科技期刊中学术不端行为的主要表现及其防范措施

编辑出版bianji c huban 科技期刊中学术不端行为的主要表现及其防范措施□张艳平摘要：本文分析科技期刊中学术不端行为的主要表现，阐述科技期刊中学术不端行为的主要危害。

为进一步减少学术不端文献的发表，从编辑实践出发提出以下科技期刊防范学术不端行为的措施：加强期刊编审者队伍建设；充分利用学术不端文献检测系统，坚持网上查重；明确对学术不端行为的惩罚措施；规范编审程序。

关键词：科技期刊；学术不端；编辑；表现；防范措施作者：张艳平，上海发电设备成套设计研究院《动力工程学报》编辑部。

近年来，学术不端行为屡有发生，涉嫌学术不端者不仅有硕士生、博士生、副教授、教授，更有知名高校的博导、校长甚至院士。

2009年3月，浙江大学核查了贺海波博士后及其所在研究室相关人员涉嫌学术道德问题的论文20篇，其中贺海波涉及论文9篇。

事发后，贺海波被撤销副教授职务和任职资格，并被开除出教师队伍，而中国工程院院士李连达负有监管不力的责任，不再续聘。

2010年3月21日，西安交通大学长江学者特聘教授李连生因在申报“教育部科技进步一等奖”和“国家科技进步二等奖”时，夸大自己的研究成果，存在严重学术不端行为而被取消教授职务，并解除其教师聘用合同。

令人震惊的学术不端行为，在社会上引起了极大反响，给学术界和科技期刊界带来巨大的冲击和震撼。

笔者从编辑实践出发对科技期刊中学术不端行为的主要表现进行探讨，阐述科技期刊中学术不端行为的主要危害，并针对科技期刊的特点，提出几种防范学术不端行为的具体方法和途径，以期为同行提供一些参考。

一、科技期刊中学术不端行为的主要表现（一）一稿多投《中华人民共和国著作权法》第三十二条有规定：“著作权人向期刊社投稿的，自稿件发出之日起三十日内未收到期刊社通知决定刊登的，可以将同一作品向其他期刊社投稿。

双方另有约定的除外。

”这就意味着，作者在规定之日内是不得一稿多投的。

国内学术期刊的审稿周期一般都比较长，多数期刊会在投稿须知中规定：来稿一律不退，愈三个月未收到录用通知，作者可自行处理。

一些论文作者出于职称评审、申请学位、申报基金项目等目的，急需短时间内发表论文，为了提高稿件的录用率和缩短发表时间，往往会将同一篇稿件投向不同的编辑部，造成一稿多投现象。

笔者在工作过程中就经常会遇到一些作者在给笔者所在期刊投稿时，同时将邮件抄送发给其他同类期刊编辑部，这种行为严重违反了《中华人民共和国著作权法》和期刊社的相关规定，通常的做法是直接回复作者：不接收一稿多投的稿件，对这些来稿也不予登记。

（二）自我抄袭或者相互抄袭在计算机时代，运用剪切和粘贴方式非常容易，这在一定程度上给论文抄袭者提供了便利。

科技期刊中最常见的抄袭现象是论文作者的自我抄袭或者相互抄袭。

论文作者的自我抄袭主要表现为大段抄袭自己已经发表在其他同类期刊上的文章或者自己的博士、硕士论文，产生出相似度较高的科技论文。

而相互抄袭则主要表现为同一课题组成员，基于同一个研究课题、不同研究方向，但采用的设备、材料和方法相同而产生出的内容相似度较高的科技论文。

（三）重复发表当前的学术评价与奖励体系助长了某些急功近利的心态，一些作者为了增加发表文章的数量，将自己已经公开发表在会议论文集或者其他期刊上的文章，略微增减、修饰或者原文不变地重新投向另外的期刊。

2012年10月，笔者所在编辑部收到一篇来稿并进行登记和审稿，而12月一位编辑在参加动力工程青年学术会议时发现该稿件已经在有书号的会议论文集上正式出版，于是对该稿件及时进行退稿处理。

