2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(3)-中大网校
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(3)-中大网校
2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(3) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)从内容上看，认股权证具有（）的性质。
(2)下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是（）。
(3)关于股票除权，下列说法正确的是（）。
(4)（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
(5)证券交易所会员应当于（）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
(6)从处理方式来看，证券公司都以（）为对手方办理清算与交割、交收。
(7)在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为（）。
(8)证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。
(9)某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。
(10)下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
(11)在证券清算过程中，交易双方（）。
(12)质押式回购业务也可以称作（）。
(13)证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（）。
(14)新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（）。
(15)标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（）亿股。
(16)某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。
<A href="javascript:;">(17)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
(18)深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。
(19)上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题(3)-中大网校
2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为（）。
(2)（）推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型企业的发展。
(3)（）是具有标准格式的债券。
(4)下列各项中，对平衡型基金认识不正确的是（）。
(5)下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是（）(6)证券投资人是指（）。
(7)我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。
(8)建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。
(9)关于股票的价格，下列说法不正确的是（）。
(10)目前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。
(11)若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。
(12)假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18 000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0．2%，则该日应提取的托管费为（）元。
(13)允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是（）。
(14)行业分类的依据主要是（）。
(15)基金的投资收益分配原则是（）。
(16)公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）(真题)(17)公债最初仅仅是政府（）的手段。
(18)国际债券是指（）。
(19)对于无面额股票而言，（），其每股价值上升。
(20)中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按（）级进行分类。
(21)优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
(22)从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。
(23)专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。
(24)20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。
证券从业资格(证券交易)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下几个选项中不是证券交易的特征的是()。
A．收益性B．风险性C．稳定性D．流动性正确答案：C2．《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为()。
A．1999-7-1B．2000-7-1C．2001-7-1D．2005-7-1正确答案：A3．参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为()。
A．公开原则B．公平原则C．对等原则D．公正原则正确答案：B4．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()的报价方式。
A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．传真报价正确答案：C5．随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为()。
A．沈阳证券交易所B．大连证券交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所正确答案：C6．以下关于ETF说法错误的是()。
A．采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B．可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C．可以通过复制指数和实物申赎机制D．申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金正确答案：D7．证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。
A．开户和证券交易过户B．证券交易过户和签订证券协议C．开户和接受具体委托D．开户和签订证券协议正确答案：D8．把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据()的不同来划分的A．行权时间B．发行人C．权利的性质D．标的股票的来源正确答案：C9．根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A．成交B．清算C．交收D．结算正确答案：C10．在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是()。
2010年证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
证券交易真题2010年3月
证券业从业资格考试2010年3月《证券交易》试题一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分。
) 1．在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。
A．B股联合席位 B．风险资金账户 C．法人结算席位 D．结算经办人2．境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。
A．外汇经营许可证 B．证券业从业资格证书C．经营外资股业务资格证书 D．席位证明3．金融期货的种类不包括( )。
A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．商品期货4．我国对于信用交易的规定是( )。
A．对信用交易没有严格限制B．不允许从事信用交易C．对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D．信用交易的保证金规定较严格5．下列说法错误的是( )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易6．证券交易所会员享有的权利不包括( )。
A．参加会员大会的权利 B．收益分配权C．选举权和被选举权 D．对证券交易所事务的提议权和表决权7．关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%8．以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。
A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息9．上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。
2010年证券从业资格考试(证券交易)真题及答案解析
2010年证券从业资格考试试题（证券交易）一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．B股最先在( A )证券交易所上市。
A．上海B．深圳C．香港D．纽约2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是(A )。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是(A )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( C) 亿元。
A．1B．3C．5D．75．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(A )作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(C )。
A．清算B．交收C．成交D．结算7．下列证券交易所的说法中，错误的是(C )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8．柜台交易的转让价格一般由(C )报出。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是(D )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于(A )。
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(3)-中大网校
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(3) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（）。
(2)下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同（）。
(3)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。
(4)当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。
(5)某只股票Q 2008年1月1日的市价总值为18亿元人民币，2008年间Q股票进行了0．1亿元的股票分红，2009年1月1日的市价总值下降为8．9亿元人民币，则该Q股票2008年的收益率为（）。
(6)某Q货币市场基金4月11日的基金净收益为1000万元人民币，当日基金份额总额为2亿份，则此基金的日每万份基金净收益为（）元。
(7)关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。
(8)（）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。
(9)QDII基金净值应当在估值日后（）内披露。
(10)下列收入中要征收企业所得税的有（）。
(11)一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
(12)对证券投资基金作用的认识不正确的是（）。
(13)T+1规则最早见于（）。
(14)（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
(15)着重对管理公司素质的衡量属于（）。
