第5章 进入规制理论

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第五章 政府规制

第五章  政府规制

一、政府规制和宏观调控的区别
1. 两者调节经济社会的目标不同
宏观调控的目标:经济持续稳定增长、物价稳定、
充分就业、国际收支平衡。
政府规制的目标:反垄断、反不正当竞争、市场价格合
理化、个人收入均等化、治理污染与 保护环境等。
2. 两者调节的对象和视角不同
宏观调控的对象是经济总量,
从总量角度调节市场经济运行, 着重解决市场机制引起的宏观经济失灵和 社会资源未充分利用问题;
第三节
政府管制俘获理论
一、传统的政府管制理论——公共利益理论
理论假定:
政府管制的目:提高资源配臵效率和增进社会福利, 管制者专一地追求这一目标。 管制者:能够代表公众对市场作出理性的计算, 使这一以矫正市场失灵。 传统的政府管制理论并不能很好地解释现实。 20 世纪 60 年代,经济学界认为,管制有利于生产者。
政府规制、政府管制、政府调节 government regulation
2. 政府规制的作用
(1) 培育和发展竞争性市场, 规范市场竞争秩序
(2) 保护消费者
(3) 协调社会成员的利益, 增进社会福利
(4) 保护环境, 减少外部性
(5) 提供公共产品
(6) 保护国内产业, 维护民族经济利益
二、政府规制的内容
1.产权、契约制度
对投资者的产权保护
对劳动者的权益保护 对消费者的权益保护
2.行业的进入与退出机制
3.价格(收费)制度
(1) 对垄断行业的价格规制
(2) 对保护行业的价格规制 (3) 对金融等行业的价格规制 (4) 通货膨胀时的价格规制
(5) 对不正当价格的规制
(6) 事业单位收费规制
4.数量、质量规制
规制方式:

第5章政府规制理论

第5章政府规制理论

5.1 政府规制概述 政府规制的特征
主 体 的 公 共 性
规 制 角 度 限 制 性
规 制 内 容 的 经 济 性
规 制 范 围 的 微 观 性
规 制 政 策 的 动 态 性
5.1 政府规制概述
分类
经济性规制
政府规制
社会性规制
5.1 政府规制概述
经 济 性 规 制
进入规制 价格规制
5.1 政府规制概述
5.2.2 政府工具
政府工具的类别(5)
市场化工具:是指在某一方面具有明显市场特征的方
法、方式和手段,如民营化、用者付费、合同外包、放 松管制、产权交易和内部市场等。
工商管理技术:全面质量管理、目标管理、绩效管理、
标杆管理和流程再造等。
社会化手段:包括社区治理、志愿者服务、公私伙伴
关系、公众参与以及听证会等。 。
5.2 政府规制理论
内容
以市场失灵和福利经济学为基础, 认为规制是政府对公共需要的反应。 政府规制是针对私人行为的公共行 政政策,是从公共利益出发而制定的 规则,目的是为了控制受规制的企业 对价格进行垄断或者对消费者滥用 权力,弥补市场失灵,提高资源配 置效率,实现社会福利2 政府规制理论
理论的规范分析 与现实自相矛盾
这一理论缺乏这样一种机制:它无 法解释市场失灵一旦出现是通过什 么而成为修正性政策的对象。以福 利经济学和市场失灵为基础的政府 规制的公共利益理论,根基过于狭窄。
理论 缺陷
规制仅有微小的导致价格下 降的效应,并不像理论所宣 称的规制对价格具有较大的 抑制作用
(5)依据工具来源的分类:市场化工具、工商管理技 术、社会化手段。
5.2.2 政府工具
政府工具的类别(4)

市场规制法

市场规制法

第五章市场规制法一般原理讲授内容:1、市场规制法概述2、市场规制法理论基础3、市场规制法功能与目标4、市场规制法体系讲授重点:市场规制法功能与目标讲授课时:4学时第一节市场规制法概述一、市场规制法的含义市场秩序规制法是调整因国家在控制、协调和维护市场交易及市场竞争秩序的过程中所形成的一系列社会关系的法律规范的总称。

市场秩序规制法调整的主要是市场经济运行的过程中所发生的社会关系,这种市场运行中发生的社会关系具有一下三个特征:1、市场规制关系发生在国家规制市场的过程中;2、市场规制关系的一方是国家或其代表机关,而且市场规制关系的当事人之间地位不平等;3、市场规制关系具有强制性,即市场规制关系的发生是不以当事人的意志为转移的,而且其产生过程之中或者产生之后,都没有协商的余地,相对人必须服从和执行。

