信息安全内部审核管理规定
公司信息安全管理规定
公司信息安全管理规定
1. 安全意识培训，所有员工必须接受信息安全意识培训，包括如何识别和处理安全风险、保护公司机密信息等内容。
2. 访问控制，严格控制员工对公司系统和敏感信息的访问权限，确保只有授权人员可以访问相关数据和系统。
3. 数据备份，公司必须定期备份重要数据，并确保备份数据的安全存储和可恢复性。
4. 网络安全，采取必要的措施保护公司网络安全，包括防火墙、反病毒软件、加密通信等措施。
5. 设备安全，公司设备必须安装最新的安全补丁和软件，确保设备不易受到恶意攻击。
6. 审计和监控，对公司系统和数据进行定期审计和监控，及时发现和处理安全问题。
7. 信息共享，员工在共享公司信息时必须遵守相关规定，确保信息不被泄露或滥用。
8. 外部合作安全，与外部合作伙伴共享信息时，必须签订保密协议并确保信息安全传输。
9. 事件响应，建立信息安全事件响应机制，及时处理安全事件并进行事后分析和改进。
以上规定适用于公司所有员工和外部合作伙伴，违反规定将受到相应的处罚。
公司将不断完善信息安全管理制度，确保公司信息安全。
信息安全管理体系审核标准
信息安全管理体系审核标准一、引言信息安全是当今社会发展的重要课题，各行各业都离不开信息技术和网络。
但是，随着信息化程度的提高，信息安全问题也逐渐凸显出来。
为了更好地保护信息资产和确保信息系统的安全运行，建立和遵循信息安全管理体系是必不可少的。
本文将从信息安全管理体系的建立与审核标准进行探讨。
二、信息安全管理体系建立的目的和原则1. 目的信息安全管理体系的主要目的是确保信息的机密性、完整性和可用性。
通过建立科学合理的体系，保护信息资产的安全，防范和减少信息安全风险，并提高组织对信息安全的管理水平。
2. 原则（1）全员参与：信息安全管理是全员的责任，需要每个员工都参与其中，形成全员参与的工作氛围。
（2）风险导向：有效的管理风险是信息安全管理体系的核心，要对组织内的各种风险进行全面评估和有效控制。
（3）持续改进：信息安全管理体系的建立是一个不断改进的过程，需要不断的监控评审和优化，确保其始终符合业务需求和最新的安全标准。
三、信息安全管理体系建立的步骤1. 规划（1）明确目标：确定信息安全管理体系的最终目标，例如提高信息资产的安全性、减少信息安全事件的发生等。
（2）风险评估：对组织内的信息资产和业务进行风险评估，确定重要的信息资源和潜在的威胁和风险。
（3）制定策略和计划：根据风险评估的结果，制定相应的信息安全策略和计划，包括技术措施、组织管理措施等。
2. 实施（1）建立信息安全管理团队：组建专业的信息安全管理团队，负责推进信息安全管理体系的实施和运行。
（2）编制相关文件：制定信息安全管理体系的文件，包括政策、流程、操作规范等，确保信息安全管理的稳定性和可操作性。
（3）培训与宣传：开展信息安全管理培训和宣传工作，提升全员的信息安全意识和技能。
3. 监控（1）内部审核：定期对信息安全管理体系进行内部的自查和审核，及时发现问题并进行改进。
（2）指标度量与监测：制定评价指标和度量方法，对信息安全管理体系的运行进行监测和测量，及时掌握其运行情况。
ISO27001-2022程序文件之内部审核管理程序
##有限公司信息安全管理体系文件程序文件汇编###-ISMS-0000-2023密级内部公开受控状态受控分发号01版本A/0编制：## 审核：## 批准：######-##-##发布 ####-##-##实施修改履历3、内部审核管理程序###-ISMS-0003-20231 目的为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行管理，以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。
2 范围本程序适用于内部信息安全管理体系审核活动的实施和管理。
3 职责3.1 总经理负责《年度内部审核计划》的批准，任命审核组长。
3.2 管理者代表负责《年度内部审核计划》审核和《内部审核计划》的批准，组织内部审核，并对审核结果进行确认，签发审核报告。
3.2 综合部是公司内部信息安全体系审核的归口管理部门，负责编制年度内审计划，保存内审记录。
3.3 审核组组长职责策划内部信息安全体系审核。
3.4 内部审核员职责内审员负责编制内部审核检查表，实施分工范围内的审核工作。
3.4 相关部门按审核计划接受和配合内部审核，对本部门的不合格项负责采取纠正措施，进行改进，并防止问题的再发生。
4 程序4.1 内部审核策划4.1.1综合部每年年初根据信息安全管理体系运行情况，审核过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划，并编制《年度内部审核计划》，年度内部审核计划包括审核的目的、范围、依据、频次、时间、部门、过程及方法。
