【泛欧贵金属】资质证明与资金安全
天津贵金属交易所投资者各项业务办理业务流程
天津贵金属交易所投资者各项业务办理业务流程一、开户流程（一）投资者选择交易所会员，并亲自前往会员营业网点办理开户手续；（二）投资者向会员提交相关资料原件及复印件，现场拍照，阅读并签署开户文本；1、投资者办理开户手续时需要提交的资料：（1）个人投资者：身份证明（身份证、军官证、护照其中一种）、投资者在资金托管银行开立的存折或者借记卡帐号；（2）机构投资者：营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、法人身份证证明、开户办理人身份证明、法人签署的开户授权书、投资者在资金托管银行开立的结算账户；2、相关文本包括：《风险揭示书》、《协议书》、《客户调查表》、《资金托管三方协议》3、会员在业务系统中按交易所统一的编码规则进行编号，为投资者开立交易账户；4、交易所备案客户资料；5、投资者在交易所或者会员网站下载安装客户端程序，登陆交易所电子交易平台，修改密码；6、开户完成。
二、出入金“出入金”指投资者将资金在自有的交易账户和银行账户间划转资金的过程，资金由交易账户划入银行账户为“出金”，反之为“入金”。
投资者有三种出入金方式，操作流程简述如下：★方式一：系统平台出入金1、投资者登录进入交易所电子交易平台客户端2、在窗口上方工具栏中点选“出入金”选项，此时弹出出入金对话框3、选择“出入金类型”、填写“金额”和“资金密码”（出入金皆为资金账号交易密码）4、点击“确定”*注：出金金额不超过屏幕下方“账户信息”内的“可用保证金”金额以及“上日余额”；入金金额不超过出入金对话框内“银行资金余额”★方式二：网上银行出入金1、投资者打开交通银行网页，选择“个人网银登录”，进入个人网上银行登录页面；2、将U盾链接到计算机，点击“证书认证用户登录”，按照指示录入U盾密码进入网银界面；3、如办理“入金”，则选择“证券期货”模块下“银期转账”中的“卡转期货”；如办理“出金”，则选择“证券期货”模块下“银期转账”中的“期货转卡”；4、按照指示选择“证件类型”输入“证件号码”；5、选择“期货公司”并录入“转账金额”；6、输入“卡交易密码”（为银行卡密码）；7、点击“确定”★方式三：银行柜面办理1、本人携带银行卡和身份证到交通银行网点；2、依照银行要求提供“期货经纪公司编号”；3、将“入金”或者“出金”金额告知银行柜员，依照银行要求输入“银行卡密码”；4、交易成功后从银行取得“个人转账回单”。
国内正规合法的贵金属交易平台
国内正规合法的贵金属交易平台天津贵金属交易所，是目前国家唯一批准的做市商模式(OTC)的黄金，白银等贵金属交易市场并由交通银行来资金三方托管的合法金融机构，和上海黄金交易所同一个性质。
产品特点1. 全国唯一采用22小时交易的金融衍生品。
2. 全国唯一采用国际同步报价的金融衍生品。
3. 全国保证金杠杆最高（12.5倍）的金融衍生品。
4. 全国唯一做市商（OTC）交易机制5. 客户资金由第三方银行存管6. T+0 双向交易，可即时买卖,可以做多做空7. 交易费用低成交金额的万分之八8.天津贵金属交易所（以下简称“交易所”）是经天津市政府批准，由天津产权交易中心为主发起，在天津滨海新区注册的公司制法人。
天通金与其他投资项目比较项目外汇期货股票房地产存款保险天津现货黄金投资金额可多可少以小博大，只需付0.0025%—0.01%的保证金可多可少以小博大，只需5%—10%的保证金可多可少100%资金投入资金庞大需贷款且随工程的进展还要追加投入可多可少100%投入可多可少100%投入可多可少，资金杠杆比例为12.5倍投资期限资金流动周一至周五24小时交易，T+0即时成交周一至周五4小时交易，T+0买卖周一至周五4小时交易，T+1隔日卖出期限长1－8年20年左右24 小时交易，T+0投资回报上升、下降趋势都有可能获取稳定收益，投资最为稳定行情受大户影响，趋势不易判断，收益最为不稳定上升趋势时投资收益较高，下降趋势时普遍亏损有较高的投资回报，但往往低于前二者银行利率减少通胀损失低于存款上升、下降趋势都有可能获取稳定收益，投资最为稳定交易手续最为迅速、即时成交，不会出现不能成交的价格寻事简便，只需办理买卖手续，一般在几分钟之内完成迅速简便，在增配股或分红时需办理买卖之外的手续十分繁杂没有统一的规范，每一环节都有要办理相应的手续简单简单最为迅速、即时成交，不会出现不能成交的价格费用很少很少较多较多买卖价差，较低交易灵活性可买多卖空双轨道，全日交易，获利机会最多可买多卖空双轨道，限时交易，获得机遇多先买后卖单轨道需到期满领回本金求现需承领回酬金求现不易，提前解约损失可买多卖空双轨道，全日交易，获利机会最多技术分析技术分析图形不受人为改变，最为可靠技术图形可人为改变，真实性较技术图形可人为改变，真实技术分析图形不受人为差性较差改变，最为可靠参与者全球金融机构，国家政府机构，非金融投资者符合交易所规定国内投资者符合交易所规定的国内投资者大量资金拥有者和该领域中专家联合参与全球金融机构，国家政府机构，非金融投资者风险程度风险控制措施最完善，有限价单、止损单保障交易风险很高，市场不够成熟，风险控制措施不够完美风险很高，如补高价套牢资金占用时间长，政策市场的风险高，不易于防范风险相当高，一旦投资方向有误，可能长期收不回投资、损失惨重货币贬值时风险以备不测之需无报酬率风险控制措施最完善，有限价单、止损单保障交易简介一、交易品种介绍交易所普通会员推出实物白银投资银锭和实物黄金投资金条，面向投资者开展基于标的金条、银锭的“卖出+ 回购”业务。
中国证券监督管理委员会关于核准嘉实国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复
中国证券监督管理委员会关于核准嘉实国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2011.12.21
•【文号】证监许可[2011]2045号
•【施行日期】2011.12.21
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,货币政策
正文
中国证券监督管理委员会关于核准嘉实国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复
（证监许可[2011]2045号）
嘉实国际资产管理有限公司：
你公司报送的关于人民币合格境外机构投资者资格的申请及相关文件收悉。
根据《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（证监会令第76号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司人民币合格境外机构投资者资格。
二、你公司在开展人民币合格境外机构投资者业务的过程中，应当严格遵守有关规定，依法履行职责、承担责任。
中国证券监督管理委员会
二○一一年十二月二十一日。
汇通贵金属合作协议书
汇通贵金属合作协议书乙方：（合作方名称）鉴于甲乙双方拟在贵金属领域开展合作，为明确双方的权利和义务，特订立本合作协议书。
第一条合作内容1.1 甲方同意向乙方提供贵金属交易服务，包括但不限于现货黄金、白银等品种的交易。
1.2 乙方同意按照甲方的要求，提供相应的资金和保证金，用于贵金属交易。
1.3 甲乙双方同意共同推广贵金属交易业务，提高市场知名度和影响力。
第二条合作期限2.1 本协议自签署之日起生效，有效期为（合作期限）。
2.2 如需延长合作期限，甲乙双方应提前一个月书面协商，达成一致后另行签订补充协议。
第三条权利与义务3.1 甲方的权利与义务：3.1.1 甲方有权根据市场情况调整贵金属交易品种和价格。
3.1.2 甲方有义务为乙方提供安全、稳定、高效的交易平台，确保乙方能够正常进行贵金属交易。
3.1.3 甲方有义务对乙方的交易行为进行监管，确保乙方遵守相关法律法规和交易所规则。
3.2 乙方的权利与义务：3.2.1 乙方有权在甲方提供的交易平台上进行贵金属交易。
3.2.2 乙方有义务按照甲方的要求提供真实、准确的个人信息和相关资料。
3.2.3 乙方有义务遵守相关法律法规和交易所规则，不得从事违法违规交易行为。
第四条费用与分成4.1 乙方应按照甲方的要求支付相应的手续费和保证金。
