证券投资基金练习试卷6(题后含答案及解析)
证券投资基金练习试卷6 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 基金公开披露的基金信息不包括下列选项中的( )。
A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B．基金募集情况;基金份额上市交易公告书
C．对证券投资业绩的预测
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金
2． 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入( )。
A．当期收益
B．当期损失
C．当期损益
D．当期盈利
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金
3． 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,股票基金应有( )以上的资产投资于股票。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金
4． 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金
5． 基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的
股票市值不得超过基金资产净值的( )。
A．10%
B．20%
C．50%
D．80%
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金
6． 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的( )。
A．10%
B．20%
C．50%
D．80%
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金
7． 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,货币市场基金仅投资于( )。
A．货币市场工具
B．可转债
C．剩余期限超过397天的债券
D．信用等级在AAA级以下的企业债
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金
8． 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金
9． 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,其净资产须不低于人民币( )。
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
10． 按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定,估值的基本原则有( )。
A．对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B．估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券投资基金
11． 证券投资基金收益的来源可能有( )。
A．债券利息
B．股息
C．红利
D．资本利得
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券投资基金
12． 证券投资基金的分配方式通常有( )。
A．分配基金资产组合中的证券
B．分配现金
C．分配基金份额的认购证
D．分配基金份额
正确答案：B,D 涉及知识点：证券投资基金
13． 按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配( )。
A．每年不得少于一次
B．年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
C．基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
D．每年不得多于三次
正确答案：A,B 涉及知识点：证券投资基金
14． 按照《证券投资基金管理办法》的规定,开放式基金的基金合同应当约定( )。
A．每年基金收益分配的最多次数
B．基金收益分配的最低比例
C．每年基金收益分配的最少次数
D．基金收益分配的最高比例
正确答案：A,B 涉及知识点：证券投资基金
15． 封闭式基金投资存在的风险主要有( )。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券投资基金
16． 开放式基金面临的风险有( )。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券投资基金
17． 按照我国《证券投资基金法》的规定,( )应当公开披露。
A．基金募集情况
B．基金资产净值、基金份额净值
C．基金份额持有人大会决议
D．基金份额申购、赎回价格
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券投资基金
18． 证券投资基金公开披露基金信息,不得有的行为包括( )。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券投资基金
19． 我国《证券投资基金法》对基金投资进行了一定的限制,其主要目的有( )。
A．引导基金分散投资,降低风险
B．避免基金操纵市场
C．保证基金的收益水平,维护投资者的利益
D．发挥基金引导市场的积极作用
正确答案：A,B,D 涉及知识点：证券投资基金
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
20． 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金
21． 按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,但不得多于三次。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金
22． 巨额赎回风险是封闭式基金的特有风险。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金
23． 我国《基金法》规定,证券投资基金财产不得投资于上市公司股票。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金
24． 对基金投资进行限制的主要目的包括:一是引导基金分散投资,降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金
25． 对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制和投资比例的限制。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金
26． 虽然LOF与ETF相比不一定是指数基金模式,但其申购与赎回同ETF一样,既可用现金进行也可以用一揽子股票进行。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金
27． 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,股票基金应有60%以上的资产投资于股票。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金