4.1.2编制《年度内部审核计划》采用集中审核的方式进行安排，每年不得少于一次，最长的时间间隔不超过12个月，以确定信息安全管理体系是否符合产品实现的策划安排，标准的要求以及所确定的信息安全管理体系的要求是否得到有效实施与保持。
4.1.3《年度内部审核计划》经管理者代表批准后，在每次正式审核前，任命审核组长及审核员，审核组长负责按年度计划编制《内部审核实施计划》，主要内容包括：审核的目的、依据、范围、成员及分工、时间、部门、过程，审核人员不应审核本部门和自己的工作，审核员实施审核应确保客观性、公正性。
《信息审核管理制度》
《信息审核管理制度》第一章总则第一条为规范信息审核管理，提高信息审核的准确性和可靠性，保证信息的安全性，保护信息审核工作人员的合法权益，特制定本制度。
第二条本制度适用于信息审核工作机构及其相关人员。
第三条信息审核工作应当遵循实事求是、客观公正、科学严谨的原则，采取科学方法和制度，确保审核工作的准确性和可靠性。
第四条信息审核工作的主要任务包括对信息的真实性、准确性、完整性等进行审核，并对信息进行分类管理、加工分析、汇总统计等。
第五条信息审核工作应当符合国家法律法规和相关规定，保障信息的正常流转，维护信息的安全。
第六条信息审核工作应当遵循信息资源的节约利用原则，提高信息的利用价值。
第七条信息审核工作应当充分保障信息审核工作人员的安全，确保信息审核工作的正常进行。
第二章信息审核管理机构第八条信息审核工作机构应当建立健全信息审核管理机构，明确各级审核工作的职责和权力。
第九条信息审核工作机构应当设置专门的审核管理部门或相关岗位，负责审核工作的组织协调和管理。
第十条信息审核管理机构应当制定相应的审核工作计划和年度工作计划，确保审核工作的顺利进行。
第十一条信息审核管理机构应当建立健全信息审核工作档案管理制度，确保信息审核工作的记录和资料的完整性和安全性。
第十二条信息审核管理机构应当建立健全信息审核工作评估体系，对审核工作的效果进行评估和监督。
第三章信息审核工作人员第十三条信息审核工作人员应当具有相关专业知识和技能，具备良好的职业道德和工作态度。
第十四条信息审核工作人员应当遵守国家法律法规和相关规定，严格履行审核工作职责，保证审核工作的准确性和可靠性。
第十五条信息审核工作人员应当严格保守审核工作中的秘密，严禁泄露审核工作中的信息。
第十六条信息审核工作人员应当加强自身的学习和提高，不断提高审核工作的能力和水平。
第四章信息审核工作流程第十七条信息审核工作应当遵循审核工作的程序，按照规定的流程进行。
第十八条信息审核工作应当建立健全信息源的采集和整理制度，确保信息的真实性和准确性。
信息安全信息技术服务内部审核实施计划
审核成员
审核组长：田**
审核成员：**
审核时间
2024年4月1日-4月2日
审 核 日 程 安 排
活动安排:00
各部门
首次会议
全体
4月1日10:00-17:30
管理层
IT:4/5/6/7.1/7.4/8.1/9.1/9.3/10.1/10.2
雪龙
IS:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1.1/6.2/6.3/7.1/7.4/9.1/9.3/10.1/A.5.1-A.5.4/A.5.35/A.5.36
雪龙
IS:5.3/6.2/8.1/8.2/8.3/A5.8/A.5.9/A.5.11/A.5.14-A.5.18/A5.23/A.5.29/A5.33/A.5.35-A.5.36/A.6.6-A.6.8/A.7.2/A.7.7-A.7.14/A.8.1-A.8.34
业务支持部
IT:5.3/6.1/8.3.2/8.4.1/8.4.2/
内部审核实施计划
编号：LH-ITISNS-03
审核目的
通过信息安全和信息技术服务管理体系审核，检查各部门执行体系文件情况，验证适宜性、充分性、有效性。
审核依据
ISO/IEC 20000-1:2018和ISO/IEC27001:2022标准、管理体系文件、适用性声明、有关法律法规、合同。
审核范围
信息安全和信息技术服务管理体系覆盖的所有部门和活动
谢钰城
IS:5.3/6.2/8.1/A.5.9/A.5.10/A.5.11/A.5.12/A.5.13/A8.13/A8.26
17:30-18:00
各部门
末次会议
全体
备注：1、在内审实施中各部门要配合内审人员进行内审工作;
信息审批及管理制度
信息审批及管理制度一、总则为完善信息管理工作，规范信息传递和使用行为，保护信息安全，提高信息管理的效率和质量，根据《中华人民共和国信息安全法》和相关法律法规，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于本单位内所有员工在进行工作时使用的信息、文档、资料等。