二、市场规制法的主要内容市场规制法由市场要素规制法和市场竞争行为规制法组成。

(一)市场要素规制法1、对市场主体的规制。

对于一般的市场交易主体之设立、组织、资格、条件等均由市场经济的基本法律如公司法等中以规定,但是,对于特殊的市场主体,如政府机构、交易机构、市场优势拥有者和市场弱势者以及管理部门等,必须通过专门的立法予以规定,从而确保该类市场主体的资格和条件符合市场交易的需要,防止产生不公平交易,以维护市场秩序的稳定。

2、对市场客体的规制。

市场客体是指在市场上交易的商品。

经济法对商品的控制主要体现在规定禁止流通物、限制流通物的品种、类别,规定国家专营产品的范围,监督管理产品质量等。

3、对市场行为的规制。

对于不同的市场交易,必须通过相应的法律进行规制。

商品交易的基本法律就是合同法,在一般情况下,按照合同法的规定进行交易活动是不受国家特别规制的。

但是,一些关系到国计民生的市场,如粮油、房地产、证券保险、劳动力等市场的交易,具有与普通商品不同的特殊交易方式和规则,那就必须建立一套与之性质相适应的规制制度,才能保证流通的有序进行。

规制经济学的理论

规制经济学的理论

规制经济学发展历程
早期规制经济学:早期规制经济学主 要关注自然垄断行业的价格和质量规 制,通过政府干预来纠正市场失灵和 提高社会福利。这一阶段的研究重点 是如何制定合理的价格和费率结构, 以及如何防止垄断企业的滥用市场势 力。
放松规制与再规制:20世纪70年代 以后,一些国家开始放松对自然垄断 行业的规制,引入竞争机制,提高市 场效率。然而,放松规制也带来了一 些问题,如市场过度竞争、网络投资 不足等。因此,一些国家开始对某些 行业进行再规制,以平衡市场竞争和 社会福利之间的关系。这一阶段的研 究重点是如何设计有效的规制政策, 以实现放松规制与再规制的平衡。

04
规制效果评价与改进方向
规制效果评价指标体系构建
指标选取原则
全面性、客观性、可操作性、针对性。
指标体系构成
包括规制目标实现程度、规制成本效益、规制影响等 方面。
指标权重确定
采用专家打分法、层次分析法等方法确定各指标权重 。
国内外规制效果比较研究
研究对象选择
选取国内外典型规制案例进行比较研究。
加强国际合作
各国政府应加强在互联网平台经济规 制领域的合作与交流,共同应对跨国 性问题和挑战。
THANKS
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02
市场失灵与政府规制
市场失灵现象分析
信息不对称
外部性
公共物品
垄断
交易双方信息差异导致 资源配置效率低下。
市场行为产生的非市场 性影响,如环境污染。
非排他性和非竞争性导 致市场供给不足。
限制竞争,损害消费者 利益。
政府规制理论依据
01
02
03
市场失灵矫正
政府干预以弥补市场缺陷 。
社会福利最大化

第五章 规制经济理论

第五章 规制经济理论

斜,并根据自己的收益来决定提供多大的政治
支持。
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精选2021版课件
2021/6/19
斯蒂格勒――佩尔斯曼模型分析:

• • •
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M(p,π)为政
治支持方程, P 为进入价格, π为产业利润.
π(P)是利润函 数,
Mi为立法者 政治支持的 无差异曲线.
M3>M2>M1
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是指规制机构通过与受规制的企业签订合同 的方式,就与产品价格和成本有关的一系列 指标做出约定,
并视企业执行约定的情况由规制机构采取相 应的奖励和惩罚措施,
以达到鼓励企业降低生产成本,实现政府规 制目标的目的。
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5.2 政府规制的类别和目标
5.2.1 政府规制的概念 5.2.2 政府规制的类别 5.2.3 政府规制的目标
◎ 5.3.1.2-2 自然垄断产业的概念(2)
记 C(Qj)为第j家厂商的成本函数, C(Q) 为假定由一家厂商生产来满足 社会总需求的成本。如果 C(Q) ≺ ΣjC(Qj),则称该产业是自然垄断性 产业。
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精选2021版课件
激励性规制 理论 的 形成
规制机构与被规制企业之间存在信息的不对 称,表现为规制机构知道的 有关被规制企业 的 信息要远远少于企业所知道的 相应信息。
激励性规制是以信息不对称作为假设前提, 把规制问题看做是委托代理问题,通过设计 诱使企业说真话的激励合同,以提高规制效 率。
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2021/6/19
◎ 直接规制与间接规制
所谓的直接规制是由政府利用强制 权力直接介入和干预厂商的市场行为。

