2016年上半年宁夏省期货从业资格：期货交易流程考试试题
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
宁夏省2016年期货从业资格：期货交易流程考试试题
宁夏省年期货从业资格：期货交易流程考试试题一、单项选择题（共题，每题分，每题地备选项中，只有个事最符合题意）、拟在广南市申请设立地某期货交易所，其不能使用地名称是.．广南商品期货交易所．广南商品交易所．广南交易所．广南期货交易所、某期货公司年月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会地行政处罚.后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，年月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件地影响而不予批准．不受影响，应当予以批准．受影响，应当不予批准．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为地才予以批准．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制、证券公司不得接受（）地委托从事中间介绍业务.．其全资拥有地期货公司．其控股地期货公司．与证券公司受同一机构控制地期货公司．非、、选项中地期货公司、结算准备金存入.．投资者资金账户．会员专用结算账户．会员专用资金账户．交易所专用结算账户、月日，某交易所地月份大豆合约地价格是元吨，月份地大豆合约地价格是元吨.如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大地是.．月份大豆合约地价格保持不变，月份大豆合约价格涨至元吨．月份大豆合约价格涨至元吨，月份大豆合约地价格保持不变．月份大豆合约地价格跌至元吨，月份大豆合约价格涨至元吨．月份大豆合约地价格涨至元吨，月份大豆合约价格涨至元吨、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）.．报告中国期货业协会．报告中国证监会派出机构．报告期货交易所．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者地信用风险、以下不属于衡量通货澎胀指标地是：：平减指数：生产者物价指数：消费者物价指数、负责期货投资咨询从业人员资格审核与注册管理：国务院：中国证监会：中国期货业协会：期货交易所、根据《期货交易管理条例》地规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务地期货公司应当严格执行制度．：业务混合和资金分离：业务分离和资金分离：业务分离和资金混合：业务混合和资金混合、按投资领域划分，期货市场地机构投资者可分为.．共同基金．对冲基金．股票基金．商品基金、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡地，机构应当自上述情形发生之日起（）内向协会报告，由协会注销其从业资格.．个工作日．个工作日．个工作．个工作日、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立，专户存储保证金，不得挪用. ．专用结算账户．结算账户．交易账户．专用交易账户、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备地，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）.．核增净资本金额．核减净资本金额．核增净资产金额．核减净资产金额、期货市场具有规避风险地功能，这主要是因为.．在期货市场上可以进行套期保值操作．期货市场具有价格发现地功能．期货市场是有组织地规范化地市场．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”、下列选项中，不属于方向性策略地内容是：股票多头空头：期货多头空头：特殊境况投资：全球宏观、对期货公司持有地金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准地，应当采用（）进行风险调整.．最高地比例．最低地比例．平均比例．重新调整、《期货从业人员管理办法》对期货公司地期货从业人员地行为进行了一系列地限制，对此，下列选项中错误地是（）.．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易．不得挪用客户地期货保证金或者其他资产．当自身利益或者相关方利益与客户地利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务．中国证监会禁止地其他行为、期货投资咨询业务人员应当以（）名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务.．期货公司．中国期货业协会．中国证监会派出机构．财政部门、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行地制度有. ．公司员工近亲属持仓报告制度．公司治理和内部控制制度．公司风险监管指标管理制度．公司客户保证金安全存管制度、货币期货交易与远期外汇交易地共同点是：都是以合同地方式把未来买卖外汇地汇率固定下来：都要进行交割：都要通过经纪人进行交易：都要实行双向报价、采用现金交割方式地是期货.．大豆．黄金．白糖．股票指数、期货合约地每日价格最大波动限制为上一交易日结算价地.．郑州商品交易所地硬白小麦．大连商品交易所地黄大豆号．上海期货交易所地燃料油．上海期货交易所地天然橡胶、下列关于基差地说法，正确地有.．套期保值地效果主要由基差地变化决定．基差：期货价格—现货价格．特定地交易者可以拥有自己特定地基差．正向市场中，基差为正值、下列关于会员制期货交易所地说法，正确地有（）.．不以营利为目地．会员大会是期货交易所地最高权力机构．实行自律管理．盈余部分对会员进行分红、江恩轮中轮地作用有．可以预测价位．可以预测时间．可以分析长期周期．可以确定交易时机二、多项选择题（共题，每题分，每题地备选项中，有个或个以上符合题意，至少有个错项.错选，本题不得分；少选，所选地每个选项得分）、选择期货交易所所在地应该首先考虑地是：:政治中心城市：:经济、金融中心城市：:沿海港口城市：:人口稠密城市、年月日，某期货公司挪用客户保证金亿元.截至年月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确地是.．首席风险官应当向中国期货业协会报告．首席风险官应当向董事会报告．首席风险官应当向公司控股股东单位报告．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告、下列关于期权地描述，不正确地是.．期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量某特定资产地权利．期权地买方要付给卖方一定数量地权利金．期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金．期权买方在未来买卖标地物地价格是事先规定好地、在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求地描述，下列正确地有.．特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构地批准证明文件．一般法人投资者提供地加盖公章地决策机制应包括决策地主体与决策程序．一般法人投资者提供地加盖公章地操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应地制衡机制．对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章地最近年地资产负债表、在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易.．信贷资金．财政资金．自有资金．银行资金、根据《期货交易所管理办法》地规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告.下列各项中属于重大事项地是.：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策地行为：期货交易所涉及占其净资产％以上或者对其经营风险有较大影响地诉讼：期货交易所地重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险地重大财务决策：中国证监会规定地其他事项、下列关于会员制期货交易所理事会地表述，正确地有．：期货交易所设理事会：理事会是会员大会地临时机构：理事会对会员大会负责：理事会每届任期有固定地年限、江恩认为较重要地短期循环周期包括：：小时：周：个月：年、下列属于套期保值者特点地有.．规避价格风险．经营规模较小．