三、信息审批原则1. 信息必须实事求是，准确全面，不得虚构、隐瞒；2. 信息审批必须保密、谨慎，避免泄漏和损害利益；3. 信息审批必须遵守法律法规，不得违反国家规定；4. 信息审批要注重实效，及时处理，避免耽误工作；5. 信息审批要遵循公正公平原则，不得偏袒或歧视。
四、信息审批流程1. 提交信息审批申请：员工需要准备好相关资料，填写信息审批申请表格，并提交至信息管理部门；2. 审批流程：信息管理部门收到申请后，进行初审，确保申请信息的真实性和完整性，然后提交给相关部门进行审批；3. 审批结果通知：审批结果通知将通过内部邮件或通知的形式发送给申请人，同时将审批结果记录在信息管理系统中；4. 特殊情况处理：对于特殊情况，如紧急情况、重要文件等，可由领导直接审批，但需在最短时间内完成相关手续。
五、信息管理制度1. 信息分类管理：将信息资料分为机密级、秘密级、一般级，加强信息保密工作；2. 信息存储管理：建立信息档案管理制度，做好信息的收集整理、归档备份等工作；3. 信息传递管理：明确信息传递的方式和范围，保证信息的传递准确性和安全性；4. 信息使用管理：规范信息的使用范围和权限，禁止私自翻印、复制或传播信息；5. 信息销毁管理：建立信息销毁制度，定期清理和销毁不必要的信息，确保信息安全；六、责任制度1. 各部门要负责本部门信息的管理和保管工作，确保信息安全；2. 信息管理部门要定期组织信息管理培训，提高员工信息管理意识和技能；3. 对于违反信息管理制度的行为，将按照公司规定进行相应的处理。
七、附则1. 本制度由信息管理部门负责解释；2. 本制度自发布之日起生效。
信息安全管理体系内部审核流程
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ISO27001信息安全年度内部审核计划+检查表+内审报告全套资料
√
6 计划
6.1 处置风险和机遇
6.1.1总则
当进行ISMS策划时，组织是否考虑4.1提到的因素和4.2提到的要求？并确定需要应对的风险和机会以：
a) 确保信息安全管理体系能够达到预期结果；
b) 防止或减少不良影响；
c) 实现持续改进；
组织是否策划：
d) 应对风险和机会的措施？
2.审核依据：
ISO/IEC27001:2013；公司ISMS体系手册、文件
3.审核范围：信息安全管理体系所涉及的部门和过程
4.审核时间：2020.5.208:00-17:00
5.审核组成员：
*
6.现场审核期间被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者及管理者代表和审核有关的管理人员参加。
是否制定和实施信息保护加密控制策略？
√
A.10.1.2密钥管理：
是否制定和实施密钥的使用，保护，使用期策略并贯穿其整个生命周期？
√
A.17.1信息安全的连续性
目标：信息安全的连续性应嵌入组织的业务连续性管理体系（BCMS）
A.17.1.1信息安全连续性策划
组织是否确定其在不利情况下的信息安全和信息安全管理的连续性要求，如在危机或灾难时？
√
A.8.2.2信息的标记
根据组织采用的信息分类方案，是否制定并实施一套信息标记流程？
√
A.8.2.3资产处置
根据组织采用的信息分类方法，是否制定并实施一套资产处理流程？
√
A.10加密技术
A.10.1加密控制
目标：使用加密控制适当有效的保护信息的机密性、真实性和完整性。
A.10.1.1加密使用控制政策：
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信息安全内部审核管理规定
第一章总则
第一条为规范科技发展部信息安全管理体系的内部审核，检查信息安全管理活动及其结果是否符合有关标准或文件要求，确保信息安全管理体系持续有效地运行，并为体系的改进提供依据，特制定本规定。
第二条本规定适用于科技发展部职责范围内的所有信息安全内部审核过程和活动。
第二章术语和定义
第三条本规定采用GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013、GB/T 22081-2008/ISO/IEC 27002:2013的定义和缩写，需补充说明的定义和缩写如下：
（一）信息安全内审：是指企业对信息安全管理体系运行情况进行的系统的检查和评价活动，包括检查信息安全策略、标准、规定及其他相关规章制度是否得到正确实施，信息系统是否符合安全实施标准，信息安全控制措施是否得当等。
它是企业信息安全保障体系的一种自我保证手段。
第三章组织与职责
第四条科技发展部负责本规定的制定、解释和修订、制定信息安全管理体系内部审核计划、信息安全管理体系内部审核的领导和组织工作、按本规定要求组织审核，编写科技发展部信息安全管理体系内部审核报告。
