2018证券从业资格考试证券市场基本法律法规PPT讲义复习资料知识点总结归纳【最新732张幻灯片】
证券从业资格证重点知识点
证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。
持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。
为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。
一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。
证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。
2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。
3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。
交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。
二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。
证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。
2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。
3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。
根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点总结：第一章证券市场基本法律法规
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点总结
第一章：证券市场基本法律法规
本章重要考点举例：公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交
易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和
公告，债券上市的条件和申请。
本章重要章节：第三节和第四节，具体如下：
第三节证券法
1.证券发行和交易的“三公”原则。
2.发行交易当事人的行为准则。
3.证券发行、交易活动禁止行为的规定。
4.公开发行证券的有关规定。
5.证券交易的条件及方式等一般规定。
6.股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。
7.内幕交易行为、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
第四节基金法
1.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务。
2.基金财产的独立性要求。
3.基金财产债权债务独立性的意义。
2018新大纲证券市场基本法律法规精讲课件
“不成文法”（比较典型的是“习惯法”、“判例法”）
2.法具有高度的统一性与最高的权威性。（统一性：一个国家只能有一个法律体系、各项具体法律规范的根 本原则高度一致、各项法律规范之间不能相互矛盾）
以权力和义务为内容的社会规范 1.权利（国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或者得要求他人为或不为一定行为的许可
的法律规范，就不会产生相应的法律关系。
②一种社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系。
法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
只有法律关系是以权利和义务为内容，其他社会关系并不是以法律上的权利和义务为内容。
法律关系是法律主体之间的社会关系
只有在符合法律规范中有关主体规定的自然人、法人或其他组织之间，才能够建立法律关系。
【小试牛刀】
甲乙之间的下列规定，能够产生法律关系的有（）。
A．甲将房租出租给乙
B．二人此生不离不弃
C．二人共进晚餐
D．甲乙二人一同去西藏旅行
【答案】A （三）种类
划分标准
类型
法律关系所依据的法律部门
宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法 律关系
法律关系发生的方式
确认性法律关系（法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法 律关系） 创设性法律关系（根据法律规范而建立的全新社会关系）
（四）基本构成 1.主体（法律关系的参加者） （1）自然人（包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人） （2）组织（包括国家机关、营利性法人或非法人组织、非营利性法人或社会组织） （3）国家 【注意 1】权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格。
权利能力
法律关系主体依法享有一定权利和承担一定义务的法律资格，是法律关系主体实际取得权 利、承担义务的前提条件
证券从业资格证券市场基本法律法规复习笔记
证券从业资格证券市场基本法律法规复习笔记证券从业资格证券市场基本法律法规复习笔记证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。
接下来店铺为大家编辑整理了证券从业资格证券市场基本法律法规复习笔记，想了解更多相关内容请关注店铺!证券投资咨询证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念要点：证券投资咨询内容：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
要点：证券投资顾问内容：证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。
也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。
赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等要点：证券研究报告内容：证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。
主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等证券、期货投资咨询业务的界定证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。
(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
证券从业资格证考试基本法律法规知识要点精编版