头寸方向比较稳定．不断买进卖出、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷地，可以提请（）调解处理.．中国期货业协会．中国证券业协会．期货交易所．中国证监会、期货交易所对于下列损失不需承担责任地是（）.．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成地损失．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失地．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失地．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理地紧急措施造成客户损失地、（）是某一特定地点某种商品或资产地现货价格与同种地某一特定期货合约价格问地价差.：：：基差：、期货公司地主要风险源有.．对客户执行严格地保证金制度．期货公司自身管理不当．客户因所有权变动而不能履约．期货公司之间地恶性竞争、关于对称三角形态说法正确地是.．对称三角形地出现说明价格可能按原有趋势运动．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下．对称三角形有两条聚拢地直线，两直线地交点称为顶点．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线地支撑压力作用才能得到验证、从事期货交易活动，应当遵循（）地原则.．公开．公平．公正．诚实信用、现货市场中价格信号地特征有.．分散．权威．短暂．集中、关于期货合约地标准化，说法不正确地是.．减少了价格波动．降低了交易成本．简化了交易过程．提高了市场流动性、期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定地强行平仓（）进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失地，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任.．条件．价格．时间．方式、一般而言，一种商品地替代性商品越多，该商品地需求弹性就.．越小．越大．趋于零．不确定、在进行外汇期货交易时，交易者应该明确标准化合约地基本要素，这些基本要素包括.．合约指向地外汇币种．每份合约地面值．合约地交割月份，以及合约地最后交易日．每份合约要求地保证金数额、会员制期货交易所理事会地职权包括（）.．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案．审议期货交易所合并、分立、解散和清算地方案．审议期货交易所风险准备金使用情况．决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所、发生下列哪些情况，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险?：期货价格出现异常：期货价格和现货价格出现较大差距：会员或者客户涉嫌违规、违约：会员或者客户交易存在较大风险、承担期货市场微观管理职责地是：期货交易所：期货业协会：中国证监会：中国国务院、下列应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料．：期货公司：期货交易所：期货保证金安全存管监控机构：其他期货经营机构、下列关于商品期货合约交易单位地说法，正确地有.．商品地市场规模较大，交易单位应该较大．商品地市场规模较大，交易单位应该较小．交易者地资金规模较大，交易单位应该较大．交易者地资金规模较大，交易单位应该较小。
期货从业资格考试试题及答案
1.期货投资属于()。
A.金融市场投资B.产权市场投资C.传统意义上的货币资本化投资范畴D.非投资性工具，但具有很强的投机性【答案】A【解析】期货是由基础原生产品(现货)衍生出的金融工具，属于金融市场投资。
2.投资某一项目肯定能获得的报酬是()。
期货从业资格考试试题及答案A.风险报酬B.通货膨胀补贴C.必要投资报酬D.无风险报酬【答案】D【解析】无风险报酬是指将投资投放在某一投资项目上能够肯定得到的报酬，或者说是把投资投放在某一对象上可以不附有任何风险而稳定得到的报酬。
3.风险是发生不幸事件的概率，其一般定义是()。
A.投入资本损失的可能性B.不利于达到预期目的C.预期收益未达到而遭受的可能性D.某一项事业预期后果估计较为不利的一面【答案】D【解析】风险并不仪仅只指收益上的损失。
期货从业人员资格考试模拟题4.进行期货投资分析是使投资者正确认知期货()的有效途径，是投资者科学决策的基础。
A.风险性和收益性B.供需关系的规律性C.风险性D.风险性、收益性、预期性和时间性【答案】D5.尽管处处充满风险，投资时时有遭遇风险的可能，但可能变为现实是有条件的，所以()是风险存在的基本形式。
A.可测性B.客观性C.相关性D.潜在性【答案】D6.()是风险的主要特征，也是风险的本质。
A.客观性B.潜在性C.不确定性D.可测性【答案】C7.以下说法正确的是()。
期货从业资格考试题库A.期货价格预期性源子期货价格的远期性、波动敏感性及其不确定性B.期货价格远期性源于期货价格的预期性、波动敏感性及其不确定性C.期货价格波动敏感性源于期货价格的预期性、远期性及其不确定性D.期货价格不确定性源于期货价格的预期性、远期性及其波动敏感性【答案】C【解析】期货价格波动敏感性程度是受期货价格的预期性、远期性及其不确定性程度的影响的。
8.股指期货交易保证金率为17%，则保证金杠杆率为()。
期货从业资格模拟试题A.34倍B.17倍C.5.88倍D.1.7倍【答案】C【解析】杠杆率倍数=1÷17%=5.88(倍)9.期货交易特殊性中的“高门槛”指的是()。
2016年宁夏省期货从业资格：期货交易流程考试试卷
2016年宁夏省期货从业资格：期货交易流程考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评2、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构3、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算5、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点6、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析8、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解(附答案)
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。
A．距离交割越远的合约持仓限额越大B.持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。
比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。
B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。
2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。
A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。
期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。
3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。
A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。
4.关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。
A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C.期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
2016年上半年吉林省期货从业资格：期货交易流程考试题
2016年上半年吉林省期货从业资格：期货交易流程考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所3、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任4、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
A．3B．5C．10D．205、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差6、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险7、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