（四）随便编造和篡改数据一些作者在分析试验数据和图表时，凭空编造、虚拟出一些试验数据或有选择性地修改、采用数据证明自己的观点。

（五）引用他人文章的内容不标注凡是论文，都必然有引用，而有些作者在引述他人的观点或描述他人的科研成果时，文章中大段的引用他人的原句，却没有标注参考文献，还有些作者故意不标注与自己研究成果类似的文献。

对于有些无意剽窃的作者，编辑要引导和帮助其正确标注引用标记，避免变成抄袭、剽窃。

（六）不当署名有些作者未参加实际研究工作，却为了某种目的故意在别人论文上署名，无端侵害他人研究成果；也有些作者为了提高论文的发表率，擅自在自己论文中署上知名作者的姓名。

二、科技期刊中学术不端行为的危害（一）影响科技事业的发展科技期刊是科学信息传播的重要载体，起着科研成果转化和科技信息传播的桥梁和纽带作用，根据中国科协2004年的问卷调查显示，我国科技工作者获取科学信息和情报的渠道中，84.55%的反馈者选择学术期刊，这表明科技期刊在学术交流中占有绝对重要的地位。

然而，近年来科技期刊中出现的学术不端行为严重违反了学术规范，破坏了学术风气，使学术不端者通过“捷径”获得学位、职称，甚至职位以及高额奖励的同时，也挫伤了原创作者创新研究的积极性，在科技期刊中的学术造假行为还会对后来的研究者或者同行造成误导，在其错误的研究成果的基础上进行深入研究，会使学术生态环境形成恶性循环，这4―3―传播与版权c h u a n b o y u b a n q u a n必将影响科技事业的发展。

（二）降低期刊质量和影响力存在学术不端行为稿件的录用与刊登会极大地降低期刊的质量。

一篇没有实际创新意义的论文刊登出来对研究者没有任何借鉴意义，该文的引用率自然会降低，从而影响期刊的整体影响因子和在研究者心目中的形象，也会使期刊流失优质稿源，降低期刊影响力。

（三）浪费编审过程中的人力、物力和财力一篇科技论文从收稿到正式刊出，编辑需要付出大量的时间和精力，审稿专家在审稿过程中也要花费很多精力，同时期刊的出版需要宝贵的印刷纸张。

科技期刊中学术不端行为会浪费编辑部的人力、物力和财力。

三、科技期刊对学术不端行为的防范措施（一）加强期刊编审者队伍建设科技期刊要防范学术不端行为，首先要加强期刊编辑队伍建设。

作为一名科技期刊编辑，要具备多方面的素质：一是思想道德素质，编辑要经常参加理论学习，不端提高自己的思想政治觉悟，对自己所从事的岗位有正确认识，只有这样才能踏踏实实工作，在各种利益面前保持清醒的头脑，不会利用自己的职务之便，为学术不端行为者开“后门”，做到稿件质量面前人人平等；二是知识素养，编辑不仅要具备编辑出版方面的知识，还要加强专业知识方面的学习，努力培养学术敏感性，通过向老专家请教、参加培训和学术交流会议等途径，力争成为“学者型”编辑，同时还要对自己初审和编辑加工过的稿件有印象，从而更好地甄别稿件，在初审时很快剔除有问题的文章；三是服务意识，编辑要与作者和审稿人建立良好的沟通，要及时将稿件处理状况告知作者，也要积极与外审专家沟通，审稿期限过后要督促专家尽快审回稿件，尽可能缩短发表周期，以避免作者因为审稿周期过长而一稿多投的现象。

在编辑加工过程中通过与作者的沟通交流，也能发现一些抄袭、伪造数据等学术不端现象。

科技期刊审稿者队伍的建设也尤为重要。

当今学科分类日益细致，学科之间的渗透、交叉、结合现象也越来越多，学科涉及的面也越来越广泛，专家的研究方向各有侧重，选择一位专业和科研方向适合又有高度责任心的审稿专家有助于发现学术不端行为。

例如笔者在编辑工作过程中，收到有专家反映送审文章中的研究方法和模型与专家本人之前已发论文中方法和模型基本一致，于是及时对两篇文章进行比对，最终对该文章作出退稿处理。

