北海国发海洋生物产业股份有限公司2009年第一季度报告

北海国发海洋生物产业股份有限公司 2009年第一季度报告目录§1 重要提示 (2)§2 公司基本情况 (2)§3 重要事项 (3)§4 附录 (6)§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司第一季度财务报告未经审计。

1.4 公司负责人董事长王世全先生、总裁杨宁先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）秦军声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元) 1,194,413,526.391,207,207,438.17 -1.06所有者权益（或股东权益）(元) 287,322,224.54309,563,973.11 -7.18归属于上市公司股东的每股净资产(元) 1.03 1.11 -7.18年初至报告期期末 比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元) 3,205,414.96 123.34每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.01 123.34报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元) -22,241,748.57-22,241,748.57 -48.96基本每股收益(元) -0.08 -0.08 -48.96扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) -0.08 -0.08 -52.17稀释每股收益(元) -0.08 -0.08 -48.96全面摊薄净资产收益率(%) -7.74-7.74 减少4.50个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)-7.92-7.92 减少4.67个百分点扣除非经常性损益项目和金额：非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）非流动资产处置损益 601,635.01除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -96,444.50合计 505,190.512.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股 报告期末股东总数（户） 52,901前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量股份种类北海市人民政府国有资产监督管理委员会19,353,064人民币普通股 19,353,064黄韵抒 1,481,885人民币普通股 1,481,885张雄 1,002,200人民币普通股 1,002,200胡文彪 784,800人民币普通股 784,800叶传林 712,213人民币普通股 712,213曹深铭 607,800人民币普通股 607,800葛彭年 598,856人民币普通股 598,856徐秀芳 572,100人民币普通股 572,100刘小兵 538,900人民币普通股 538,900刘伟杰 532,200人民币普通股 532,200§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用 □不适用归属于上市公司股东的净利润为-2244万元,同比下降48.96%，其主要原因为:（1）公司资金非常紧张,银行贷款大部分逾期,导致财务费用大幅增加；（2）由于流动资金严重缺乏，且受金融危机影响，导致下属企业形成亏损。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用 □不适用（1）银行逾期贷款。

由于国内外经济金融形势的影响，公司流动资金紧张，导致公司不能及时办理银行借款转贷手续。

截止2008年1月20日，本公司及控股子公司累计有54,464万元逾期银行贷款，其中本公司有逾期贷款39,864万元，控股子公司有逾期贷款14,600万元。

该事项公司于2009年1月21日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站进行了公告。

（2）报告期内公司股票停牌。

公司因筹划重大资产重组及非公开发行股票等事宜，公司股票自2009年2月3日至2009年3月3日停牌。

公司股票停牌期间，公司及本公司控股股东广西国发投资集团有限公司与重组意向方进行深入沟通和反复商讨，并与有关方面进行了多次磋商和论证，由于与重组意向方就资产重组及非公开发行股票方案最终无法达成一致。

故公司停止筹划此次资产重组及非公开发行股票的各项相关工作，公司股票于2009年3月4日复牌。

以上事项公司于2009年2月3日、3月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站进行了公告。

（3）公司发生重大诉讼。

中国农业银行扶绥县支行因本公司控股子公司广西国发生物质能源有限公司（以下简称“国发能源”）金融借款合同纠纷一案向崇左市中级人民法院起诉国发能源和本公司控股股东广西国发投资集团有限公司（以下简称“国发集团”），并向法院提交了《诉讼财产保全申请书》，申请对国发能源和国发集团价值人民币32,772,183.69元的财产采取查封、冻结、提存、扣押等诉讼保全措施。

崇左市中级人民法院受理了本案，并向国发能源和国发集团下达了应诉通知书（2009崇民初字第8号）。

中国建设银行股份有限公司北海分行因本公司金融借款合同纠纷案件向北海市中级人民法院起诉本公司、本公司控股股东广西国发投资集团有限公司、贵州长征电气股份有限公司、本公司控股子公司北海裕华科技实业有限公司、本公司控股子湖南国发精细化工科技有限公司。

北海市中级人民法院受理了上述案件，并向被起诉方下达了应诉通知书：2009北民二初字第54号、2009北民二初字第53号、2009北民二初字第52号、2009北民二初字第51号、2009北民二初字第50号。

中国农业银行北海分行因本公司金融借款合同纠纷一案向北海市中级人民法院起诉本公司和本公司控股子公司北海裕华科技实业有限公司。

北海市中级人民法院受理了案件，并向公司下达了应诉通知书（2009北民二初字第56号）。

以上诉讼案件尚未开庭审理。

以上诉讼将会进一步加大本公司的资金压力，并影响本公司的整体经营环境。

公司于2009年3月11日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站进行了详细公告。

针对以上问题,公司将加快处理投资回报率不高的资产和盈利能力不强的下属企业，偿还银行借款，降低银行借款利息支出；引进新的战略投资人，实施资产重组和债务重组；加大应收账款的管理力度，加速有限资金的周转，提高资金使用效率，增强公司持续经营能力，使公司走上健康发展轨道。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用 □不适用1、公司控股股东广西国发投资集团有限公司在2005年公司股改时承诺：“向北海国发2006年、2007年和2008年的年度股东大会提出以下议案并投赞成票：当年的利润分配比例不低于当年实现的可供股东分配利润(非累计可分配利润)的30%。