第五条各部门负责按本规定要求和审核计划安排审核准备和审核实施、参与审核工作的内审员应该与被审核方没有直接的报告关系，以保证审核的客观性和独立性、负责体系审核的计划、验证跟踪和文件管理等具体工作。
第四章内部审核管理规定
第六条内部审核计划制定
1. 科技发展部风险管理组负责编制年度信息安全内审计划。
2. 审核范围需覆盖所有GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013标准要求, 既包括信息安全风险管理框架和体系自身运行框架，也应包括各个具体的控制项；
3. 安全体系度量活动应在内审前进行，通过内审活动检查度量指标的正确性。
4. 每年至少进行一次覆盖GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013标准要求的科技发展部范围的信息安全管理体系内部审
核活动；
5. 信息安全管理体系内审活动应与其它安全检查、审计活动紧密结合，充分利用资源，并减少对各部门正常业务的打扰。
6. 在下列情况下，各部门提出，经科技发展部批准后可追加审核：
1) 某部门信息安全事件频发时；
2) 有重大信息安全事件发生时；
3) 外部审核之前。
第七条成立内部审核小组
1. 科技发展部根据被审核部门及工作内容，推选具有资格的合适人选担任内审小组组长，由内审小组组长负责本次审核的具体组织工作。
2. 由内审小组组长从相关组织中选派具有资格且与被审核部门无直接责任者担任审核组成员，并根据计划适当地分工。
第八条收集并审阅有关文件和记录
1. 内审小组组长根据内部审核计划进行审核分工和时间安排。
2. 应在审核前下发本次内部审核计划到受审核部门负责人，事先约定该次审核的所有被访谈的角色。
3. 审核组成员根据分工任务编制内部审核检查表。
4. 内审小组依据内部审核计划，收集与被审核部门信息安全管理活
动有关的文件和资料，并进行审阅。
5. 审核员在做文件审核与现场审核时需做好记录。
第九条内审首次会议
（一）内审小组组长主持召开内审首次会议。
首次会议出席人员包括内审小组成员和受审核部门的负责人及陪同人员。
（二）由内审小组组长介绍本次审核的目的、依据、范围、方法、规定及日程安排等。
（三）内审小组组长指定专人负责参会人员签到与会议记录。
第十条现场收集客观证据
1. 内审员按照审核日程安排和内部审核检查表内容要求，到审核现场进行逐项检查。
2. 在检查过程中，审核员应做必要的文件查阅，检查现场，收集证据，检查信息安全管理体系的运行情况。
3. 现场发现问题时应让该项工作负责人确认，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。
第十一条确认不符合项
1. 内部审核小组对内审中收集的客观证据进行充分讨论，确定符合项与不符合项；
2. 当实际执行的客观证据不足以证明相关流程被执行时，审核员可
据此开具不符合项；
3. 内审小组依据问题可能造成的影响程度确定重大或轻微不符合项。
4. 确定不符合项时，审核员应以标准和文件为依据，以事实为证据，保持客观公正。
5. 内审小组组长根据各内审员填写的内部审核检查表编写内部审核不符合报告。
第十二条内审末次会议
（一）内审小组组长主持末次会议；
（二）内审小组全体成员、受审核部门负责人和陪同人员参与内部审核末次会议；
（三）内审小组组长说明内部审核不符合报告和分类，并按重要程度的次序宣读内部审核不符合报告；
（四）内审小组应回答受审核部门提出的问题，并对受审核部门应采取的纠正措施提出建议；
（五）受审核部门负责人在内部审核不符合报告上对不符合项进行签字确认，并及时提出纠正措施；
（六）内部审核小组长指定专人负责参会人员签到与会议记录。
第十三条编制内部审核报告
（一）内审小组应编写内部审核报告，如实反映审核结果，提交信息技术管理部讨论、批准。
（二）内部审核报告经批准后，由内审小组组长发放至各相关部门。
第十四条跟踪验证
（一）内审小组组长将内部审核不符合报告进行整理编号，下发至各受审部门。
（二）受审核部门接到内部审核不符合报告后，应及时分析原因，及时提出纠正措施以及完成期限，编写“内审整改计划”并由部门负责人签署后，反馈到科技发展部风险管理组。
科技发展部风险管理组经审核确认后，通知受审核部门进行实施。
（三）纠正措施预定日期已到或接到完成通知时，科技发展部风险管理组应委派内审员到受审核方，参与验证该纠正措施完成效果的评审。
内审员在验证有效后，应在“纠正预防措施计划表的”纠正和预防措施效果评审（验证）“栏中签字确认。
第五章附则
第十五条本规定由科技发展部负责制定、解释和修改。
第十六条本规定自印发之日起实行。
附件一：
修订记录。