2017合规性评价报告
05合规义务辨识与合规性评价控制程序
合规义务辨识与合规性评价控制程序1.目的为了有效地识别和及时完整地获取适用的法律法规及其它要求，并对这些信息追踪和及时更新，确保质量环境职业健康安全管理体系覆盖的场所和人员都能得到相应法律法规的有效版本，防止使用失效和作废的法律法规文件，制定本程序。
2. 范围适用于与全公司质量环境健康安全管理活动有关的法律、法规及其它要求的获取、识别、确认、更换、收发、保管及处理等工作的控制。
3. 术语和定义3.1法律：全国人大和人大常委会颁布的法律，如：职业病防治法、环境保护法、劳动法、合同法等；3.2法规：国务院和新疆维吾尔自治区、克拉玛依市颁布的有关法规、条例、实施细则；3.3规章：国务院、各部委颁布的规章制度，如:质量管理条例等；3.4标准：国家标准、行业标准、地方标准、其他行业颁布的标准；如;GB类、SY类、NB 类；3.5相关方其他要求：相关方在质量、安全、职业健康、环境管理体系方面的要求，如：公司承包商职业健康、安全和环境（HSE）管理规定；4. 职责和权限行政人事部是本程序的归口主管部门。
4.1行政人事部负责收集与本公司质量环境职业健康安全控制活动有关的法律法规和其他要求，确认其适用性并制定《相关法律法规和要求一览表》。
4.2行政人事部负责向全公司提供适合的质量职业健康安全、环境法律、法规和其它要求的信息，保存和及时更新这些信息，建立获取这些法规的渠道，并负责联系索取、购买、发放或提供借阅等工作。
4.3行政人事部组织软件开发、工程项目相关部门与本单位有关的法律、法规及其它要求的学习和贯彻。
5. 作业程序5.1适用的质量、职业健康安全、环境法律、法规和其它要求包括：a)国家及地方通用及质量法律、法规和其它要求；b)国家及地方职业健康安全法律、法规和其它要求；c)国家及地方环境法律、法规和其它要求；d)执法（相关）部门的通知、公报等其它要求；e)相关方的要求；f)应遵守的国际公约。
5.2获取的方法和渠道。
GJB9001C-2017管理评审报告
***********有限公司管理体系文件管理评审记录汇编编制：日期：2018.11.11 审核：日期：2018.11.11 批准：日期：2018.11.11管理评审计划管理评审通知单会议签到表评审输入：1.内审不符合项目以及以往管理评审决议的跟踪事项；2.质量目标和经营计划实施的情况及适宜性；3.顾客满意、顾客投诉情况报告；4.纠正和预防措施实施情况报告及重大质量问题的处理；5.人力资源架构及培训情况；6.实际的和潜在的实效对质量的影响；7.合理化持续改进建议、预防措施及可能影响管理体系的变更；8.过程的绩效和产品符合性；9.新产品设计开发情况报告；10.质量成本分析报告；11.法律、法规的更新及合规性评价情况；12.顾客要求变化情况；13.来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；14.以往管理评审所采取措施的情况；15.应对风险和机遇所采取措施的有效性。
评审结果：通过本次对质量管理体系的评审，决议事项如下：1.我司质量管理体系运行持续有效、且是适宜和充分的；2.2018持续改进项目得到了实施；3.质量方针满足公司发展战略；4.质量目标得到了分解、执行与管理；5.本次会议决议的持续改进项目，按《持续改进控制程序》执行，由质量管理部汇总各部门持续改进事项至《2019年持续改进项目一览表》，各部门应按照程序文件要求，制定切实可行的《持续改进计划》，质量管理部对持续改进的追踪方式由“管结果”向“管过程”改进；6.新开发的军品按GJB体系要求和军品客户要求、法律法规要求进行；7.部分量产产品应按要求进行改进和验证，确保满足军方客户要求。
管评摘要一、管理者代表1.此次管理评审的数据周期是：从2018年*月~2018年*月。
2.管评目的的阐述：3.管理者代表报告质量体系运行1)质量方针：***************。
2)过程目标、指标达成：质量目标共48个项目，达成44项，达成率为91.7％；质量目标达成情况详见《2018质量目标分解及完成情况》4.2018年1~11月份持续改进项目完成情况：2018年1~11月份计划完成持续改进项目9项，实际完成7项，完成率约77.8％；5.2018年1~11月份经营目标达成情况：1)2018年，计划销售额2.6亿元人民币； 2018年1~11月份，完成销售额2.5亿元人民币2)2018年，计划实现最低销售毛利率42％；2018年1~11月份销售毛利率37.89％3)2018年，计划控制销管研费用为1900万元；2018年1~11月份销管研费用1133万元总体来看2018年度经营计划完成情况良好。
合规性评价计划
各部门根据评价内容要求，收集准备各自施工范围内的有关遵循法律法规和其他要求的相关证据资料，要求实事求是，用数据、事实说话。