”承诺履行情况：因2006年公司亏损3021万元和2007年公司仅盈利258万元（扣除非经常性损益亏损2005.86万元），所以控股股东在2006年度、2007年度股东大会上均未提出利润分配预案。

2、公司控股股东广西国发投资集团有限公司在股改时承诺：持有的公司非流通股份自获得上市流通权之日起，在三十六个月内不上市交易。

承诺履行情况：自获得流通权至今，控股股东持有本公司的股票未发生转让或交易。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用 √不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况公司2009年4月24日召开的第六届董事会第五次会议已通过了关于修改公司章程中有关现金分红政策的条款。

修改章程的议案将提交公司2008年年度股东大会审批。

北海国发海洋生物产业股份有限公司法定代表人:王世全2009年4月24日§4 附录4.1合并资产负债表2009年3月31日编制单位: 北海国发海洋生物产业股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目期末余额年初余额流动资产：货币资金 4,621,186.726,557,071.02 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据 17,985.00215,785.00 应收账款 106,759,005.76110,467,167.62 预付款项 19,124,103.6118,650,062.29 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利 6,960,000.006,960,000.00 其他应收款 29,958,380.9426,766,862.95 买入返售金融资产存货 66,878,374.6461,024,863.19 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 234,319,036.67230,641,812.07非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 40,503,857.9946,003,857.99 投资性房地产固定资产 685,704,098.46693,973,887.49 在建工程 148,230,040.72145,927,111.98 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 79,011,109.9383,321,434.98 开发支出商誉长期待摊费用 3,883,121.404,457,360.03 递延所得税资产 665,691.82665,691.82 其他非流动资产 2,096,569.402,216,281.81 非流动资产合计 960,094,489.72976,565,626.10 资产总计 1,194,413,526.391,207,207,438.17流动负债：短期借款 520,116,722.00525,116,722.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款 71,098,790.7582,273,950.99 预收款项 21,574,406.8517,220,019.77 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 4,751,194.314,743,822.41 应交税费 3,590,754.333,039,393.37 应付利息 64,971,687.2652,162,209.19 应付股利 2,057,639.562,057,639.56 其他应付款 130,685,326.81120,328,506.59 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债 49,714,483.3148,785,683.31 其他流动负债流动负债合计 868,561,005.18855,727,947.19非流动负债：长期借款 17,450,000.0020,500,000.00 应付债券长期应付款专项应付款 5,553,000.005,553,000.00 预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 23,003,000.0026,053,000.00 负债合计 891,564,005.18881,780,947.19股东权益：股本 279,216,000.00279,216,000.00 资本公积 91,302,084.6491,302,084.64 减：库存股盈余公积 36,088,800.5236,088,800.52 一般风险准备未分配利润 -119,284,660.62-97,042,912.05 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 287,322,224.54309,563,973.11 少数股东权益 15,527,296.6715,862,517.87 股东权益合计 302,849,521.21325,426,490.98 负债和股东权益合计 1,194,413,526.391,207,207,438.17公司法定代表人: 王世全 主管会计工作负责人:秦军 会计机构负责人:秦军母公司资产负债表2009年3月31日编制单位: 北海国发海洋生物产业股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目期末余额年初余额流动资产：货币资金 765,955.381,959,537.22 交易性金融资产应收票据 17,985.00215,785.00 应收账款 40,018,633.2539,392,928.72 预付款项 1,257,289.511,543,133.25 应收利息应收股利 12,555,408.0012,555,408.00 其他应收款 68,614,446.3866,134,449.43 存货 15,277,306.1214,665,900.20 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 138,507,023.64136,467,141.82非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 312,777,586.08312,777,586.08 投资性房地产固定资产 417,353,731.36421,186,248.99 在建工程 51,492,577.7851,492,577.78 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 60,527,823.3164,440,648.28 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 842,151,718.53849,897,061.13 资产总计 980,658,742.17986,364,202.95流动负债：短期借款 373,613,334.77378,613,334.77 交易性金融负债应付票据应付账款 5,097,489.355,357,897.11 预收款项 2,617,151.652,707,453.14 应付职工薪酬 769,648.18800,951.99 应交税费 2,133,583.842,184,141.22 应付利息 56,051,291.2445,500,499.08 应付股利 516,047.56516,047.56 其他应付款 137,793,081.36132,593,407.80 一年内到期的非流动负债 42,214,483.3141,285,683.31 其他流动负债流动负债合计 620,806,111.26609,559,415.98非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 620,806,111.26609,559,415.98股东权益：股本 279,216,000.00279,216,000.00 资本公积 91,302,084.6491,302,084.64 减：库存股盈余公积 24,575,377.1324,575,377.13 未分配利润 -35,240,830.86-18,288,674.80 外币报表折算差额股东权益合计 359,852,630.91376,804,786.97 负债和股东权益合计 980,658,742.17986,364,202.95法定代表人: 王世全 主管会计工作负责人:秦军 会计机构负责人:秦军4.2合并利润表2009年1—3月编制单位: 北海国发海洋生物产业股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目本期金额上期金额一、营业总收入 49,408,475.8676,109,034.48 其中：营业收入 49,408,475.8676,109,034.48 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 72,348,270.2491,773,747.04 其中：营业成本 41,146,600.7862,200,269.96 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 877,551.101,030,490.67 销售费用 