28． 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有60%以上的资产投资于债券。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金
29． 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,货币市场基金仅投资于货币市场工具及剩余期限超过397天的债券。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金
证券从业资格金融市场基础知识第六章 证券投资基金第一节 证券投资基金概述
— 1/14 — — 1/14 — 证券从业资格
金融市场基础知识
第六章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
分类：财会经济 证券从业资格
主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库
科目：金融市场基础知识
类型：章节练习
一、单选题
1、以下属于证券投资基金特点的有（ ）。
Ⅰ.集合理财，专业管理
Ⅱ．组合投资，分散风险
Ⅲ．利益共享，风险共担
Ⅳ．独立托管，保障安全
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
【参考答案】：正确
【试题解析】：
证券投资基金的特点包括：集合理财.专业管理；组合投资.分散风险；利益共享.风险共担；严格监管.信息透明；独立托管.保障安全。
2、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（ ）和（ ）。
A.封闭式基金；开放式基金
B.公募基金；私募基金 — 2/14 — C.股权投资基金；风险投资基金
D.债券基金；股票基金
【参考答案】：正确
【试题解析】：
证券投资基金按基金运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金。
3、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。
①期限不同
②投资者地位不同
③发行规模限制不同
④价格形成方式不同
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
【参考答案】：D
【试题解析】：
考点：辨析封闭式基金与开放式基金的区别。封闭式基金与开放式基金主要有以下区别： 1．期限不同 2．发行规模限制不同 3．基金份额交易方式不同 4．价格形成方式不同 5．激励约束机制与投资策略不同
4、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（ ）。
A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的
B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定
C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成
证券资格(证券投资基金)基金监管章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券投资基金）基金监管章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． ( )在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．中国证券业协会
正确答案：A 涉及知识点：基金监管
2． 基金监管工作的首要目标是( )。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展
正确答案：A 涉及知识点：基金监管
3． ( )是一切基金监管活动的出发点。
A．基金监管的目标
B．基金监管的原则
C．基金监管的法律体系
D．基金监管的组织结构
正确答案：A 涉及知识点：基金监管
4． 与国际证监会组织(10SCO)T1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标还包括( )。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的规范发展
正确答案：D
解析：国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有三个：一是保护投资者；二是保证市场的公平、
效率和透明；三是降低系统风险。同时，考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着推动基金业规范发展的使命。 知识模块：基金监管
5． 基金监管“三公”原则中的公开原则是指( )。
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
正确答案：B
解析：C项属于公平原则；D项属于公正原则。 知识模块：基金监管
证券投资基金的类型练习试卷4(题后含答案及解析)
证券投资基金的类型练习试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 在其他情况相同的情况下,信用等级较高的债券,收益率较( );信用等级较低的债券,收益率较( )。
A．低;高
B．高;高
C．低;低
D．高;低
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型
2． 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资?( )
A．股票基金
B．混合基金
C．货币市场基金
D．主动型基金
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型
3． 货币市场工具通常指到期日不足( )的短期金融工具。
A．3个月
B．半年
C．1年
D．2年
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型
4． 以下不是货币市场工具发行主体的是( )。
A．政府
B．金融机构
C．声誉卓著的大型工商企业
D．中小型企业
正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金的类型
5． 以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是( )。
A．现金
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C．期限在397天以内(含397天)的债券回购
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型
6． 以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是( )。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．流通不受限的证券
正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金的类型
7． 我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过( )天。