编制：尹广业2017年12月08日
审核：尹新喜2017年12月08日
批准：尹广禄2017年12月08日
合规性评价计划
表号：JL-086页码：1/1
评价目的：
评价本公司质量、环境和职业健康安全管理体系对法律法规和其他要求遵循情况，以确保质量、环境和职业健康安全管理体系持续有效性。
评价依据：
1).适用的法律、法规和其他要求；
2).管理体系文件。
评价范围：
公司管理体系所覆盖的施工、活动和服务。
评价方法：
文件和记录的评审、对施工的巡视或检查。
时间
2017年12月08日
地点
会议室
主持人
尹ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ喜
评价组成员：
组长：尹新喜
组员：尹广业、杨国辉、郭景红、崔静
参加部门/人员：
总经理、管理者代表、技术部、财务部、办公室、项目部、项目部负责人
评价内容：
1、公司管理体系运行过程中各项活动，遵循法律法规的情况；
2、施工活动符合标准的情况；
3、公司管理体系的运行过程中，遵循法律法规和其他要求方面不足之处。
国网XX县供电公司2017年合规性评价报告
合规性评价自查报告（XX公司）一、工作开展情况为进一步完善资产全寿命周期管理体系，提升公司资产管理水平，全面落实资产管理相关要求，根据XX公司《关于开展合规性评价工作的通知》，公司于9月对各部门各项业务规章制度、执行过程与国家法律法规及其他制度开展了合规性评价工作。
公司依据国家法律法规和国网公司通用制度，对各部门的各项业务相关制度进行梳理，对检查发现本部门管理中存在的不足进行及时纠正和预防，确保了公司资产管理体系各项业务符合法律法规和国网公司通用制度要求的规定。
二、遵守法律法规和其他规章制度要求的总体情况（一）办公室1、法律事务：合同管理：遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国合同法》、《国家电网公司合同管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）134-2017）、《国家电网公司合同审核管理细则》（规章制度编号：国网（法/4）136-2017）等。
公司各部门严格按照国网公司合同管理办法及相关通用制度的要求，起草合同，并在经法系统进行流转会签。
办公室严格按照《合同法》及相关通用制度的要求，严格审批，减免因合同管理不善带来的法律风险，并在最大程度上保障公司的合法权益。
案件管理：遵循的法律法规与规章制度有《国家电网公司法律纠纷案件管理办法》（规章制度编号：国网（法/2)440-2014）等。
办公室严格按照案件管理办法的要求，对案件办理情况进行实时跟踪，及时在系统中更新办理情况。
案件结案后，及时完成结案报告等相关资料，并上传系统。
2、规章制度管理：遵循的规章制度有《国家电网公司规章制度管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）99-2014）。
公司严格按照《规章制度管理办法》的要求制定年度计划，并积极落实宣贯工作，在系统中废除属原子公司的制度。
3、档案管理业务和沟通管理：档案管理业务遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国档案法》、《XX省《中华人民共和国档案法》实施办法(2009修正)》、《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》（国家档案局第10号令）、《国家电网公司档案管理办法》（国家电网企管〔2014〕1211号）等。
职业健康安全管理体系合规性评价表(2017最新版)
序号
法规名称
法规条款
对应的职
业健康因素
如何适用
于本公司
检测情况
是否
合规
评估人
时间
1
中华人民共和国宪法
第41、42、43、44、45、46、47、48条
劳动保护
劳动者权利
严格按照宪法中有关条例执行，职工在单位享受宪法中赋予公民的所有权利
合规
2017.06.09
合规
2017.06.09
10
特种设备作业人员监督管理办法
第5、11条
人身伤害
违章操作
从事特种设备作业的人员已经按照本办法的规定，经考核合格取得《特种设备作业人员证》加强作业人员安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能和及时进行知识更新。
合规
2017.06.09
序号
关于特种作业人员安全技术培训考核工作的意见
第4条
序号
法规名称
法规条款
对应的职
业健康因素
如何适用
于本公司
检测情况
是否
合规
评估人
时间
9
特种设备安全监察条例
第5、6、23、27、28条
人身伤害
特种设备检测