5,511,035.904,934,458.42 管理费用 8,948,460.089,867,132.18 财务费用 15,864,622.3813,741,395.81 资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） -119,712.411,093,287.59 其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） -23,059,506.79-14,571,424.97 加：营业外收入 679,280.61378,066.31 减：营业外支出 174,090.10342,983.68 其中：非流动资产处置净损失 7,042.71四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -22,554,316.28-14,536,342.34 减：所得税费用 22,653.49239,692.62五、净利润（净亏损以“－”号填列） -22,576,969.77-14,776,034.96 归属于母公司所有者的净利润 -22,241,748.57-14,930,868.66 少数股东损益 -335,221.20154,833.70六、每股收益：（一）基本每股收益 -0.08-0.05 （二）稀释每股收益 -0.08-0.05公司法定代表人: 王世全 主管会计工作负责人:秦军 会计机构负责人:秦军母公司利润表2009年1—3月编制单位: 北海国发海洋生物产业股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目本期金额上期金额一、营业收入 7,796,354.8011,985,888.41 减：营业成本 4,348,343.255,609,366.79 营业税金及附加 310,342.81366,174.78 销售费用 4,253,450.783,064,650.28 管理费用 4,958,067.035,038,683.66 财务费用 11,488,316.2010,083,427.87 资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 1,213,000.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） -17,562,165.27-10,963,414.97 加：营业外收入 610,009.2167,087.76 减：营业外支出 5,893.40 其中：非流动资产处置净损失 5,893.40三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -16,952,156.06-10,902,220.61 减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） -16,952,156.06-10,902,220.61公司法定代表人: 王世全 主管会计工作负责人:秦军 会计机构负责人:秦军4.3合并现金流量表2009年1—3月编制单位: 北海国发海洋生物产业股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 52,477,401.0069,155,243.28客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 316,727.77347,801.26收到其他与经营活动有关的现金 5,560,977.822,612,934.57经营活动现金流入小计 58,355,106.5972,115,979.11购买商品、接受劳务支付的现金 44,848,874.8059,103,123.28客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 6,946,621.067,017,090.01支付的各项税费 2,169,085.097,233,291.80支付其他与经营活动有关的现金 1,185,110.6812,494,308.78经营活动现金流出小计 55,149,691.6385,847,813.87经营活动产生的现金流量净额 3,205,414.96-13,731,834.76二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 3,400,000.00取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的4,048,800.00728,588.60现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 7,448,800.00728,588.60购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,579,640.945,120,512.43投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 2,579,640.945,120,512.43投资活动产生的现金流量净额 4,869,159.06-4,391,923.83三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 700,000.0062,100,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 700,000.0062,100,000.00 偿还债务支付的现金 8,950,000.0060,150,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,760,458.327,577,424.44 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 45,396.68 筹资活动现金流出小计 10,710,458.3267,772,821.12 筹资活动产生的现金流量净额 -10,010,458.32-5,672,821.12四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额-1,935,884.30-23,796,579.71 加：期初现金及现金等价物余额 6,557,071.0231,353,546.67六、期末现金及现金等价物余额4,621,186.727,556,966.96公司法定代表人: 王世全 主管会计工作负责人:秦军 会计机构负责人:秦军母公司现金流量表2009年1—3月编制单位: 北海国发海洋生物产业股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 7,999,927.33 11,056,577.96收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 2,930,052.64 1,105,094.85经营活动现金流入小计 10,929,979.97 12,161,672.81购买商品、接受劳务支付的现金 3,244,957.28 3,302,262.06支付给职工以及为职工支付的现金 2,773,987.19 2,460,260.56支付的各项税费 891,608.60 1,004,341.00支付其他与经营活动有关的现金 3,707,825.42 2,338,555.76经营活动现金流出小计 10,618,378.49 9,105,419.38经营活动产生的现金流量净额 311,601.48 3,056,253.43二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现4,048,800.00 244.60金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 4,048,800.00 244.60购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 553,983.32 15,699.00投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 553,983.32 15,699.00投资活动产生的现金流量净额 3,494,816.68 -15,454.40三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 24,200,000.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 24,200,000.00偿还债务支付的现金 5,000,000.00 24,200,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,532,466.02支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 5,000,000.00 27,732,466.02筹资活动产生的现金流量净额 -5,000,000.00 -3,532,466.02四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额-1,193,581.84 -491,666.99加：期初现金及现金等价物余额 1,959,537.22 1,509,092.16六、期末现金及现金等价物余额765,955.38 1,017,425.17公司法定代表人: 王世全 主管会计工作负责人:秦军 会计机构负责人:秦军。