企业家能力与企业成长： 一个能力理论的拓展模型

参考文献：
［ １］ 戴学来， 董正英．风险投资与技术创新效率比较
究模型中的一个外生变量。另外， 在资源观框 架下， 企业唯一要做的事情就是去 “获取资 源 ”， 不断地找到新的 机 会 ， 找 到 可 以 低 价 购 进、高价出售的资源， 而 资 源 的 组 合 、能 力 的 构建并非其研究的重点， 且获取资源这一任 务自然交给企业内部那些具有完全认知能力 的管理者， 此假设也就自然忽视了高层管理 者认知能力本身的差异与资源获取之间的关 系， 乃至忽视了这种高层认知能力与企业竞 争 优 势 之 间 的 关 系［４］。
论 近 来 最 主 要 的 表 现 。不 过 由 于 “能 力 ”本 身 所固有的独特性， 尤其是企业家能力难以捕 捉到， 所以他们在研究方法上则以采取深度 案 例 研 究 、进 行 简 单 的 描 述 为 主 ， 且 在 探 讨 过程中或是强调企业 家 的 “个 人 英 雄 主 义 ” 的作用， 而忽视组织能力的作用， 或是强调 了企业家对组织能力的影响， 即强调企业家 在组织进化过程中的作用， 而忽视企业家对 企业绩效的直接贡献。
（ ３） 建设一支既懂技术又会经营的技术 经纪人队伍。经纪人是一种特殊的行业， 在委 托方和合同方订立商品（技术）交易 合 同 时 充 当订约居的资源才有可能为企业带来理查德租 金， 其分析思路基本上是基于 Ｂａｒｎｅｙ 的静态 分 析 框 架［２］， 或 者 是 Ｐｅｔｅｒａｆ 的 结 构 分 析 框 架 ［３］。从 企 业 内 部 资 源 特 性 这 一 角 度 探 讨 企 业 持 续竞争优势的来源， 这与传统的战略结构学 派等所倡导的进入壁垒 、移 动 壁 垒 等 观 点 存 在相似之处， 只是资源观关注的是由于资源 的独特性而导致企业之间战略隔绝机制。资 源观以独特的资源作为研究对象， 其相关的 结论是基于假定产品市场是稳定不变而得出 的， 所以， 虽然资源观认为资源的有价值性是 企业获得持续竞争优势的必要条件之一， 但 毫无疑问地， 就“价值”本 身 而 言 则 成 为 其 研
（ ２） 鼓 励 和 促 进 全 方 位 、多 功 能 的 综 合 性 非 营 利 科 技 中 介 机 构 的 发 展 。非 营 利 的 中 介机构必须走综合型的业务发展道路， 融科 技 、信 息 、人 才 、金 融 等 服 务 于 一 体 ， 才 能 给 企 业 提 供 最 有 效 、最 低 成 本 的 服 务 ， 自 身 才 能长足发展。
息、机会、条件， 或者在 隐 名 交 易 中 代 表 委 托 方与合同另一方签订合同。科技中介服务是 一种软服务， 服务效果有赖技术经纪人的素 质 。在 目 前 科 技 中 介 人 才 普 遍 缺 乏 的 情 况 下 ， 国家应该实施人才培养计划， 在学习国外经 验的基础上， 建立起自身的科技中介人员培 训系统， 加强我国技术经纪人体系建设。
进化学派继承了熊彼特演进经济学的 思想， 是典型的动态观， 关注的是企业为何 存在差异化， 以及这一差异化的演 变 过 程［１０］。 他们将企业视为一个社会组织体系， 于是就 有必要进行沟通与协 调 、监 督 与 控 制 。 但 由 于很多的运作方式是无法事先就规划好的， 所以在企业演进过程中真正起作用的是一 种相对稳定的做事方式、风 格 ， 即 “惯 例 ”， 并 指出， 惯例， 以及在惯例作用下的组织活动 和技术活动才是企业 差 异 化 、企 业 进 化 的 根 源。为了解决能力的无限循环问题［１１］， 后期进 化理论的研究有了很大的变化， 它广泛地吸 收 了 其 他 理 论 的 研 究 贡 献 。其 一 是 接 受 了 组 织能力理论与核心能力理论中的一些理念、 观点和方法， 将战略与结构等纳入研究的范 畴， 如 Ｎｅｌｓｏｎ［１２］提出了所谓的“战略－ 结构－ 核 心能力—惯例”模型； 其二是将战略结构学派 的 研 究 方 法 纳 入 自 己 的 范 畴 ， 如 Ｗｉｎｔｅｒ［１３］从 组织的满意化程度来探讨组织学习的动态性 时指出， 决定组织抱负水平的不仅仅是主观 的意愿， 而更可能受到了市场竞争、客户的需 求以及其他利益相关者的要求等产业组织因 素的影响； 其三是逐渐地将能力演进的因素 延伸到更加宽广的范围， 如将企业的人口生 态环境状况纳入研究的范畴［１４］； 其 四 ， 更 加 重 要的是后期的进化理论吸取了传统组织能 力 理 论 ， 如 Ｐｅｎｒｏｓｅ［５］和 Ｃｈａｎｄｌｅｒ［６］的 观 点 ， 将 企业家、高层管理者 纳 入 研 究 的 范 畴 。 逐 渐 关 注 到 企 业 家 、企 业 家 团 队 、高 层 管 理 团 队 的个体特征在能力演进过程中的作用， 将进 化背后的主体纳入研究模型之中， 这是进化
企业科技进步与自主创新
企业家能力与企业成长： 一个能力理论的拓展模型
贺小刚 （ 上海财经大学 国际工商管理学院， 上海 ２００４３３）