证券资格(证券投资基金)基金托管人章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券投资基金）基金托管人章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． ( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作
D．基金终止
正确答案：C
解析：基金托管的业务流程包括四个阶段：签署基金合同，是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段；基金募集，是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段；基金运作，是基金托管人全面行使职责的主要阶段；基金终止，是基金托管人尽责的善后阶段。 知识模块：基金托管人
2． ( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A．基金托管人
B．基金份额持有人
C．基金评级公司
D．基金管理公司
正确答案：A 涉及知识点：基金托管人
3． ( )即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A．资产保管
B．资金清算
C．资产核算
D．投资运作监督
正确答案：A 涉及知识点：基金托管人
4． ( )即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。
A．资产保管
B．资金清算
C．资产核算
D．投资运作监督
正确答案：D 涉及知识点：基金托管人
5． 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A．信托投资公司
B．政策性银行
C．商业银行
D．保险公司
正确答案：C 涉及知识点：基金托管人
6． 《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于( )人，并具有基金从业资格。
A．3
B．5
C．8
D．15
06.【题库】《金融市场基础知识》第六章
第六章 证券投资基金
第一节 证券投资基基金概述
1、[选择题]
( )被称为指数基金，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的 一类
基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。
A. 主动型基金
B. 被动型基金
C. 债券基金
D. 货币市场基金
正确答案：B
被动型基金通常被称为指数基金，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数
表 现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低
非系统性风险。
2、[选择题]
下列关于私募基金的说法，错误的是（ ）。
A.投资金额要求较高
B.可以进行公开的发售和宣传
C.风险较高
D.运作灵活
参考答案：B
图文解析：
私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。投资金额要求高，风险
较大，在运作上具有较大灵活性，所受到的限制和约束也较少。故选B。
3、[选择题]
货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限 较
短，一般在( )年以内。
A. 1
B. 2
C. 3 D. 5
正确答案：A 货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较
短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票
据及商业票据等货币市场工具。
4、[组合型选择题]
特殊类型基金包括（ ）。
Ⅰ.QDII基金
Ⅱ.上市开放式基金
Ⅲ.分级基金
Ⅳ.保本基金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
图文解析：
特殊类型的基金包括ETF（交易型开放式指数基金）、LOF（上市开放式基金）、
保本基金、分级基金、QDII基金（合格境内机构投资者）。
5、[组合型选择题]
下列选项中属于证券投资基金的称谓的有（）。
Ⅰ.共同基金
Ⅱ.证券投资信托基金
Ⅲ.单位信托基金
Ⅳ.天使基金
证券投资基金概述练习试卷1(题后含答案及解析)
证券投资基金概述练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 下列关于券商集合计划的说法，不正确的是( )。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系
B．目标客户群体抗风险能力相对较强
C．投资门槛比基金高
D．流动性比基金差
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金概述
2． 下列金融产品中，信息披露程度最高的是( )。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述
3． 基金投资运作不包括( )。
A．交易管理
B．绩效评估
C．基金估值
D．风险控制
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述
4． ( )是基金一切活动的中心，( )在整个基金的运作中起着核心的作用。
A．基金管理人；基金投资者
B．基金投资者；基金管理人
C．基金管理人；基金管理人
D．基金投资者；基金投资者
正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金概述
5． 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。
A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述
6． 从基金在世界范围内的发展史来看，基金在初创阶段主要投资于( )，在类型上主要是( )。
A．国内实业和债券；封闭式基金
B．国内实业和债券；开放式基金
C．海外实业和债券；封闭式基金
D．海外实业和债券；开放式基金
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述
7． 目前，我国基金管理的主管机关是( )。
股票投资概述练习试卷6(题后含答案及解析)
股票投资概述练习试卷6 (题后含答案及解析)
题型有：1. 2.
1． 某股票的ROE为18%,每股期望收益4元,分红2元。市场的平均回报率为15%。则该股票的价格为( )元(假设公司的增长符合固定股利增长模型要求)
A．23.33
B．25
C．33.33
D．36
正确答案：C 涉及知识点：股票投资概述
2． 接上题,该只股票的市盈率为( )
A．6.5
B．8.33
C．9.33
D．10.35
正确答案：B 涉及知识点：股票投资概述
3． 以下无法用以衡量单只股票或股票投资组合风险大小的数值是( )
A．收益率与预期收益率的偏离程度
B．收益率(随机变量)的方差
C．预期收益的期望值
D．股票的β值
正确答案：B 涉及知识点：股票投资概述
4． 股票价格由其内在价值决定,并且受到供求关系的影响。估计股票内在价值的常用方法有( )。Ⅰ股利贴现法Ⅱ加权平均法Ⅲ相对估价法Ⅳ市盈率法
A．全都是
B．除Ⅳ以外