在选择审稿人时，不仅要关注审稿人的学术水平，还要注重审稿人的道德修养。

某些个别审稿人利用审稿人之便剽窃投稿者文章或者为自己熟悉的作者的文章一路开绿灯，对于这些审稿人，即使其学术水平再高，也不能选入审稿者队伍。

（二）充分利用科技期刊学术不端文献检测系统，坚持网上查重在互联网时代，学术期刊编辑可以利用网络的搜索引擎对论文标题、作者、关键词及有关段落等进行搜索，查看是否有雷同现象。

此外，由中国学术期刊（光盘版）电子杂志社和同方知网公司研制的“科技期刊学术不端文献检测系统”（ML）为科技期刊编辑部检测学术论文发表过程中出现的学术不端行为提供了有力的工具。

利用“来稿检测”功能，编辑部可将新来稿和拟发表论文发送到A M L C的稿件库中，系统将报出疑似学术不端来稿的类型和相应检测指标，并提交可直接对比分析的相关文献。

科技期刊编辑应对检测结果进行认真分析，以确认是否存在学术不端行为。

本刊的具体做法是：对于重复率大于35%的文章，直接退稿；对于重复率小于15%的文章，进入正常送审程序；对于重复率大于等于15%而小于等于35%的文章，要与相似文献进行进一步比对，如果重复部分不涉及文章核心内容和结论，只是前言或者引用来证明自己观点部分有重复，且论文具有一定创新性，则进入正常送审程序，否则作退稿处理。

采用A ML C系统具有快速方便的优点，但笔者在编辑实践中发现几个问题：一是检测系统所提供的比对库不包括书籍，那么如果作者抄袭书籍内容的话，该系统是检测不出来的；二是该系统无法检测稿件是否与其他编辑部正处于编审流程中的稿件存在一稿多投或者抄袭等现象。

因此，建议该系统可以增加专业书籍数据库以及各个期刊未发表论文数据库。

（三）明确对学术不端行为的态度和惩罚措施为抵制学术不端行为，加大对学术不端行为的惩罚力度，科技期刊编辑出版界相继发表了各种声明和倡议。

2012年4月10日，中国科学技术协会所属全国学会主办的逾千种科技期刊在北京发表联合声明称，为加强科学道德和学术规范建设，维护科研工作和学术活动诚信，科技期刊对存在署名争议，引用他人著述未注明出处，以及抄袭、剽窃、弄虚作假等学术不端行为的文章，坚决拒绝刊登。

声明还说，学术不端行为的文章一经发现，将由发现刊物联合中国科协所属相关科技期刊视情节轻重予以严肃处理：轻者给予3—5年不允许刊发其论文的处罚；情节严重者，将以适当方式公布，该作者论文永久不得刊用，同时通报国家基金资助等部门，并转请有关部门处理。

这一声明可以对论文作者起到预防和警戒作用。

此外，科技期刊编辑部还可以在作者投稿时就明确告知不得一稿多投，如笔者所在编辑部要求作者提供“版权转让协议”，并在协议中承诺：该论文是独立取得的原创性成果，享有自主知识产权，无抄袭问题，未曾在国内外公开发表过，未一稿多投；该论文内容无泄密之处，署名及排序无误且无争议。

编辑部还应提出一些有针对性的惩罚学术不端行为的措施：第一，通过设立举报电话和邮箱等，畅通对学术不端行为的监督与反馈渠道，如《自动化学报》编辑部通过作者举报，对孙玉宝等重复发表行为进行调查与处理。

第二，建立诚信档案，将稿件中出现严重学术不端问题的作者、频繁出现学术不端行为的课题组等计入“黑名单”，在一定期限内拒收这些作者的来稿。

（四）规范编审程序科技期刊应严格按照“三审制”要求审查稿件，即编辑部初审、审稿专家外审、主编终审。

编辑部初审的目的是剔除与征稿范围和栏目设置不符的稿件并利用学术不端文献检测系统剔除部分存在学术不端行为的稿件；审稿专家外审要采用盲审制，以保证审稿的公平性和客观性，通过相应研究领域专家在该领域的研究广度与深度，对稿件的学术水平进行审查，并进一步判断和发现文章在专业领域存在的学术不端行为；主编终审是稿件印发的最后一道关卡，主编通常是该学科德高望重的学者，主编要能不畏惧各方面的压力，杜绝单位内外的一切人情稿，同时以自44A C――编辑出版bianji c huban己的学识和慧眼来发现一些质量和创新性不高的文章。