证券从业资格考试基础知识考试

证券从业资格考试基础知识考试2015年证券从业资格考试基础知识考试单项选择题1、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。

()2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。

()3、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。

A.操纵市场B.内幕交易C.欺诈客户D.虚假陈述4、证券交易通常都必须遵循()。

A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则5、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。

()6、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。

()7、标准化的期货合约中唯一可变的变量是()。

A.交易品种B.交割日期C.交易价格D.每日限价多项选择题8、政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。

A.票面形式B.发行规模C.期限结构D.未清偿余额9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。

A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询C.成本低D.更加安全判断题10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。

()单项选择题1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。

A．多头套期保值B．空头套期保值C．牛市套期保值D．熊市套期保值2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额（）。

A．正确B．错误3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。

A．现金股息B．股票股息C．负债股息D．建业股息4、债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（）。

A．资金使用方向B．市场利率变化C．债券发行的数量D．债券的变现能力5、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

该国债属于（）。

A．特别国债B．财政债券C．长期建设国债D．国家重点建设债券6、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

A．资产B．负债C．资产和负债D．资产或负债7、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动8、资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。

（）多项选择题9、我国《证券法》规定，公开发行是指（）以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．向不特定对象发行证券B．向固定对象发行证券C．向累计超过二百人的特定对象发行证券D．向累计超过一百人的特定对象发行证券10、当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A．公司的股票交易发生异常波动B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约C．上市公司依据上市协议提出停牌申请D．未按规定履行信息披露义务第二章股票基础知识试题一、单项选择题1.下列关于记名股票叙述不正确的是()。

A.便于挂失，相对安全B.股东权归属于记名股东C.转让相对复杂或受限制D.认购股票时要求一次缴纳出资2.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由()协商解决股权分置问题。

A.董事会B.A股市场相关股东C.H股市场相关股东D.B股市场相关股东3.引起股价变动的直接原因是()。

A.市场利率B.景气变动C.公司的盈利水平D.供求关系的变化4.境外上市外资股以()标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A.美元B.上市地货币C.港元D.人民币5.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是()。

A.经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化C.经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.30%B.45%C.35%D.20%7.以下不属于无面额股票特点的是()。

A转让价格灵活B为股票发行价格的确定提供依据C.便于股票分割D.发行价格灵活8.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是()。

A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌9.股票的世界收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的()特点。

A.风险性B.参与性C.收益性D.流动性10.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为()。

A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参与优先股票和非参与优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票11.()是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值12.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.15%B.20%C.25%D.35%13.下面哪一项()不是股票的特征。

A.收益性B.返还性C.风险性D.流动性14.下列选项中股票不需要载明的事项主要是()。

A.公司名称B.股票种类C.股票的编号D.股票的到期日15.()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A.普通股票B.一般股票C.记名股票D.有面额股票16.与无面额股票比较，有面额股票()。

A.不可以明确表示每一股所代表的股权比例B.发行和转让价格较方便C.便于股票分割D.为股票发行价格的确定提供依据17.股票的账面价值是指()。

A.发行价格B.在二级市场上交易的价格C.股票票面上标明的价格D.每股所代表的实际资产18.()是股票最基本的特性。

A.收益性B.参与性C.风险性D.流动性19.关于红筹股描述不正确的是()。

A.红筹股不属于外资般B.红筹股属于境外上市外资股C.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票D.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道20.()是指股票未来收益的现值。

>A.股票的账面价值B.股票的内在价值C.股票的清算价值D.股票的票面价值21.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A.社会公众股B.集体股C.法人股D.国有股22.普通股票和优先股票是按()分类的。

A.股票的格式B.股东享有的权利C.股票的价值D.股东的风险和收益23.不属于无面额股票特点的是()。

A.发行价格较灵活B.便于分割C.转让价格灵活D.分割时需要办理面额变更手续24.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是()。

A.央银行提高法定存款准备金率B.政府大幅降低税率C.中央银行提高再贴现率D.中央银行在公开市场上大量买人证券25.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。

A.景气变动B.财政政策C.心理因素D.货币政策26.有价证券是()和()的统一表现形式。

A财产权利财产价值B.财产权利财产证明C财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证27.资本利得指的是()。

A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息28.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是()。

A.普通股票风险较大B.普通股票风险较小C.普通股票收益较稳定D.优先股票没有表决权29.在股票票面上标明的金额是股票的()。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值30.股票的理论价格等于()。

A.预期股息/到期收益率B.预期股息/必要收益率C.实际股息/必要收益率D.预期股息/贴现率二、多项选择题1.下面关于无面额股票的阐述正确的是()。

A.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减B.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票C.我国的《公司法》允许发行无面额股票D.无面额股票也称为比例股票或份额股票2.分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有()。

A.国际社会政治、经济的变化B.政权更迭、领袖更替等政治事件C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布D.战争3.下列说法中，符合无面额股票特点的是()。

A.为股票发行价格的确定提供依据B.便于分割C.发行或转让价格灵活D.可以明确表示每一股所代表的股权比例4.以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有()。

A.公司重大决策参与权B.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股C.公司资产收益和剩余资产分配权D.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。

5.境内居民个人可以用()从事B股交易。

A.外币现钞存款B.外币现钞C.现汇存款D.从境外汇人的外汇资金6.社会经济运行周期大致要经过哪些阶段()。

A.高涨B.衰退C.萧条D.复苏7.无面额股票的特点是()。

A.可以明确表示每一股所代表的股权比例B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行和转让较灵活D.便于股票分割8.影响股价的宏观经济因素包括()。

A.经济增长B.经济周期循环C.财政政策D.市场利率9.公司赋予股东优先认股权的目的是()。

A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原普通股票股东的利益和持股价值C.吸引更多的投资者D.维护新投资者的利益10.影响股价的政治因素有()。

A.战争B.政权更迭、领袖更替等政治事件C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D.国际社会政治、经济的变化11.通货膨胀对股价的影响体现在()。

A.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价上涨B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价下降C.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加派发股息，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨D.但是当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降12.普通股票股东拥有()直接体现了其在经济利益上的要求。