第五章政府规制政策

第五章政府规制政策

2020/12/11
第五章政府规制政策
•存在自然垄断或信息不对
称现象的行业,保证服务
供给的公平性和防止资源
1、政府规制的类型 配置低效为主要目的,对 企业的进入、退出、价格、
服务的质量和数量方面的
••依不据直由接政介府入机经构济认主体 可的和决许策可,的仅法制律约手阻段碍市 直场接机介制入发经挥济职主能体的决行为, 策以。有效地发挥市场机制 职能而建立完善的制度
平均成本下降的产业,定价矛盾仍然存在,价 格规制仍有存在的理由。
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2020/12/11
第五章政府规制政策
3、自然垄断产业规制的工具
n (1)进入规制 n 为确保企业的规模经济效益和提高其生产效率, 由规制机构对企业的从业资格、产品及服务的 内容和标准进行审查、认证,从而确定一家或 极少数几家企业获准享有特许经营权,并承担 该产业的供给责任,不能自由退出。 n 许可制、注册制、申报制。
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第五章政府规制政策
4、规制失灵与规制改革
n 规制失灵的表现 n 企业内部低效率的产生 n 规制滞后使企业蒙受损失 n 规制的目的和结果不一致(机构和企业信息不对称)
n 传统规制理论及方式的缺陷 n 传统规制方法的既定前提是:规制者与被规制者具有 相同的完备信息,双方进行的是一种对称信息博弈。 而在现实生活中,规制者与被规制者所掌握的信息往 往是不对称的。
n 植草益(1992)给出了较广泛的规制定义:“依据 一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为。”
n 作为经济学的一个分支,规制经济学是20世纪70年 代以后逐渐发展起来的一门新兴学科,与产业组织 的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域 之一。

规制经济学的理论

规制经济学的理论
质量监督规制
政府对产品进行监督和抽查,对不合格的产品进行处罚或召回,保障消费者权益 和安全。
05
规制经济学的效果评价
规制效果的评价指标
资源配置效率
衡量规制政策是否能够优 化资源配置,提高经济效 率。
社会福利
评估规制政策是否能够提 高社会整体福利水平。
公平与公正
考察规制政策是否能够维 护市场公平竞争,防止市 场失灵。
行业退出规制
政府对市场退出进行干预,以避 免市场垄断和资源浪费,维护市 场秩序和经济效益。
价格规制
价格上限规制
政府设定最高价格,防止企业通过高价获取超额利润,保障 消费者利益。
价格下限规制
政府设定最低价格,防止企业低价倾销或垄断市场,维护市 场秩序和竞争。
质量规制
质量标准规制
政府制定产品质量标准,对企业生产的产品进行检测和认证制供求理论从供求关系角度 分析政府规制的产生和变化。
背景:该理论借鉴了经济学中的供求 关系原理,认为政府规制的产生和变 化取决于供给和需求两个方面的因素 。
内容:规制供求理论认为政府规制的 供给取决于政治、经济、社会等多方 面因素的综合作用。例如,政治家可 能为了争取选票而制定有利于特定利 益集团的规制政策;经济学家可能提 出新的规制理论来推动政府制定相应 的规制政策。同时,政府规制的产生 和变化也取决于需求方面的因素,如 公众对特定问题的关注、利益集团的 游说等。
背景
随着市场经济的发展,市场失灵和政 府失灵的问题逐渐凸显,规制经济学 应运而生,旨在为政府干预市场提供 理论依据和政策建议。
规制经济学的发展历程
早期阶段
现代阶段
早期的规制经济学主要关注于政府对 自然垄断行业的管制,如电力、电信 、铁路等行业。

