2016年上半年贵州基金从业资格：股票的价值与价格考试题
贵州2016年上半年基金从业资格：货币时间价值的概念考试题
贵州2016年上半年基金从业资格：货币时间价值的概念考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行2、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．中国银监会3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。
A．1000B．1200C．2000D．30004、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。
A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B．证券交易所本身不买卖证券C．证券交易所可以决定证券价格D．证券交易所是以盈利为目的的法人5、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。
A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D．重新报送申请材料6、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿7、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化8、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算9、目前，基金公司的架构基本上都是__。
黑龙江2016年基金从业资格：股票的价值与价格模拟试题
黑龙江2016年基金从业资格：股票的价值与价格模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__不追求取得超越市场表现。
A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金2、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上3、以下不属于证券投资基金特征的是____A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全4、封闭式基金溢价发行是指____A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是5、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。
A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳6、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元7、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。
A．两者的关系难以确定B．利率风险与平均到期期限的长短无关C．平均到期期限越长，利率风险也低D．平均到期期限越长，利率风险越高8、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。
A．40B．30C．20D．159、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
2016年上半年台湾省基金从业资格：股票的价值与价格考试题
2016年上半年台湾省基金从业资格：股票的价值与价格考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A．登记B．存管C．清算D．交收2、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务3、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。
A．收益性B．流动性C．波动性D．系统性4、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值5、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理6、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格7、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入8、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会9、基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级10、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能11、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
贵州2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题
贵州2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券2.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。
A．价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性3.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。
A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元4.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是__。
A．财政部B．中国人民银行C．国务院证券监管机构D．证券行业公会5. 一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。
A．数量越少B．数量越多C．结构越简单D．结构越复杂6. 在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A．1B．2C．3D．47. 在美国发行的外国债券叫做__。
A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．欧洲债券8. 有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A．30个以下B．50个以下C．30个以上D．50个以上9. 一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。
A．历史数据法B．情景综合分析法C．系统分析法D．积极投资法10. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。
2016年下半年新疆基金从业资格：股票的价值与价格考试试题
2016年下半年新疆基金从业资格：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售2.基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露3.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%4.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金5. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加6. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月7. 备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会8. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高9. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费10. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准11. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
2016年黑龙江证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题
2016年黑龙江证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利2.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制3.首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股4.欧洲债券在发行法律方面__。
A．受发行所在国有关法规管制和约束B．须经发行地官方主管机构批准C．受货币发行国有关法规管制和约束D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准5. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A．1B．2C．3D．46. 清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。
A．清算发生财产实际转移B．交收发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移7. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。
__A．3000；3B．5000；3C．3000；1D．5000；18. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。
A．1B．4C．2D．39. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
2016年上半年内蒙古证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题
2016年上半年内蒙古证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。
A．工业、农业、商业B．工业、运输业、金融业C．工业、运输业、公用事业D．工业、公用事业、高科技2.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。
A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估3.基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。
A．监管部门对被监管对象给予公正待遇B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．公开监管机构全部业务活动内容D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利4.基金信息披露的规范性文件有__。
A．《基金信息披露管理方法》B．《年度报告的内容与格式》C．《招募说明书的内容与格式》D．《货币市场基金信息披露特别规定》5. 下列对机构投资者的论述不正确的是__。
A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者6. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券7. __是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
贵州2016年上半年基金从业资格：股票基金2模拟试题
贵州2016年上半年基金从业资格：股票基金2模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__A．以备支付基金份额持有人的赎回款项B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C．降低资本利得税和基金托管费等费用D．提高基金的整体收益水平2、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A：风险控制制度B：员工自律C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导3、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。
A．股票周转率B．标准差C．贝塔D．协方差4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．605、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者6、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。
A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多7、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益8、政府债券的最初功能是____A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控9、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。
A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行10、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有__。
A．基金投资人B．基金的出资人C．基金的管理者D．基金资产的所有者11、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
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2016年上半年贵州基金从业资格：股票的价值与价格考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性2、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易所3、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月4、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。
A．4 932；68B．4 931；69C．4 930；70D．5 000；705、混合型基金与股票型基金相比，__。
A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高6、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。
A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度7、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括__。
A．基金的投资交易B．基金申购、赎回C．基金资产估值D．基金利润分配8、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动9、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能10、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人11、__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人12、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户13、基金利息收入主要来源于__等方面。
A．存出保证金B．债券投资C．结算备付金D．银行存款14、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人15、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式16、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A．中国证监会B．各地方证监局C．证券交易所D．中国证券业协会17、中国证监会的主要职责包括__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．维持公平而有序的证券市场D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为18、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。
A．在[开始]菜单中运行[帮助]命令B．选择桌面并按F1键C．在使用应用程序过程中按F1键D．按Alt+F1组合键19、基金定期定额投资计划的优点有__。
A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应20、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制21、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%22、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金23、债券的久期是指__。
A．债券本息支付的加权平均期限B．债券的票面到期时间C．债券的付息周期D．债券的价格波动24、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向委托人收取咨询费用25、平衡型基金是指__。
A．既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金B．由各种基金混合而成的基金C．投资于各种股票的基金D．同时以股票、债券为投资对象的基金26、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好27、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制28、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会29、下列说法正确的是____A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率30、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、证券的__通过证券的转让实现。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性32、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__A．基金投资者；基金投资者B．基金管理人；基金管理人C．基金投资者；基金管理人D．基金管理人；基金投资者33、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。
A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B．违规承诺收益或者承担损失C．预测该基金的证券投资业绩D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述34、跟踪误差大致可分为__。
A．仓位型跟踪误差B．结构型跟踪误差C．交易型跟踪误差D．费用型跟踪误差35、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据36、选择债券指数化投资的原因不包括____A：可获得超越市场的收益B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力37、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系38、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A．基金管理人B．基金托管人C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D．基金监管机构39、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择40、关于债券的特征，下列描述错误的是__。
A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券41、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。
A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B．披露内部监察报告C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限42、下面对基金的限定错误的是____A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格43、股票最基本的特征是__。
A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性44、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类45、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。
A．10%B．15%C．25%D．50%46、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B．也面临着信用风险C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D．分散了系统风险47、基金行业对外开放程度不断提高的表现有__。
A．合资基金管理公司数量不断增加B．基金管理公司业务走向多元化C．QDⅡ的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者48、证券投资基金合同的当事人不包括__。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金注册登记机构49、__是基金评级的基础。
A．建立评级模型B．计算评级数据C．划分评价等级D．划分基金类别50、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换51、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。