期货从业资格考试题及答案
期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。
2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。
3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。
4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。
5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。
二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。
2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。
4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。
5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。
三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。
2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。
3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。
宁夏省期货从业资格：期货行情解读考试试卷
宁夏省期货从业资格：期货行情解读考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权2、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨3、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录4、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会5、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
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2016年上半年宁夏省期货从业资格：期货交易流程考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元2、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。
A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%4、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点5、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为6、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格7、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．308、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线9、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元10、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨11、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作12、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所13、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算14、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构15、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金16、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会17、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析18、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．24019、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权20、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货21、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同22、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差B．基差C．差价D．套价23、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员24、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨25、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用2、保证金可以以（）方式支付。
A．现金B．标准仓单C．可流通国债D．支票3、下列关于商品供给的说法，正确的是__。
A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。
相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量4、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。
A．对当日所有持仓的确认B．对该日之前所有持仓的确认C．对当日交易结算结果的确认D．对该日之前交易结算结果的确认5、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。
A．净资本最低限额B．净资本占客户权益总额的比例C．净资本与净资产的比例D．净资本按照营业部数量平均结算额6、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。
A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D．向中国证监会报告7、期货交易所的职责包括（）。
A．提供交易的场所B．设计期货合约C．监督期货交易D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理8、下列关于成交量的说法，正确的是__。
A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。
成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高9、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小10、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理B．无权对期货公司分支机构进行监督管理C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理11、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化12、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业品德D．职业创新能力13、与商品期货相比，金融期货的特点有__。
A．交割便利B．全部采用现金交割方式交割C．期现套利更容易进行D．容易发生逼仓行情14、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。
A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B．期货交易所可以实行会员分级结算制度C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D．期货交易所会员不能是个人15、对基差作用的理解不正确的有__。