05-规制经济理论

05-规制经济理论
公共利益规制理论以市场失灵理论和福利经济学为基 础,把政府看成公共利益的代表,将矫正市场失灵作 为政府规制的动因,规制目的是为了克服市场活动的 不公平和无效率,以提高整个社会的福利水平。 公共利益规制理论的基本假设是:市场的自发运转是 脆弱的、有缺陷的,如果放任自流,会导致不公平或 无效率;政府是仁慈的、无所不知的、无所不能的, 能够减少或消除市场失灵带来的低效率,实现社会福 利最大化;规制是政府应公众对公平和效率的要求所 作出的无成本、有效的反应。
三、利益集团理论
贝克尔认为规制实质是用来增加最有影响力利 益集团的福利,强调规制过程中利益集团之间 的竞争,有益于纠正市场失灵、降低社会福利 损失,因为可以改善社会福利的规制政策 , 更能得到更多人拥护和实施。 利益集团理论的主要观点:利益集团的作用是 规制产生的重要原因,利益集团往往通过寻求 或影响规制以维护或增进自身的利益,强调利 益集团在公共政策形成过程中的可能发挥重要 作用。
供电营业许 法定定价、 可证、营业 征收电力 执照 建设基金 许可证 地方政府 定价
自来 水
国务院关于大力开展城市节约 水利部、建设部、 用水的通知(1984/6);中华人 地方政府建设部 民共和国水法(1988/7);城市 门 供水条例(1994/7) 《中国人民共和国民用航空法》 中国民用航空总 局、物价司
4.规制抑或放松规制的成本-收益分析
由于技术经济条件的变化,政府经济性规制的理论 依据逐渐消失。 产业间替代竞争加剧,受规制产业发展受到限制。 规制引起的负作用日益显现,要求取消规制的呼声 高涨。 由于可竞争市场经济理论的出现和传播,经济性规 制不再被认为是提高经济效率的唯一手段。 世界经济一体化、国际间经济交往的迅猛发展也迫 切要求放松政府规制。
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§5-2 可竞争市场理论
一、可维持价格模型
指能使在位厂商获得非负利润,并且不鼓励新企业进入的一组 市场均衡价格。 结论: 第一、可竞争市场上不存在超额利润; 第二、在可竞争市场上不存在任何形式的生产低效率和管理上 的X—无效率; 第三、市场上现存企业的总产出成本最小,否则将有新的企业 进入。
14
B再根据A的产量调整产量 产量调整为:
1 2 (1 3 8 )Q 5 16 Q
6
第三轮
QA 1 2
1 2 (1
(1
5 16
11 32
)Q
11 32
Q
QA :
1 2
1 4
Q
3 8
Q
11 32
Q
QB
)Q
21 64
Q
QB :
Q
5 16
Q
21 64
Q
A厂商的均衡产量为:Q A
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§5-3 进入规制的问题及放松规制
三、放松规制的实施
管制俘获 规制与放松规制的根本之处在于使得社会的福利最大; 要使放松规制取得进展,引入竞争,政府必须相应的制定一些 配套规则。
四、不对称规制
从垄断到竞争的过渡性的规制方式 1、不对称规制的原因 自然垄断性的产业需要巨额投资、资产专用性强、网络性等特 点,新企业进入与在位垄断企业相比其成本较高,所以需要 不对称规制
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§5-2 可竞争市场理论
传统微观经济学的核心内容是“看不见的手”的原理。这个原 理在18世纪由经济学家亚当· 斯密提出,经过几代经济学家 的努力,逐渐发展成为形式优美、逻辑严密的完全竞争理论。 该理论假定:(1)市场由大量厂商构成,且厂商规模小, 是价格的接受者;(2)产品同质;(3)进入和退出完全自 由;(4)完全信息。从而证明,在这些特定的假设条件下, 市场机制的自发运行能够使一个经济体获得良好的绩效,资 源配置达到帕累托最优。但事实上,这些假设条件在现实中 几乎难以完全满足。
§5-2 可竞争市场理论
二、可竞争市场理论与进入规制
可竞争市场理论并不认为无约束的市场能自动解决一切经济问 题,也不认为所有的规制是不应该的。而是提供了一个何时 规则,何时放松规制的理论指导。 市场的“可竞争性”是有条件的,并不是任何市场都是可竞争 市场。一般来说,可竞争市场应满足以下假设条件: 1、自由进入和退出; 2、潜在进入者能够采取“打了就跑”(hit and run)的策略; 3、与在市场中的厂商一样,潜在进入者能不受限制地获得相 同的生产技术,为同一市场提供服务。也就是说,潜在进入 者不存在技术上的劣势,也不必承担额外的进入成本。
传统的产业组织理论认为,价格严重且持久地偏离成本仅在两 个条件都满足时才会发生:一个是卖者集中度足够高以至于 产生串谋;一个是新的竞争较高的进入壁垒
2
§5-1 进入规制的基本理论
进入壁垒是极具争议的概念,下面是各种观点: 1、真正的进入壁垒只有政府管制 2、建立一项经营所需的几乎任何大的费用 3、J.贝恩:在位厂商可以长时间把产品的售价定在最小平均 成本以上,却不会引起潜在进入者进入的程度 4、斯蒂格勒:进入壁垒可以定义为一种生产成本,这种成本 是打算进入这一产业的潜在厂商必须负担、而在位厂商无须 负担的
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§5-2 可竞争市场理论
可竞争市场理论认为,在可竞争市场,市场机制的作用范围并 不像传统竞争理论认为的那样,在厂商很少的市场不起作用。 可竞争市场是指来自潜在进入者的竞争压力对市场供给者的行 为产生很大约束的市场。一个市场是可竞争的,就必定不存 在严重的进入和退出障碍,从而来自潜在进入者的潜在竞争, 能够起到与实际竞争一样的作用,将对市场现有厂商行为产 生有力的约束,保证市场效率。 因此,只要政府放松进入规制,新企业进入市场的潜在威胁自 然会迫使产业内原有垄断企业提高效率,即使只有一个厂商, 可竞争市场仍然能够实现良好的经济效率。从这个角度,可 竞争性理论修正了我们对竞争与规制问题的传统看法。
Q B厂商的均衡产量为: B
(
1 2

