2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷3-中大网校
2010-2011年证券从业资格考试《证券投资分析》命题预测试卷(1)-中大网校
2010-2011年证券从业资格考试《证券投资分析》命题预测试卷(1) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)关于归纳法和演绎法，下列论述正确的是（）。
(2)A公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年l0%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．06，A公司股票的值为l．5。
那么，A公司股票当前的合理价格是（）元。
(3)在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是（）。
(4)（）是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
(5)下列有关利率影响期权价格的说法不正确的是（）。
(6)（）指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反应投资者对每1元净利润所需支付的价格，是市场对公司的共同期望指标。
(7)开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。
(8)某认股权证的理论价值为7元，市场价格为9元，则该认股权证的溢价为（）元。
(9)某上市公司某年初总资产为5亿元，年底总资产为5.5亿元，当年实现利润5000万元，那么该公司当年资产净利率为（）。
(10)目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是（）。
(11)斐波纳奇数列的排列是（）。
(12)套利会面临市场风险，下列属于市场风险产生原因的是（）。
(13)在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（）。
(14)我国目前证券市场的特点是（）。
(15)下列说法错误的一项是（）。
(16)根据《证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构应对每笔咨询服务收入按（）的比例计提风险准备金。
(17)综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（）。
(18)股票在会计上被分类为流动资产，是基于它的（）。
(19)假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合I和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（）。
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(6)-中大网校
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(6)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期（）。
A. 收入B. 收益C. 损益D. 成本(2)人们发现在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场走势往往表现出一些特定的规律，即（）。
A. 小公司效应B. 低市盈率效应C. 日历效应D. 遵循公司内部人交易(3)对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。
A. 市盈率B. 市净率C. 现金流折现D. 每股盈余成长率(4)基金会计核算中，各类资产的利息核算不包括（）。
A. 银行存款利息B. 回购利息C. 债券的利息D. 银行贷款利息(5)特雷诺指数以（）衡量。
A. 标准差B. β值C. 方差D. 协方差(6)下列股票基金中，投资跨度大、费用相对较高的基金是（）。
A. 国内股票基金B. 国外股票基金C. 全球股票基金D. 国际股票基金(7)基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。
A. 真实性原则B. 准确性原则C. 完整性原则D. 及时性原则(8)基金经理应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告。
A. 30B. 50C. 60D. 90(9)个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收人，由发行债券的企业和银行代扣代缴（）的个人所得税。
A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%(10)（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A. 基金银行存款账户B. 结算备付金账户C. 交易所证券账户D. 全国银行间市场债券托管账户(11)分级基金的高杠杆具有“双刃剑”作用，上涨时会（）收益，下跌时会（）亏损。
A. 放大，缩小B. 放大，放大C. 缩小，缩小D. 缩小，放大(12)（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
2011年证券从业资格考试《证券投资基金》考前押密试卷(3)-中大网校
2011年证券从业资格考试《证券投资基金》考前押密试卷(3) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。
(2)投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（）风险。
(3)考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16．4%，对因素1的贝塔值为1．4，对因素2的贝塔值为0．8，因素l的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为（）。
(4)在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。
(5)根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会（）。
(6)恒定混合策略的支付模式是（）。
(7)我国私募基金是按（）组织起来的。
(8)ETF一般采用（）的投资策略。
(9)债券投资者面临的主要风险是（）。
(10)（）是指应计收益率每变化l个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
(11)存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
(12)基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的（）原则。
(13)积极的债券组合管理策略不包括（）。
(14)基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。
(15)我国法律对基金信息披露的规范主妻体现在（）中。
(16)股票投资风格分类体系的标准不包括（）。
(17)如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
(18)我国私募基金是按（）组织起来的。
(19)对基金信息披露范围的要求是（）(20)基金管理公司的设立须经（）批准。