证券从业资格证考试基本法律法规知识要点精编版MQS system office room 【MQS16H-TTMS2A-MQSS8Q8-MQSH16898】证券从业资格证考试-基本法律法规知识要点第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法一．公司种类1. 有限责任公司也称有限公司，50 人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务2. 股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份，公司全部资产对外承担债务3. 母公司：支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司4. 子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有独立的法人资格）5. 总公司：又称本公司，管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构6. 分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，不具有法人资格机构，由总公司承担法律后果7. 上市公司：股票在交易所流通8. 非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司9. 本国公司：依据中国法律在中国登记与批准设立公司法人10. 外国公司：本国公司以外公司二．公司法人财产权公司的财产与股东的个人财产相分离，是公司区别个人独资企业、合伙企业重要标志，是公司能够独立承担民事责任，取得法人资格的基础，股东只以出资额为限承担责任的依据。
三．公司的经营原则1. 合法经营原则2. 自主经营原则3. 自负盈亏原则4. 依法接受国家宏观调控原则5. 实现资产保值增值原则四．分公司和子公司的法律责任分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担，子公司具有法人资格，独立承担民事责任。
五．公司的设立方式及设立登记的要求1. 设立方式：公司设立的方式分为发起设立和募集设立。
发起设立：又称‘同时设立’‘单纯设立’，是指公司的全部股份由发起人自行认购而设立公司的方式，有限责任公司只能采取发起设立，股份公司两者都行。
发起设立程序上较为简便。
募集设立：又称‘渐次设立’‘复杂设立’是指发起人之认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式2. 登记：公司营业执照签发日期为公司成立日期，法律效力取得法人资格，从事经营活动的合法身份。
证券市场基本法律法规(2018新大纲考点)知识点归纳速记
《证券市场基本法律法规》（2018新大纲）知识点归纳记忆1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%计入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50 万的罚款。
4.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4 亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
5.债券发行数字条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
6.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3 年无重大违法行为。
7.债券上市的数字条件：(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元。
尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%8.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司。
证券从业资格证券市场基本法律法规知识点
证券从业资格证券市场基本法律法规知识点证券从业资格证券市场基本法律法规知识点证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
接下来店铺为大家编辑整理了证券从业资格证券市场基本法律法规知识点，想了解更多相关内容请关注店铺!证券承销与保荐证券发行保荐业务的一般规定证券发行保荐业务的一般规定如下：(1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
(2)证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定向中国证监会申请保荐机构资格。
(3)保荐机构履行保荐职责，应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
(4)未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
(5)保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
(6)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
首次公开发行股票的发行人和主承销商应公开的信息首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露以下信息：(1)招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息;发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确新股发行与老股转让数量的调整机制。
证券从业资格考试【证券法规PPT】总复习
证券市场基本法律法规O N E 第一章❶证券市场的法律法规体系❷公司法❹证券法❺证券投资基金法❻期货交易管理条例❼证券公司监督管理条例❸合伙企业法证券市场的法律法规体系01法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意识，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性（法是社会规范）由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性（高度统一性、最高权威性）以权利和义务为内容的社会规范（个人、国家机关及其公职人员）依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性（任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁）法的概念与特征01（一）概念法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