1 8

1 32

1 128
)
1 3
Q
(
1 4

1 16

1 64

1 256
)
1 3
Q
行业的均衡总产量为:
1 3
Q
1 3
Q
2 3
Q
7
若寡头厂数量为m个
每个寡头厂商的均衡产 量 市场总容量 1 m 1
行业均衡总产量
市场总容量
第5章 进入规制理论
本章学习的基本要求: 掌握进入壁垒的几种观点 理解可竞争市场理论 理解可维持价格的概念 掌握放松规制的主要原因
1
§5-1 进入规制的基本理论
一、进入规制的基本内涵
政府因为自然垄断的原因、或者防止过度竞争的原因、或者因 为存在不对称竞争的原因,对企业的进入做严格的限制。
二、进入壁垒与进入规制
厂商数目
1 2
价格
55 40
厂商利润
1875 750
消费者剩余
1013 1800
社会福利
2888 3300
3
4 5 6 7
33
28 25 23 21
356
174 75 15 -23
2278
2592 2813 2976 3101
3347
3288 3188 3067 2937
最终会在6个厂商进入达到均衡,但是有3个厂商时实现了社 会福利最大化。
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§5-2 可竞争市场理论
在寡头市场,甚至是独家垄断市场,只要保持市场进入的完全 自由,只要不存在特别的进出市场成本,潜在竞争压力会迫 使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。 这个条件就解答了政府何时向一个产业引入竞争,何时管制, 才能达到社会福利最优。 潜在的进入者的威胁,使得在位厂商定价时要充分考虑,这个 价格就是可维持的价格。
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§5-3 进入规制的问题及放松规制
二、放松规制的原因分析
1、政府规制的膨胀引发了“搭便车”与“寻租”的泛滥,而 又进一步推动了政府规制职能的膨胀; 2、政府规制的膨胀阻碍了企业的发展; 3、规制过多使政府组织缺乏创造性和灵活性; 4、政府规制需要成本,而使政府的负担加重; 5、有碍管理的公正性。
17
§5-3 进入规制的问题及放松规制
2、不对称规制的内容 在位厂商必须提供互联互通服务 实行有利于新进入厂商的资费政策,包括接入价格 适当对在位厂商进行控制 新进入厂商暂时不承担普遍服务义务 允许新进入厂商采取比在位厂商更灵活的价格政策
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D
P1
P2
F
ห้องสมุดไป่ตู้
第一轮: A厂商先进入市场 产量定为市场容量的1/2 B厂商后进入市场 Q Q 产量定为所剩市场容量的1/2 即总市场容量的1/4
dB
MRd
MRD Q1
O
Q2
第一轮
5
P P P
P
D
dA
D
dB
Q3
O
Q4
Q
Q
O
Q5
Q
Q
第二轮 A根据B的产量调整产量 产量调整为:
1 2 (1 1 4 )Q 3 8 Q

m m 1
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§5-1 进入规制的基本理论
一个具体的古诺模型 市场需求曲线:D(P)=100-P 每个厂商的成本函数:C(Q)=10Q 市场进入成本150(主要为广告和购建设备) 给出一定的厂商数目,可以计算出相应的均衡需求量、价格、 厂商利润、消费者剩余、社会福利。
9
§5-1 进入规制的基本理论
3
§5-1 进入规制的基本理论
三、沉没成本与进入规制
指沉没在进入者而不是在位企业身上的成本,主要是指不可重 新使用的、市场特殊化的成本。
四、进入规制的效应分析
一个具体的古诺模型 首先回顾下古诺模型
4
二、古诺模型 市场上只有两个厂商生产和销售同样的产品,C=0
假定
P P
市场需求曲线是线性的,两厂商都准确了解市场需求曲线 两厂商都根据对方的产量来确定自己的产量
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