(21)债券收益与市场利率的关系是（）(22)投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是（）(23)在（）中，技术分析将无效。
2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(2)-中大网校
2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A. 联合财产B. 集合财产C. 独立财产D. 共有财产(2)证券组合管理中第二步是指（）。
A. 发现价格波动幅度大于市场组合的证券B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D. 综合衡量投资收益和所承担的风险情况(3)（）是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。
A. 上涨与下跌线B. 简单过滤器规则C. 相对强弱理论D. 卖空比率(4)我国开放式基金的基金份额净值于（）公告。
A. 每一个交易日的次日B. 每两个交易日C. 每周最后一个交易日D. 每一个交易日(5)下列属于基金运作披露的信息是（）。
A. 招募说明书B. 基金合同C. 基金定期报告D. 基金份额发售公告(6)能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（）。
A. 信息比率B. 特雷诺指数C. 詹森指数D. 夏普指数(7)从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A. 特雷诺指数B. 夏普指数C. 詹森指数D. 道氏指数(8)资产组合理论的提出者是（）。
A. 哈理•马柯威茨B. 威廉•夏普C. 斯蒂芬•罗斯D. 尤金•法玛(9)（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
2012年12月证券从业《证券投资基金》最后冲刺试卷(4)-中大网校
2012年12月证券从业《证券投资基金》最后冲刺试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)基金合同生效（）的，应登载自合同生效之日起计算的业绩。
A. 三个月以上不满半年B. 六个月以上不满一年C. 一年以上不满两年D. 两年以上不满三年(2)根据对市场（）的不同判断，股票投资组合管理分为积极型与消极型两类投资策略。
A. 稳定性B. 有效性C. 持续性D. 竞争性(3)（）的运作要保留一定的现金以应付赎回。
A. 货币市场基金B. 保本基金C. 开放式基金D. 封闭式基金(4)对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或自公布之日起（）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。
A. 3B. 5C. 8D. 10(5)基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。
A. 2B. 3C. 5D. 6(6)（）用以衡量基金的均异性特征。
A. 信息比率B. M2C. 夏普比率D. 特雷诺比率(7)专业基金销售机构申请基金代销资格，其注册资本不低于（）万元人民币。
A. 1000B. 2000C. 3000D. 4000(8)（）是实现基金经理投资指令的最后环节。
A. 投资决策B. 投资研究C. 交易D. 风险管理(9)当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A. 0．1%．0．25%B. 0．25%，0．5%C. 0．5%，1%D. 0．25%，0．75%(10)封闭式基金的基金份额，经（）申请，（）核准，可以在证券交易所上市交易。
A. 基金份额持有人，证券交易所B. 基金管理人，中国证监会C. 基金托管人，中国证监会D. 基金管理人，中国结算公司(11)（）目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。
2011年证券从业资格考试《证券投资基金》考前押密试卷(1)-中大网校
2011年证券从业资格考试《证券投资基金》考前押密试卷(1) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)下列各项不属于基金费用的是（）。
A. 管理人报酬B. 托管费C. 交易费用D. 基金申购费(2)在我国，基金发起人不包括（）。
(3)关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。
(4)投资组合的绩效归属模型不包括（）。
(5)基金清算账册以及有关文件由（）来保存。
(6)基金管理公司治理结构中不包括（）。
(7)代表基金份额10%以下的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
(8)市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0．5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（）。
(9)销售业务流程控制的内容不包括（）。
(10)基金变更不包括（）。
(11)个别证券特有的风险是（）。
(12)采用下列何种策略时，股价上升买人股票，股价下跌卖出股票（）。
(13)根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。
(14)不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。
(15)开放式基金的买卖价格以（）为基础。
(16)基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的______，并应当归人基金财产。
（）(17)优先置产理论认为（）。
(18)托管人内部控制的基础是（）。
(19)与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是（）。
(20)QD Ⅱ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。
(21)基金账册、会计报表和记录由（）来保管：(22)通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的（）估值。
2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷5-中大网校(20190402180834)
2011-2012 年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷5总分： 100 分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60 题，每题0.5 分，共30 分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1) 下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。
A.一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D.如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资(2) 偏股型基金中股票的配置比例通常在（）。
A.20% ～ 40%B.40% ～ 60%C.50% ～ 70%D.70% ～ 90%(3) 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金(4) 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定(5) （）投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。