4.2 甲乙双方同意按照以下比例进行利润分成：甲方占（甲方分成比例），乙方占（乙方分成比例）。
第五条保密条款5.1 甲乙双方应对在本协议履行过程中获得的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。
5.2 本协议终止后，甲乙双方仍应继续履行保密义务，直至相关商业秘密和机密信息进入公有领域或不再具有商业价值。
第六条违约责任6.1 甲乙任何一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担违约责任，赔偿对方因此而遭受的全部损失。
6.2 如因不可抗力因素导致本协议无法履行，双方应及时协商解决；如协商不成，可依法解除本协议。
泛欧贵金属有限公司
泛欧集团源于欧洲，总部位于法国巴黎，24年的金融投资管理经验，是一所综合性的全方位金融投资管理集团。
集团在欧洲的注册金达到5亿欧元，业务涉及现金股票、期货、期权、固定收益产品以及交易所交易衍生品等多个金融投资领域，更提供结算服务和信息服务，其中贵金属投资业务发展迅猛，在欧洲贵金属投资板块曾连续刷新日内交易总手数及交投资金新高，是被誉为欧洲贵金属风向标的美誉。
泛欧集团受多个经济金融管理机构监管，包括FSA(英国金融服务监管局)，NFA(美国全国期货协会)，ASIC(澳大利亚证卷与投资委员会)，是业内规范经营企业的楷模。
2000年欧泛集团进入伦敦金融交易市场，随着业务开拓，并把贵金属运营总部移至英国伦敦，业务涉及地区逐渐辐射到整一个欧洲经济体，其涉及的经济体包括英国、法国、德国、荷兰、葡萄牙、比利时等一众欧盟成员国，成为欧洲领先的证卷与期货产品兼备、集交易与清算于一身的跨国证卷交易机构。
2007年，泛欧集团进军美国金融市场，并在美国内华特州设立美洲总部，注册资金2亿美元，以其独特的金融投资理念以及其独到的管理经营模式，迅速辐射到全美地区及加拿大等周边经济体，2008年更在澳大利亚悉尼设立分部，业务涉及地区进一步开拓，一跃成为国际金融投资管理领先的大型集团。
2010年泛欧集团进入亚洲市场，其后在亚洲金融中心香港成立亚洲区运营总部，成立香港欧泛贵金属(亚洲)有限公司Pan-Euro Finance CorporationLimited，选址香港德辅道中173号南丰大厦510-511，公司的成立实现了全球欧美亚金融贵金属交易市场对接，进一步巩固了集团在贵金属投资领域的领先地位。
香港泛欧贵金属(亚洲)有限公司除了为广大的金融投资客户提供最好最领先的金融投资理念与技术外，还将引领各位优秀的投资人迈进更大更广阔的全球金融投资领域，泛欧的经营理念是：卓越亚洲，纵观全球。
公司优势金品美欧，首选泛欧24年的贵金属经营理念，国际市场多年优越操作品质，打造出欧美市场客户满意度最高的优质泛欧品牌，如今泛欧来到了亚洲，秉承一贯的以客为本投资管理风格，将引领客户走向贵金属投资的新纪元，优质的资质认证，强大的投资管理团队，全方位的客服支援，让客户抛开所有的顾虑，尽情感受贵金属市场所带来前所未有的全新投资乐趣。
贵金属业务运营方案(稿)
光大银行西安分行贵金属中心运营方案(稿)我行贵金属业务现状：2022 年度：保证金400 万、交易量5 亿；2022 年度：保证金1500 万、交易量17 亿；2022 年截止九月底：保证金1500 万交易量27 亿；2022.12-2022.07 全行交易量排名向来处于第二位。
虽然上述保证金及交易量进入2022 年开始增加并维持至今，其实只是源自十名摆布高端客户产生，各支行并没有开展贵金属业务。
同时我们清晰的看到，如果能有好的方式方法让各支行步入正轨，开展贵金属业务。
我们相信在未来的2022 年度，我行贵金属业务有望达到全行排名第一，并且能让各支行通过此业务增加三方存款比重，并派生出九项资产中的其他项。
以下是为我行贵金属业务做大做强，达到这一目标的构想框架，有不妥之处请您及时更正。
贵金属交易业务目前与其他银行相比，在我行业务份额比重非常小。
这与我行起步晚，有很大关系。
需加大开辟力度，占领更广袤的发展空间。
(如目前交通银行限制在50 万的沃德客户；招商银行主要面对金葵花客户提供此项业务等。
)目前有能力参预贵金属交易的客户普通自身资金实力比较强，以此为突破口，增加产品种类，丰富营销渠道，提高客户忠实度，“以点带面”的带动其他业务的迅速发展。
例如贵金属交易与证券交易等三方业务在不少方面相关程度比较高，可以协同增效，客户资源方面亦可以共享，通过这种形式带动其他交易型产品的资金托管对我行的业务开辟具有重要意义。
以上海黄金交易所为例，其贵金属交易业务推出时间不长，但产品比较其他期货产品和证券性交易产品具有明显优势，目前的中间业务收入比例尚处于较高阶段。
按目前上海黄金交易所和银行收费比例核算，其收益显著，所以贵金属交易业务的规模开展对我行中收的促进有很重要意义。
我行贵金属交易起步较晚，专业人材相对较少，贵金属中心通过吸纳了一批行业资深从业人员，以建立具有核心竞争力团队的方式，占领了此行业团队建设的制高点。
陕西省贵金属交易市场份额及客户资源与我国其他省份相比，具有市场份额小、投资者受教育程度不高、专业从业人员比较少等特点，所以未来银行贵金属交易业务将呈现突破势头，彼此竞争也将日益激烈，人员竞争首当其冲。
贵金属营销策划书
贵金属营销策划书篇一：贵金属微信营销方案贵金属微信销售流程微信只是个聊天工具吗？1、微信是基于QQ好友，手机通讯录的强关系链！2、微信是未来移动互联网的关键入口！3、微信=沟通+互动+服务（CRM）！4、微信是未来网络抓潜、成交、追销最高效的途径！5、微信是经营你鱼塘的强大工具！一、个人微信互动营销三种策略1、个人微信的定位2、微信互动营销的6个工具3、互动营销的八字真言个人微信的定位1、名字：必须要真实2、头像：必须本人而且还要美观男性：阳光、积极、快乐、帅哥、明星脸女性：可爱、活泼、调皮、时尚、明星脸个性签名：1、要体现自己的企业品牌、核心产品与优势2、要体现带给客户的好处微信互动营销的6个工具1、二维码名片分享到腾讯微博、新浪微博、QQ空间分享的内容要进行修改，内容设置要说明自己的核心定位。
优势及好处2、附近的人对方主动关注你的理由：照片、名字、签名加粉2个技巧：a.照片、名字、签名b.根据推广的需求选择则自己的客户。
3、摇一摇（方式一）：摇一摇送惊喜通过摇一摇这个功能，发起在规定时间内与微信用户进行摇一摇送惊喜的互动，只要要到企业指定的微信号，加关注回复关键词就可以获得一份礼品。
摇一摇规则：规定时间规定目标群体规定参与人群所在归属地4、摇一摇（方式二）：摇一摇送音乐、视频通过摇一摇送音乐的功能，可以在特殊的时间给朋友、客户送一首客户喜欢的歌曲、电影，给客户一个惊喜、一个感动，建立感动式服务与高粘度的关系。
同时也可以适时的给用户发送企业的活动及宣传视频。
5、微信群群聊推广每天可找到热点话题讨论，利用语音回复，可定期展开互动小活动，可配合官微活动同步展开微信活动，进行倒流参加官微的活动。
6、朋友圈定期跟新一些盈利截图和金融资讯，要把自己装扮成一个很高大上的人。
微信营销流程1、微信号包装第一种直接、广告式名字—贵金属投资、白银投资、白银交易等头像—本人照片或金融类图片相册—上传微营销系统内炒白银、原油优势图片；本人照片类、夏季养生或笑话定期更新朋友圈—1.引发客户兴趣-每周1、2次白银、原油收益单截图2.间接说明产品-炒银优势、与其它品种对比第二种软营销名字—普通名字、创意名头像—本人照片相册—上传养生、健康饮食、旅游方面可供学习内容2、筛选目标人群年龄：28岁—55岁职业：机关单位人员、个体、家庭主妇、公司职员根据聊天内容2次筛选是否值得继续跟踪3、引发客户兴趣a.通过沟通时说明白银收益情况，每月收益率在10%-20%b.相册转发赚钱单子c.聊天过程中试探性询问客户生意、投资每月收益情况4、展示产品特点1.炒白银、原油几大大优势T+0交易机制保证金制度、杠杆交易无涨跌停限制资金安全有保障全球市场、价格透明无庄家操控可随时提取实物2.相比其它金融衍生品的优势国内金融衍生品对比表5、约谈成交的前提是约谈1.以茶会友，对于B类C类客户可以邀约来公司喝茶方式邀约2.举办沙龙时邀约约谈时注意事项：如果自己知识水平不高，必须请高于自己的人帮忙谈在请别人帮谈的过程，尽量少发言，多聆听约谈步骤：1.见面后先寒暄，自我介绍2.推崇分析师、经理（有多年实战经验、技术一流）6、达成成交1. 沟通过程中，接洽人会根据客户自身情况示意先开户。