1、特种设备生产、使用单位已经建立健全特种设备安全管理制度和岗位安全责任制度。2、特种设备使用单位，严格执行本条例和有关安全生产的法律、行政法规的规定，保证特种设备的安全使用。3、特种设备使用单位对在用特种设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。4、特种设备使用单位按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前１个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。
法律法规合规性评价表
2、认真做好车辆年审工作。
3、釆购符合环保要求的车辆、机械。
4、加強进场验收。
5、严格执行报废审批制度。
6、项目编制环境管理制度和保证体系。
7、施工现场进行全封闭围挡，场地硬化且专人负责清扫散水，对现场材料建筑垃圾进行密闭网和彩条布覆盖。
8、严格按西安市政要求在围挡粘贴项目环境保护责任牌。
1、执行公司成本核算管理办法，降低成本。
2、编制临时用电方案，并制定项目用电管理规定。项目所有人员严格执行用电管理制度。
3、优先采购节能电子产品。
4、每月进行用电专项核算和考核。
符合
7
中华人民共和国土地管理法实施条例
第二十三条具体建设项目需要使用土地的，必须依法申请使用土地利用总体规划确定的城市建设用地范围内的国有建设用地。
2、建立并完善了相关规章制度，在签订合同同时，加强对工人进行进场教育，保障了劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。
3、组织职工、民工学习劳动合同法相关内容，维护职工、民工的合法权益。
4、根据工人岗位发放相应的劳保用品。如：安全带、安全帽、防护罩和口罩等。
5、现场安装农民工权益保障公示牌。
6、对劳动者无发生侵权事件，无工人投诉事件。
1、编制项目物资管理办法，严格组织采购招标程序，严格进行材料验收。
2、项目部模板工程选用能够周转倒用的钢质模板或竹胶板，尽量避免使用木板。
3、项目物资严格把关材料指标，严禁使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
符合
10
中华人民共和国水法
第八条单位和个人有节约用水的义务。第二十八条任何单位和个人引水、蓄水、排水，不得损害公共利益和他人的合法权益。第五十八条县级以上人民政府或者其授权的部门在处理水事纠纷时，有权采取临时处置措施，有关各方或者当事人必须服从。
资金合规性评估
资金合规性评估何为合规建设有效性评估所谓“合规建设有效性评估”，就是对企业开展合规体系建设或专项合规建设的效果进行估测，对企业完成某一阶段合规建设后的合规管理水平和合规风险状况进行评价的行为。
对企业的合规建设进行有效性评估，不仅能够检测已完成的合规建设的成效、让企业觉得前期投入“花得值”，同时也能指出企业合规体系中仍存的漏洞，让企业换一种方式去提升，是一个分析、自查和改进的过程。
不同的企业合规管理现状可谓千差万别。
当进行合规体系建设时，它们的手段、侧重点、投入成本和预期效果也不尽相同。
相应地，对不同的企业进行合规建设有效性评估，也应当遵循不同的思路、手段和技巧。
本文对不同实例进行分析对比，总结合规建设有效性评估的基本流程和典型做法，为企业开展合规建设及其有效性评估提供参考。
一、合规建设有效性评估的主要内容：三个环节的评估标准关于合规建设有效性评估的主要内容，借鉴美国评估标准的基本框架，根据ISO 37301国际标准，结合我国企业的实际情况，研究制订一套中国特色的合规管理体系有效性评估标准。
美国评估标准的基本框架是从合规管理体系的设计、执行和效果三个主要环节对合规有效性进行评估。
企业合规管理体系设计的有效性，是指根据涉案企业合规风险设计的合规管理体系具有充分性和可行性；企业合规管理体系执行的有效性，是指企业具备实施合规管理体系的条件、意识和能力，并提供了足够的资源保障；企业合规管理体系效果的有效性，则是指通过合规管理体系的实施促进了合规文化的形成、合规目标的实现、可持续发展能力的获得等。
上述三个环节的评估标准，可以借鉴ISO 37301国际标准，并进行必要的中国化改造。
二、合规建设有效性评估的思路：美国模式VS中国模式1.美国模式：分类较为清晰的评价指标美国是最早推进企业建立合规管理体系的国家。
2017年，美国司法部出台了《企业合规方案评估指南》（Evaluation of Corporate Compliance Programs），并于2019、2020年均有修订。
法律法规合规性评价表
1、按照法规要求，编制施工组织设计，搞好水土保持工作。
2、废弃的沙石料，由XX地铁公司负责统一调配运输至弃土场。
3、加强检查，对现场砂土进行覆盖。