A.对财富变动不是很敏感的B.对财富变动稍微敏感的C.对财富变动较为敏感的D.对市场行为剧烈反应的(6) 下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入(7) 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(5)-中大网校
2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)用于分析ETF的收益指标是（）。
A. 折价率B. 跟踪偏离度C. 周转率D. 基金净值收益率(2)如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，则股票市场是（）。
A. 半强式有效市场B. 弱式有效市场C. 无效市场D. 强式有效市场(3)基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行（）。
A. 审慎调查B. 产品风险评价C. 风险承受能力调查D. 风险承受能力评价(4) 有效市场的最佳选择是（）。
A. 积极型管理B. 消极型管理C. 混合型管理D. 以上都不合适(5)投资组合管理中的核心环节是（）。
A. 投资风险控制B. 投资组合风险预测C. 资产配置D. 资产风险控制(6)投资收益是指基金经营活动中因（）等而实现的收益。
A. 持有现金B. 持有银行存款C. 买卖股票D. 持有结算备付金(7)对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（）。
A. 稳定性B. 收益性C. 风险性D. 流动性(8)场外认购的基金份额注册登记在（）的开放式基金注册登记系统。
A. 中国证监会B. 证券业协会C. 中国结算公司D. 中央银行(9)影响证券收益的宏观经济变量不包括（）。
A. 投机级债券与长期债券收益率差额B. 长期政府债券与短期政府债券收益率差额C. 工业产值指数D. 未预期的通货膨胀率(10)基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A. 1B. 2C. 3D. 4(11)（）是托管人内部控制的基础。
A. 环境控制B. 风险评估C. 控制活动D. 信息沟通(12)货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。
A. 90B. 100C. 120D. 180(13)基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（）。
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2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷3 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)基金管理公司自成立之日起（）内必须开业，逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。
A. 1个月B. 3个月C. 6个月D. 12个月(2)以下不属于基金募集申请材料的是（）。
A. 申请报告B. 基金合同草案C. 上市公告书D. 招募说明书草案(3)以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括（）。
A. 替代互换B. 市场间利差互换C. 交叉互换D. 税差激发互换(4)我国目前只能由（）担任基金管理人。
A. 基金销售机构B. 基金托管银行C. 基金管理公司D. 基金投资咨询公司(5)在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A. 境内,境外B. 境内，境内C. 境外，境外D. 境外，境内(6)基金资产不需要承担的费用是（）。
A. 基金审计费B. 基金份额持有人大会会费C. 基金托管费D. 基金认购费(7)（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A. 基金规模B. 基金收益率C. 基金资产净值D. 基金赎回率(8)根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%(9)下列不属于基金管理人信息披露范围的是（）。
A. 涉及基金净值复核的信息披露B. 涉及基金募集的信息披露C. 涉及基金上市交易的信息披露D. 涉及基金投资运作的信息披露(10)混合型基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。
A. 低于，高于B. 高于，低于C. 低于，低于D. 高于，高于(11)反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，衡量证券承担系统风险水平的指数是（）。
A. 证券组合的期望收益率B. β系数C. 证券间的相关系数D. 证券各自的权重(12)以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益一风险搭配的证券投资基金是（）。
A. 指数基金B. 成长型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金(13)开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。
A. 基金份额持有人与销售代理人B. 基金份额持有人与基金管理人C. 基金份额持有人与注册登记人D. 基金份额持有人与基金份额持有人(14)收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。
A. 等于B. 低于C. 高于D. 不能确定(15)下列关于股票价值估值的描述，正确的是（）。
A. 最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润B. 对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C. 对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值D. 在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要(16)法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
A. 具有5年以上金融、法律或财务的工作经历B. 有履行职责所需要的时间C. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系(17)基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A. 基金公司B. 基金托管人C. 商业银行D. 证券公司(18)以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，从而投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金是（）。
A. 收入型基金B. 伞形基金C. 平衡型基金D. 成长型基金(19)成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。
A. 组合风险B. 各种证券持有量C. 现金比例的百分比D. 预期收益率(20)（）是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。