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)资本项目外汇业务操作指引（2021年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ...........................1 1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ..........................12 一、跨境信贷业务 ........................................................................... (13)2.1短期外债余额指标核准 .................................................13 2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .....................................14 2.3财政部门和银行外债登记 ...............................................20 2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .....................................23 2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 .................................24 2.6非银行债务人外债注销登记 .............................................25 2.7内保外贷签约（变更）登记 .............................................26 2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 ...................................29 2.9内保外贷注销登记 .....................................................31 2.10外保内贷履约外债登记 ................................................ 31 2.11外保内贷履约款结（购）汇 ............................................33 2.12融资租赁对外债权登记 ................................................33 2.13内保外贷担保履约对外债权登记 ........................................34 2.14境内机构境外放款额度登记 ............................................36 2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ..................................37 二、证券投资管理业务............................................................................ . (40)3.1境内公司境外上市登记 .................................................40 3.2境外上市公司境内股东持股登记 .........................................41 3.3境外上市变更登记、注销登记 ...........................................41 3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .....................................42 3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 .........................................43 3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 .............................43 3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务............................................................................ . (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 .................................47 4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 .................................47 4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .......................................49 4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理............................................................................ (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 .........51 5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 ...................................53 5.3移民财产转移购付汇核准 ...............................................54 5.4继承财产转移购付汇核准 ...............................................55 五、格式文本范例 ........................................................................... (57)表1 境外放款登记业务申请表 ............................................ 57 表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 .......................... 62 表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 ...................... 64 表5 人民币合格境外机构投资者登记表 .................................... 65 表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 ............................ 67 表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 .......................... 69 表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 .............................. 