4、做好降水和超前地质预报，加强监测，预防突泥涌水，防止水土流失。
符合
5
中华人民XX国水污染防治法
1、编制项目物资管理办法，严格组织采购招标够周转倒用的钢质模板或竹胶板，尽量避免使用木板。
3、项目物资严格把关材料指标，严禁使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
符合
10
中华人民XX国水法
第八条 单位和个人有节约用水的义务。第二十八条 任何单位和个人引水、蓄水、排水，不得损害公共利益和他人的合法权益。第五十八条 县级以上人民政府或者其授权的部门在处理水事纠纷时，有权采取临时处置措施，有关各方或者当事人必须服从。
1、编制项目部环境管理实施方案。
2、对施工现场采用全封闭围挡措施。
3、对连续性作业的工艺工序需夜间作业时，已办理夜间施工许可证，且公示告知附近居民。没有发生投诉事件。
4、加强现场检查和检测，对噪声源严格管理和控制，保证控制在允许值内。
符合
不断完善和持续改进
9
中华人民XX国清洁生产促进法
第二十四条 建筑工程应当采取节能、节水等有利于环境与资源保护的建筑设计方案、建筑和装修材料，建筑构配件及设备。建筑和装修材料必须符合国家标准。禁止生产、销售和使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
1、节约用水：在水管旁贴上节水标语，人人注意节约用水。降水井水进行循环利用。
2、节能用电：在办公室内贴上节电标语，做到人走灯关、电器关闭。
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2016年度合规性评价报告
编制：_____________________
审核：_____________________
批准：_____________________
中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目
二◦一六年十月二十日
为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况, 法规及其
保证体系运行符合法律他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。
一、评审时间：2016年10月20日。
二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。
三、评价目的：
对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。
四、评价范围：
公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：
1、GB/T24001-2015 标准，GB/T28001-2015 标准；
2、公司体系文件；
3、相关法律法规和标准。
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述:
在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结
果如下：
1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016 年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。
通过学习，使项目员工对项目的重要环
境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。
2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4 ）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。
3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全
法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故
隐患管理的规定》、《特种设备安全监察条例》、《工伤保险条例》、《环境保护法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《临时用电安全技术规范》、《节约能源法》等。
4、检查中发现的事项记录：
①、“有毒有害固体废弃物的排放”项目采取了集中收集处置的办法，有专用的存放地点或容器，硒鼓、墨盒与供货厂家联系回收，废电池、笔心、色带由物业管理直接送到大院专设的垃圾站处置，未发生遗撒固体废弃物的现象，同时制定废弃物控制程序，未倾倒法律法规禁止的有毒有害固体废弃物。