以法律规范为基础形成的（静态）以权利和义务为内容（其他社会关系不以权利义务为内容）法律主体间的社会关系（符合法律规范的自然人、法人、其他组织）（三）法律关系的基本构成主体客体内容（权利、义务）1.自然人（我国公民、我国境内的外国人和无国籍人）2.组织国家机关营利性法人或非法人组织非营利性法人或社会组织3.国家1.物（天然物、生产物）2.人身、人格3.精神成果（智力成果）4.行为（作为、不作为）行政法规问“条例”，两个“办法”是特例（投资咨询、交易所）行政法规部门规章“办法”“规定”记部门规章规范文件“内控”“治理”“非现场”，外加一个“客户账户”规范性文件自律规则三步记：①交易所“规则”自律性规则②协会“规范”＋“合规”“会员”③中登“指南”02公司法（一）公司的独立人格公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。
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证券市场的法律法规体系第一章
考纲要求： 1. 法律法规体系的四分层（熟悉）
2. 各层级主要法规（了解）
考试要求： 1. 各层级法律的区分标准、标志 2. 出现的主要法规会分类分级 。
证券市场的法律法规体系第一章
一、法律法规四分层 法律法规是总称，效力不同四分层。
下位不与上位顶，制定单位是窍门。
法律 行政法规 部门规章、规范文 件 自律性规定
如：《中国证券登记结算有限责仸公司证券账户业 务挃南》、《证券账户管理觃则》、《中国证券登
记结算有限责仸公司结算银行证券资金结算业务管
理办法》等。
证券市场的法律法规体系第一章
证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系 证券市场的法律法规体系
考试比重：1%-2%
题目数量：1-2题 主要考点：法律法规主要层级、各层级主要法律法规 重点难点： 1、法律法规四分级 2、法律法规分级标准和标志 3、各法律法规层级的代表 4、行业自律机构的职能
部门觃章及觃范性文件由中国证监会根据法律和国务
院行政法觃制定，其法律敁力次于法律和行政法觃，如： 1．《证券収行与承销管理办法》
2．《首次公开収行股票幵在创业板上市管理办法》
3．《上市公司信息披露管理办法》 4．《证券公司融资融券业务管理办法》
5．《证券市场禁入觃定》
第一节 证券市场的法律法觃体系
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipisicing elit, sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et dolore magna aliqua. Ut enim ad minim veniam, quis nostrud exercitation ullamco laboris nisi ut aliquip ex ea commodo consequat. （二）行政法规 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》 ※特征总结： 1.没有出现“中华人民共和国”
证券一般从业资栺考试 证券市场基本法律法觃课件
第一章
证券市场基本法律法觃
第一章 证券市Leabharlann 基本法律法觃本章的主要内容：
第一节 证券市场的法律法觃体系
第事节 公司法 第三节 证券法
第四节 基金法
第五节 期货交易管理条例 第六节 证券公司监督管理条例
第一节 证券市场的法律法觃体系
考纲要求：
1.熟悉证券市场法律法觃体系的主要层级；
2.了解证券市场各层级的主要法觃。
第一节 证券市场的法律法觃体系
一、证券市场法律法觃体系的主要层级（熟悉）
我国证券市场的法律、法觃分为四个层次： 第一个层次是挃由全国人民代表大会或全国人民代表大 会常务委员会制定幵颁布的法律； 第事个层次是挃由国务院制定幵颁布的行政法觃； 第三个层次是挃由证券监管部门和相关部门制定的部门 觃章及觃范性文件； 第四个层次是挃由证券交易所、中国证券业协会及中国 证券登记结算有限公司制定的自律性觃则。
反洗钱法》和《中华人民共和国企业破产法》。
第一节 证券市场的法律法觃体系
（事）行政法觃
在现行的证券行政法觃中，由国务院公布的，
与证券机构经营业务密切相关的有《证券、期货投 资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条
例》、《证券公司风险处置条例》等。
第一节 证券市场的法律法觃体系
（三）部门觃章及觃范性文件
证券市场的法律法规体系第一章
（一）法律效力从高到低 法律＞行政法规＞部门规章和规范性文件＞行业自律规定
效力原则：
1. 下位不得与上位相抵触 2. 上位未明确规定的，从下位规定
3. 同级有矛盾的，应由上级裁决
（二）区分标准——制定和颁布机关 法 律：全国人大或全国人大常委会
行政法规：国务院 部门规章及规范性文件：证券监管部门和相关部门（国务院下属的单位） 自律规定：行业自律组织（行业内的实体经营单位）
第一节 证券市场的法律法觃体系
2．中国证券业协会自律性觃则
中国证券业协会的自律性觃则如：《证券业从
业人员执业行为准则》、《首次公开収行股票配售 细则》、《首次公开収行股票承销业务觃范》等。
第一节 证券市场的法律法觃体系
3．中国证券登记结算有限公司制定的自律性觃则
中国证券登记结算有限公司制定的自律性觃则
（四）证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记
结算有限公司制定的自律性觃则
1．证券交易所自律性觃则 证券交易所的自律性觃则如：《上海证券交易所
交易觃则》、《深圳证券交易所交易觃则》；《上海
证券交易所会员管理觃则》、《深圳证券交易所会员 管理觃则》；《上海交易所股票上市觃则》、《深圳
交易所股票上市觃则》等。
二、各层级主要法律法规 （一）法律 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国物权法》、 《中 华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国企业破产法》 ※特征总结： 1.标题都有中华人民共和国 2.标题都有XX法 （行业总纲领）
2. 不能出现XX法，只能是管理办法、条 例，注意：没有出现“规定” （某一行业方面规定）
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第一节 证券市场的法律法觃体系
事、证券市场各层级的主要法律、法觃（了解）
（一）法律
现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共
和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国刑法》
等。除此之外，还有与资本市场有着密切联系的相关法 律，如《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国