70 表9 境外上市登记表 .................................................... 73 表10 境外持股登记表 ................................................... 76 表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 ................................... 78 表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 ................... 80 表13 个人财产转移业务申请表 ........................................... 83 表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 ................................. 84 表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 .............................. 88 表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） ..................... 89 表17 境内机构外债变动反馈登记表 ....................................... 90 表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） ................. 91 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 ........................... 92 表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 ....................... 94 表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 ............................... 95 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ....................97 六、境内直接投资外汇业务............................................................................ .. (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .....................................98 6.2新设外商投资企业基本信息登记 ......................................... 98 6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .................. 101 6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .................................. 103 6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .......................... 107 6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .................................... 107 6.7境内直接投资货币出资入账登记 ........................................ 108 6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .................................... 109 6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .................................. 110 6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ................................... 111 6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 ................................. 113 6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ....................... 114 6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ............................... 117 6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 . (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ................................. 119 6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ............................. 122 6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ............................. 123 6.18境内资产变现账户资金原币划转 ....................................... 124 6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ..................................... 125 6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ..................................... 126 6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ................................... 127 6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ..................... 127 6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ..................................... 128 6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 ..... 129 6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出 . 131七、境外直接投资外汇业务............................................................................ (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .................................... 132 7.2境内机构境外直接投资外汇登记 ........................................ 