(16)对于积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。
(17)开放式基金分红方式有（）种。
(18)复制的投资组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。
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2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。
(2)在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）融入资金量。
(3)下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是（）。
(4)回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。
(5)证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（）。
(6)假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
(7)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
(8)下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是（）。
(9)证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
(10)投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
(11)以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。
(12)进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。
(13)过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。
(14)下列关于认股权证的表述，正确的是（）。
(15)内幕信息的知情人不包括（）。
(16)下列属于定向资产管理业务标的的是（）。
(17)下列不属于证券交易原则的是（）。
(18)证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
(19)证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
(20)（）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。
(21)在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。
下列关于双方职责的说法，错误的是（）。
(22)下列选项中不是我国证券账号种类的是（）。
(23)下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是（）。
(24)股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。
(25)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
(26)下列关于大宗交易的说法错误的是（）。
(27)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
(28)上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
(29)下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。
(30)某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2010年3月进行了配股活动，配股认购截止日为3月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为（）。
(31)证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）(32)证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（）年。
(33)已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。
该证券专营机构的净资本是（）亿元。
(34)营业部提供的咨询服务不包括（）。
(35)假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。
则该客户的融资保证金比例为(，)。
(36)分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是（）。
(37)证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）不属于向中国证监会提交的材料。
(38)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（）人民币。
(39)目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括（）天国债回购。
(40)证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由（）审核批准。
(41)按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。
(42)证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。
(43)下列关于融资融券业务及账户体系的说法，错误的是（）。
(44)在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。
(45)当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（）采取相应交收违约处理措施。
(46)“债券回购交易申请表”不需填写（）。
(47)目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
(48)深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（）个。
(49)对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报（）股代表弃权。
(50)根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）（R为股权登记日）。
(51)下列四种表述中，正确的是（）。
(52)关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是（）。
(53)在证券回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用抵押债券。
(54)某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。
那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。
(55)无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。
(56)X股票的收盘价为12．38元，Y股票的交易特别处理，属于﹡ST股票，收盘价为9．66元。
则次一交易日X股票交易的价格上限为__________元；Y股票交易的价格上限为___________元。
（）(57)下列说法正确的是（）。
(58)反映证券营业部经营成果的主要指标有（）。
(59)可转债“债转股”需要规定一个转换期。
目前，我国可转债自发行之日起（）个月后方可转换为公司股票。
(60)关于交易单位，说法错误的是（）。
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)证券公司融资融券业务的风险包括（）等。
(2)挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
这些情形包括（）。
(3)融资融券业务的监管包括（）。
(4)禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。
(5)证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。
(6)下列关于ETF的说法中错误的是（）。
(7)证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（）。
(8)在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括（）。
(9)按照《标准券折算率管理办法》，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有（）。
(10)佣金费用包括（）。
(11)投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（）方面。
(12)转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。
(13)集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（）。
(14)根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解客户的基本情况包括（）。
(15)基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。
从基金的基本类型来看，一般可以分为（）。
(16)证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
客户征信调查内容一般应包括（）等。
(17)证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（）。
(18)证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。
(19)自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（）。
(20)下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有（）。
(21)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。
(22)根据有关规定，下列人员不得开立股票账户的有（）。
(23)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（）。
(24)下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（）。
(25)我国证劵公司在办理经济业务受委托过程中有义务抵制？（）(26)星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有（）。
(27)客户发出转账指令的方式包括（）。
(28)金融衍生工具交易包括（）。
(29)以下关于计价单位的说法，正确的有（）。
(30)下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（）。
(31)在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（）业务。
(32)证券经纪业务可分为（）。
A. 柜台代理买卖B. 证券交易所代理买卖C. 证券公司代理买卖D. 投资者自行买卖(33)网上证券委托的有效身份识别证件包括（）。
(34)我国目前禁止将回购资金用于（）。
(35)以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。
(36)下列关于回购交易的表述中，错误的有（）。
(37)为防范管理风险，应提高员工素质。
员工素质包括（）。
(38)下列关于上海市场与深圳市场的B股清算交收模式的论述正确的有（）。
(39)下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为（）。
A. 将集合计划资产中的债券用于回购B. 将集合计划资产用于资金拆借、贷款C. 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D. 将集合计划资产用于对外担保(40)下列关于证券投资者的描述，正确的有（）。
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。
(2)对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。
(3)证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
(4)JSC证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A 价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（）。
(5)目前，我国证券账户种类的划分依据有（）。