A. 证券投资政策B. 个股研究报告C. 行业研究报告D. 投资组合业绩评估报告(21)（）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
A. 基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求B. 基金合同约定的基金投资资产配置比例C. 基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款D. 基金管理人参与银行间同业拆借市场(22)证券组合管理的目标是（）。
A. 降低风险B. 实现投资收益的最大化C. 操作便捷D. 市场保持稳定(23)资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（）。
A. 资产配置B. 分散经营C. 风险与税收定位D. 收益生成(24)（）是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。
A. 美国存托凭证B. 国际存托凭证C. 国外存托凭证D. 欧洲存托凭证(25)每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这只基金买卖证券年成交量的（）。
A. 40％B. 30％C. 20％D. 10％(26)基金（）对其资产按规定进行估值。
A. 每日B. 每周C. 每月D. 每季(27)对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，（）。
A. 消极的股票风格管理有意义B. 消极的和积极的股票管理均有意义C. 积极的股票风格管理有意义D. 消极的和积极的股票管理均无意义(28)公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
A. 股东会B. 董事会C. 人民法院D. 债权人(29)下列各项中，属于基金临时信息披露的是（）。
A. 基金份额发售公告B. 基金份额上市交易公告书C. 基金份额净值公告D. 澄清公告(30)投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转人AT系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A. T+0B. T+1C. T+2D. T+3(31)影响风险溢价的因素不包括（）。
A. 基础利率B. 发行人的信用度C. 提前赎回条款D. 到期期限(32)下列不属于证券投资基金的作用的是（）。
A. 为中小投资者拓宽了投资渠道B. 促进产业发展和基金增长C. 促进证券市场的稳定和健康发展D. 促进了金融行业交易成本的降低(33)代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A. 10B. 15C. 30D. 45(34)契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（）来规范。
A. 宪法B. 民法C. 刑法D. 基金法律(35)当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。
A. 0．25％B. 0．5％C. 0．75％D. 1％(36)我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（）亿元人民币。
A. 20B. 50C. 60D. 80(37)通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。
A. 网上发售B. 网下发售C. 回拨机制D. 回购机制(38)开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。
A. 基金托管人B. 基金管理人C. 证券登记结算中心D. 商业银行(39)在基金管理公司组织架构中，（）拥有对管理基金的投资事务的决策权。
A. 基金持有人大会B. 董事会C. 投资部D. 投资决策委员会(40)基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
A. 7B. 3C. 5D. 1(41)1987年，（）股票市场中众多投资组合保险策略的实施加剧了当时市场环境恶化的过程。
A. 美国B. 德国C. 日本D. 英国(42)股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A. 风险评价B. 业绩评价C. 资产评价D. 负债评价(43)（）是债券投资者面临的主要风俭。
A. 购买力风险B. 经营风险C. 利率风险D. 赎回风险(44)资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。
A. 较高B. 适中C. 较低D. 极高(45)如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券的净值约（）。
A. 减少4％B. 增加24％C. 增加4％D. 增加20％(46)投资者参与认购开放式基金，分（）个步骤。
A. 1B. 2C. 3D. 4(47)一般而言，全球资产配置的期限为（）。
A. 1个季度B. 半年以内C. 1年以上D. 10年以上(48)独立的理财顾问不可以是（）。
A. 律师事务所B. 商业银行C. 会计师事务所D. 证券公司(49)下列基金类型中，投资风险最高的是（）。
A. 混合基金B. 股票基金C. 货币市场基金D. 债券基金(50)保本基金将大部分资金投资于（）。
A. 股票B. 货币市场工具C. 衍生金融工具D. 与保本期一致的债券(51)按目前法规，货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的（）。
A. 5%B. 10%C. 50%D. 80%(52)择时能力是指（）能力。
A. 市场选择B. 股票选择C. 投资品种选择D. 基金选择(53)（）使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A. 两极策略B. 子弹式策略C. 梯式策略D. 指数化策略(54)假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、一5%、一3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（）。
A. 2%，1．51%B. 1．51%，2%C. 0．5%，0．38%D. 0．38%，0．5%(55)下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B. 有明确、醒目的风险提示和警示性文字C. 预测该基金的证券投资业绩D. 登载单位或者个人的推荐性文字(56)（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A. 资产保管B. 资金清算C. 投资监督D. 会计复核(57)下列关于基金费用的说法，错误的是（）。
A. 基金费用会导致所有者权益减少B. 是与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流入C. 具体包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等D. 是在日常投资经营活动中发生的费用(58)买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A. 稳健型B. 平衡型C. 消极型D. 积极型(59)封闭式基金（）披露一次基金份额净值。