133 7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .................................... 135 7.4境内机构境外直接投资清算登记 ........................................ 136 7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .............................. 137 7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ................................ 138 7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ................................ 139 7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .................................... 140 7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .............................. 140 7.10境内机构境外直接投资资金汇出 ....................................... 141 7.11境外资产变现账户开立、注销 ......................................... 142 7.12境外资产变现账户入账和结汇 ......................................... 143 7.13境外直接投资企业利润汇回 ........................................... 143 7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ..................................... 144 7.15境外放款专用账户开立、注销 ......................................... 144 7.16境外放款资金汇出、汇回入账 ......................................... 145 八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 ........................................................................... . (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ................................ 147 8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .................................. 148 8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 ...................................... 149 8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .................................. 151 8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ............................ 152 8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .................................... 154 8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 ...................... 155 8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .................... 156 8.9银行内保外贷业务（变更）登记 ........................................ 157 8.10外保内贷登记 ....................................................... 158 8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 .. (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 ......................................... 161 8.13担保费收付 ......................................................... 162 8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ................. 162 8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ................... 163 8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ....................... 164 九、证券投资业务 ........................................................................... . (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 ................ 166 9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 ...................... 166 9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 ................ 167 9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 ...................... 170 9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 ............ 171 9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ........................ 173 9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 ...................... 174 9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ............................ 175 9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 .... 176 9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 .................................... 178 9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 ................................. 