设阶段--确定内控实施范围
4.1 界定与财务报表相关的内部控制范围2011年6月30日已完成根据2010年财报结果，界定与财务报表相关的内部控制范围。
4.2 确定重点和优先控制的风险点2011年6月30日已完成确定与财务报表相关的内部控制重点和优先控制的风险点：
1) 界定重要的业务单位；
2) 识别重要的会计科目；
3) 识别重要的会计科目对应的风险；
4) 界定重要业务流程及子流程；
5) 界定流程层面内部控制文档记录以及测试执行的范围。
4.3 实施范围经内控领导小组、审计委员
会或董事会审议通过
2011年6月30日已完成实施范围经内控领导小组审议通过。
4.4 将内控建设实施范围及其确定依据、
对财务报表影响提交证监局备案
2011年6月30日已完成已提交深圳证监局备案。
5.0内控建设阶段--风险识别及评估、控制活动识别、内控有效性测试
5.1 梳理流程、综合分析，识别固有风
险，评价风险等级
2011年8月31日已完成
根据企业风险管理模型，并结合企业实际情况识别固有风险，并从风
险发生可能性和财务影响程度二个维度评价风险等级。
3
5.2 编制风险清单2011年9月20日已完成通过友联时骏的协助，各业务板块识别自身的风险，审计部汇总形成以下三个层面的风险清单：
1) 公司层面风险清单；
2) 流程层面风险清单；
3) 信息系统层面风险清单。
5.3 识别流程中的关键控制活动，编制
风险控制矩阵等相关内控文档
2011年9月20日已完成
审计部和外部顾问友联时骏已经通过访谈各业务板块负责人、通过观
察、检查等测试方法梳理业务流程，识别其中的关键控制活动，完成
了各层面风险控制矩阵的编制工作。
5.4 控制有效性测试（设计有效性和运
行有效性测试)
2011年9月20日已完成
通过穿行测试对设计有效性和运行有效性进行了测试，并形成穿行测
试底稿。
5.5 形成内控缺陷清单，及时向业务部
门反馈并向管理层报告
2011年9月30日已完成
内控缺陷清单确认时已及时向业务部门反馈，并已通过报告的形式向
管理层进行了汇报。
6.0内控建设阶段--确定内控缺陷整改方案
6.1 确定内控缺陷评价标准2011年10月30日已完成根据缺陷发生的可能性和对财务报表的影响程度2个维度制定了飞亚达内控缺陷评价标准。
6.2 对发现的内控缺陷进行分类分析2011年11月15日已完成
控制有效性测试发现的所有内控缺陷已经按影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷三大类；按缺陷性质分为设计缺陷和执行缺陷二大类。
4
6.3 提出内控缺陷整改方案2011年12月15日已完成为确保内控缺陷整改工作顺利完成，制定飞亚达内控缺陷整改方案，从以下三个方面进行规范。
1）公司内控现状分析；
2）整改实施方案；
3）整改工作成果的验收。
6.4 方案提交领导小组审议2011年12月31日已完成内控缺陷整改方案及内控缺陷报告经内控工作小组沟通确认后提交领导小组审议，内控领导小组已审议通过上述方案。
7.0内控建设阶段--实施内控缺陷整改
7.1 根据内控缺陷整改方案实施整改2012年3月31日已完成根据业务流程梳理阶段识别的内控缺陷和内控领导小组审议通过的内控缺陷整改方案实施整改，基本完成缺陷的整改工作。
7.2 开展补充测试2012年3月31日已完成对于完成缺陷整改的业务流程，内控小组开展补充测试，从制度规范和关键控制活动两方面测试完成整改的业务流程的设计有效性。
8.0内控建设阶段---固化内控建设成果
8.1 形成整套内控手册或记录风险点及
关键控制活动等内控建设成果的体
系文件
2012年3月31日已完成
通过内控建设阶段形成如下两大内控建设成果：
1.流程描述控制矩阵：系统记录业务流程的控制活动、风险点等属
性。
2.内部控制手册：整合业务流程形成公司现有的内部控制手册。
特此公告
5
飞亚达（集团）股份有限公司
董事会
二○一二年五月十日
6。