C．Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D．Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
正确答案：C 涉及知识点：股票投资概述
5． 当前市盈率根据公司在过去4个季度(12个月)的每股收益计算得出,在计算当前市盈率时,必须要考虑的几个因素是( )Ⅰ非经常性损益Ⅱ周期性
的影响Ⅲ会计政策的不同Ⅳ可能存在的稀释效应
A．全都是
B．除Ⅳ以外
C．Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
D．Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
正确答案：A 涉及知识点：股票投资概述
6． 股利稳定增长的股利贴现模型在股票定价中被广泛地使用。与固定成长的股票内在价值呈反方向变化的因素有( )
A．股利支付
B．预期收益率
C．股利增长率
D．无风险收益率
正确答案：B 涉及知识点：股票投资概述
7． A公司今年的每股股利为0.4元,固定增长率为6%,现行国库券的收益率为7%,股票的必要报酬率为9%,β系数等于1.8,则( )
证券从业资格考试《证券投资分析》每日一练（12.1）【6】
证券从业资格考试《证券投资分析》每日一练（12.1）【6】
三、判断题
1.B。【解析】趋势策略与动量策略的操作思路类似，只不过动量策略更侧重量化分析，而趋势策略往往会与技术分析相联系。
2.B。【解析】证券市场上的各种信息主要来自于政府部门、证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司、上市公司、中介机构、媒体和其他来源。
3.B。【解析】上市公司作为经营主体，它所公布的有关信息，是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。证券交易所发布的信息是证券分析中的首要信息来源。
4.B。【解析】媒体是信息发布的主体之一，同时也是信息发布的主要渠道。作为信息发布的主渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。
5.B。【解析】可转换证券的投资价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值。将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值是可转换证券的理论价值，也称为“内在价值”。可转换证券由于是具有选择权的特殊公司证券，其价值有投资价值、转换价值、理论价值(内在价值)及市场价值之分。
6.A。【解析】对于股价或汇率的随机过程，多以布朗运动模型来描述。
7.B。【解析】期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由两个部分组成，即内在价值和时间价值。
8.B。【解析】当转换平价小于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值，即可转换证券持有人转股前所持有的可转换证券的市场价值小于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。
9.A。【解析】无论从长期看还是从短期看，宏观经济环境是影响公司生存、发展的最基本因素。 10.B。【解析】国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。从价值形态看，它是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额;从收入形态看，它是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民和非常住居民的初次收入分配之和;从产品形态看，它是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
2020年基金从业试题库《证券投资基金》强化试题及答案
2020年基金从业试题库《证券投资基金》强化试题及答案
1。基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止()
A.按市价高于配股价的差额估值
B.按该股的市价估值
C.按配股价估值
D.暂不估值
答案：A
2。目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照()的比例计提基金管理费。
A.1% B.1.5%
C.2% D.2.5%
答案：B
3。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是()
A. 监管当局对基金投资者承担的风险负责
B. 基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”
C. 基金管理人对基金投资者承担的风险负责
D. 基金托管人对基金投资者承担的风险负责
答案：B
4。下列哪个文件属基金定期报告()
A.基金资产净值公告
B.开放式基金公开说明书
C.基金持有人大会决议
D.澄清公告
答案：A
5。英国证券投资基金的监管模式是：()
A. 基金行业自律模式
B. 法律约束下的公司自律管理模式
C. 政府严格管理模式
D. 政府监管与行业自律相结合模式
答案：A
6。基金监管“三公原则”中的公开原则是指()
A. 公开监管机构全部业务活动内容
B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇
答案： B
7。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段()
A.法律手段
B.行政手段
C.经济手段
D.教育手段
答案： B
8。资产组合理论的提出者是()
A.哈里马科维兹
B.威廉夏普
C.斯蒂芬.罗斯
D.尤金. 法玛
答案： A
9。根据满足投资者风险-回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为()
A.永久性资产配置
《证券投资》答案
《证券投资》题库
一、单项选择题（从下列各题备选答案中选出最适合的一个答案，并将其代号填在题干前面的括号内。每题2分）
1．注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（ ）。
A．N股 B．S股 C．H股 D．A股
2．发行市场又被称为（ ）。
A．一级市场 B．二级市场 C．三级市场 D．四级市场
3．以下说法不正确的是（ ）。
A．价格低开高收产生阳K线 B．今日价格高于前日价格必定是阳K线。
C．价格高开低收产生阴K线 D．光头阳K线说明以当日最高价收盘
4．一手股票的份数是（ ）股。
A．100 B．1000 C．10000 D．500
5．在沪深股市中，ST股票的涨跌幅限制是（ ）。
A．10% B．5% C．3% D．15%
6．在股票票面上标明的金额是股票的（ ）。
A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
7．光头光脚的长阳线表示当日（ ）。
A．空方占优 B．多方占优 C．多、空平衡 D．无法判断
8．射击之星，一般出现在（ ）。
A．顶部 B．中部 C．底部 D．任意处
9．具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有（ ）。
A．三角形 B．矩形 C．旗形 D．圆形
10．在下列k线图中，收盘价大于开盘价的有( )。
A. 光头光脚的阴线 B．带有上影线的光脚阳线
C. 十字线 D．T字形k线