179 9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 179 9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ................................. 181 9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 181 9.15境外机构在境内发行债券登记 ......................................... 183 9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ..................... 183 9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 ............. 184 十、非银行金融机构外汇业务............................................................................ .. (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 ......................................... 186 10.2非银行金融机构外汇利润结汇 ......................................... 186 10.3非银行金融机构资金汇兑 ............................................. 187 十一、数据报送 ........................................................................... ............................................... 189 十二、格式文本范例 ........................................................................... (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） ......................... 190 表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） ......................... 196 表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 ............................... 198 表4 年度境内直接投资外方权益统计表 ................................... 200 表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 ................................... 202 表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 ................................... 205 表7 年度境外直接投资中方权益统计表 ................................... 208 表8 资本项目账户资金支付命令函 ....................................... 210 表9 香港基金内地发行信息报告表 ....................................... 212 表10 内地基金香港发行信息报告表 ...................................... 214 表11 境外机构境内发行债券信息报告表 . (215)感谢您的阅读，祝您生活愉快。
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资质证明
FSA宗旨
对金融服务行业进行监管。
保持高效、有序、廉洁的金融市场。
帮助中小消费者取得公平交易机会。
FSA目标
依据《2000年金融和市场服务法》，有四方面：
（一）维护英国金融市场及业界信心。
（二）促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。
（三）确保业者有适当经营能力及财务结构健全，以保护投资者。
同时，教育投资者正确认识投资风险。
（四）监督、防范和打击金融犯罪。
FSA基本原则
（一）重视成本与效益的经营观念。
（二）加速金融服务业的改革。
（三）重视金融管理及金融服务业国际化的本质，维护英国的竞争地位。
（四）在加之于公司的负担和限制，以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡；维持公司合理竞争的价值。
FSA职责范围
负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。
与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而BOE主要任务维持金融稳定。
英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局对（FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。
中国银行今年在英国成立子行和中国国际银行，同样需要向英国金融服务监管局（FSA）递交申请，并在批准后允许其注册，开展业务。
属全世界最权威最严格的金融监管机构。
NFA的职责
●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；
●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；
●对与期货相关的纠纷进行仲裁；
●审批NFA会员资格，期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。
NFA的宗旨
1、由期货业自己对那些交易所标准和监督系统之外的从业机构和人员进行有效的管理；
2、考虑到全体纳税人尤其是市场使用者的利益，通过消除现有的政府和自律组织职能中重复、交替和冲突的部分，通过削减联邦监管成本来达到对监管费用的良好控制
ASIC的主要工作是：
1. 帮助和保护散户投资者和消费者的金融资产
2. 有信心在澳大利亚首都建立完整的市场
3. 增进国际资本流动和国际执法
4. 控制全球金融风暴对国内和国际的影响
5. 为所有ASIC利益相关者，提升营运效果及服务水平
6. 使用有效的创新方式使服务更完善
ASIC的的优势：
在金融运作中，协助和保护零售商和客户
建立对澳大利亚金融市场的完整性的信心
促进国际金融资本流动和国际执行
管理国内外全球性的融混乱
提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平
通过新技术和流程提高服务和减少成本
资金安全：
第一步：快速注资指南-（24小时全程客服在线支援）
新客户可以通过开立真实账户提交注资申请
现有客户可在全天24小时内的任何时间提交注资申请
第二步：第三方支付担保资金更安全（智付、易票联、银联及其他第三方支付平台）
所有第三方担保平台均为行业内最可靠的担保企业。
均通过中国信息安全测评中心信息系统安全认证证书
ISO/IEC27001信息安全管理体系认证
系统将自动为客户进行自动分配接入，减免客户不必要的繁琐验证流程
第三步：网上银行确认支付（持中国所有可网上支付的银行交易，确保资金流向明确）
登录所在银行的第三方支付帐号界面
连接客户个人网银支付账户确认注资
第四步：账户资金独立管理（所有支付资金统一指向香港汇丰银行独立管理）
客户的存取款都在香港汇丰银行进行
客户资金完全独立管理，与公司运营资金分开。
资金帐户受香港金融管理局监控管理。
定期监察洗黑钱的可疑账户，严格遵守金融法规。