②、“油品、危险化学品的使用和泄漏”：项目目前在施工中使用的氧气、乙炔、稀料等，已经制定了相应的安全管理办法，主要负责人保证符合相关的法规要求，没有使用国家明令禁止的危险化学品，存放危险化学品的场所（化学品仓库）符合通风、防晒、防火、防爆、防雷、防渗漏、防泄压的要求。
③、“扬尘和烟尘排放：已制定施工现场扬尘控制程序，施工现场有扬尘排放，采取的控制方法是对员工进行控制扬尘的教育，对各种扬尘现象采取不同的控制方法，如：环路钢板化道路，塔吊喷淋，环路栏杆喷淋，对扬尘进行撒水降尘控制，禁止在施工现场焚烧木材及杂物，机动车选择烟尘排放达标的车辆，每年年检进行控制。
④、“能源资源消耗”项目已制定了节能降耗管理办法，采用节水器具，对员工进行节约能源的教育，增强节能
意识，在项目施工组织设计中，对原材料、钢材、木材的消耗，依据预算指定了消耗的定额，以降低成本，节约资源，同时采用新材料、新技术、新工艺、新设备来提高对资源的节约，对司机班司机节油给予奖励，同时向业主推荐有关节能的建议，提高建筑物的保温隔热性能，减少照明、采暖、制冷能耗。
⑤、“噪声排放”针对这项重要环境因素，我项目遵守《中华人民共和国噪声污染防治法》进行控制，防止污染
周围的环境。
建筑施工现场的建筑施工机械使用时产生的噪声较大，给周边环境造成污染，所以在施工平面布置时,
应远离场界和生活、办公区域，或者对产生噪音较大的木工锯房、砼输送泵给予圭寸闭控制噪音，执行已制定的《噪声控制方案》，并配备噪音监控设备，尽量避免在同一时间使用噪声大的施工机械，避免夜间施工；执行《建筑施工场界噪声测量方法》，定期检测场界噪声值，对超标噪音采取措施给予控制，项目施工项目到目前为止，尚未接到群众的有关噪音的投诉。
⑥、“污水排放”建筑施工中污水排放是不可避免的，依据建设部及天津市人民政府相关文件的要求，首先在施工组织设计中有防止扬尘、噪声、固体废弃物和废水等污染物的防治措施，对“污水排放”的管理办法，项目部基本作到砼输送泵及运输车辆清洗处设置沉淀池，污水不直接排入市政污水管网，经两次沉淀后实施循环使用或用于洒水降尘。
项目设置污水沉淀池，食堂产生的污水能够得到有效处理，避免造成的污染事件。
⑦、“消防安全管理”：项目上编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，完善消防管理制度；各场所配备的了相应
的消防器材并定期检查；定期组织相关人员进行消防知识学习和突发事故演练；项目部每周进行消防安全检查，发现隐患，立即整改。
对动火作业严格执行动火审批手续，未发生任何消防安全事故。
⑧、“安全用电管理”：对临时用电的管理，我们严格按照JGJ46-2012的要求，在编制并完善审批手续的临时
用电施工组织设计的基础上，编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度，并经常检查、考核其执行情况; 所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定，处于有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改。
未发生上触电事故。
⑩、“特种设备管理”：针对施工现场普遍使用施工电梯、氧气瓶、乙炔瓶、塔式和汽车起重机的实际情况，我们分门别类地编制了特种设备的安全操作规程；特种设备操作人员持证上岗，证书均在有效期内，定期进行专业培训；定期对特种设备进行维护。
目前没有发生操作不当或设备故障造成的人身伤害事故。
七、评价结论：
从本年度检查的结果来看，我项目没有违反国家法律、法规及相关标准，能严格遵守国家有关环境和职业健康安全管理方面的相关规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。
项目部都能够有效遵循
法律法规进行施工，未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件，无环境污染事件发生，未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件，无个人或单位投诉。
项目的环境和职业健康安全管理行为符合法律法规和标准要求，对于合规性评价分析所发现的薄弱环节，项目部将制定改进措施，以持续改进项目的安全管理绩效。
对在合规性证据收集过程中发现的个别不符合，项目部均能够及时组织力量进行原因分析，制定纠正和预防措施，并积极开展纠偏活动。
通过对纠偏结果的考核，表明纠正措施制订是适宜的，执行结果是有效的。
对项目的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。
附：评价记录综述:
2016年度合规性评价综述。