摘 要： 能力理论从企业内生性的资源和能力角度深入地探讨了企业竞争优势之根源， 但它并没有充分地关注到
企业家对企业成长的贡献。将企业家能力纳入能力理论模型， 认为企业家在企业成长过程中起到双重作用， 一是培育企
资源观针对战略结构学派之不足， 从企 业内部探讨竞争优势的来源。在初期乃至现 在许多的支持者都是从资源的供给无弹性， 或者在相对较长时间内可能出现无供给弹 性这一角度， 来探讨理查德租金的来源。资 源的特性决定了资源本身是否可以通过市 场进行交易， 如果资源具有可交易性、易获得 性， 则它们将无法给企业带来持续的竞争优 势， 因为竞争对手可以通过相同的方法在市 场上购得。如此， 具备不可交易性的资源就 只 能 在 企 业 组 织 内 部 产 生［１］。目 前 对 于 具 备 何
企业科技进步与自主创新
统的组织能力理论在经济学领域里受到较 大 程 度 的 关 注 ， 如 Ｐｅｎｒｏｓｅ［５］的 企 业 成 长 内 生 论， 它首次提出应该将企业视为一种资源集 合， 并从资源的角度探讨企业成长的边界、 企业的异质性等企业性质问题， 这种观点对 于指导能力理论的发展具有十分重要的意 义 。Ｃｈａｎｄｌｅｒ［６］则 通 过 采 取 大 量 的 案 例 研 究 以 探 讨 产 业 演 变 、企 业 成 长 等 问 题 ， 他 的 分 析 框架， 乃至他关于组织能力的观点受到许多 学者的引用， 他的整个研究过程， 由最初仅 仅关注基本的组织活动， 如生 产 、研 发 、组 织 架 构 、市 场 营 销 等 功 能 ， 一 直 到 后 来 关 注 组 织学习和企业家、高层管 理 团 队 在 整 个 企 业 演进过程中的作用， 这在一定程度上是组织 能 力 理 论 发 展 的 一 个 缩 影 。而 近 年 来 的 许 多 学者并没有真正地从这些经典理论中吸取 到有价值的东西 ， 尤其是忽视 了 Ｐｅｎｒｏｓｅ 等 经济学家有关企业家的论 述 、忽 视 了 对 独 特 的企业家人力资本的研究。
２ 企业家对企业成长的双重贡献
２．１ 培育组织能力 企业的组织能力的积累可能存在两种
方式， 即自发式的开发与积累， 或通过企业 家有意识地规划而形成［１５］。自发产 生 的 组 织 能力具有一定的局限性， 比如难以与市场环 境的变化相协调， 这就要利用规划管理的方 法来促进组织能力的开发。但是， 无论是自 发地发展所积累的还是有意识地建立的组 织能力， 都与企业家的战略审计职能密不可 分。企业家选择资源只是能力演进的第一 步 ， 之 后 通 过 对 资 源 的 组 合 与 配 置 、筛 选 与 淘 汰 、积 累 与 沉 淀 等 机 制 的 作 用 ， 最 终 形 成 不 可 模 仿 的 战 略 隔 绝 机 制 。整 个 过 程 都 与 企 业家的战略审计能力紧密相关， 企业家的各 种行为能力都与组织能力存在某种直接的 或者间接的关系。
总体来看， 一方面， 战略管理理论对企 业家的忽视在很大程度上制约了其理论的 发展； 另一方面， 即使将企业家纳入研究范 畴， 如果仅仅将其视为个人英雄主义者， 而 忽视其组建企业组织的作用， 则仍旧难以探 讨能力进化， 以及企业差异化之源泉等问 题。基于此， 能力理论务必考虑到企业家能 力， 并对研究模型进行拓展， 如此才有可能 更加深刻地理解企业成长差异性等问题。
动态能力理论在一定程度上是针对资 源观的静态分析法而展开的， 虽然资源观基 于资源的重要性也提出了要对资源进行动 态地管理， 但并没有就此问题进行深入的探 讨， 即资源观所留下的一些关键性问题一直 没有得到解决， 如应该如何对资源进行管理 （ 有价值的资源培育问题） ？ 能力的根源在哪 里（ 能力演化问题） ？ 要解决这两个问题首先 就 必 须 在 “资 源 — 竞 争 优 势 ”分 析 框 架 中 引 进 一些动态的因素。Ｐｒａｈａｌａｄ 和 Ｈａｍｅｌ［７］的案例 研究法拓展了资源观的思路， 他们认为持续 的优势来源于组织内部价值链中各个环节 的集体式学习， 这样才有可能培育出核心能 力， 而有了核心能力才能发展核心产品， 有了 核心产品才能够创造出一系列更为宽广的 最终产品， 按照这一逻辑， 掌握核心能力才是 企业持续成长的关键。应该说这种思路在一 定程度上成为后来诸多学者的主要参考模 式， 即拥有了好的能力， 就有了好的产品， 也 就 有 了 竞 争 优 势 ， 而 市 场 、乃 至 价 值 仍 旧 是 其 研 究 模 型 中 的 外 生 变 量 。但 核 心 能 力 本 身 所 具 有 的 “刚 性 ”问 题 则 意 味 着 ［８］， 核 心 能 力 并非必然可以为企业带来竞争优势， 除非它 被控制在一定范围之内。所以， 这一派学者 并没有真正考虑到能力的进化， 组织革新及 企业家创新精神并未纳入其研究范畴之内。 针对这一点， Ｔｅｅｃｅ 等［９］提出了所谓的动 态 能 力观， 以弥补核心能力之不足。他们不仅仅
（ 责任编辑： 董小玉）
收稿日期： ２００５－ １０－ １０ 基金项目： 国家自然科学基金项目（ ７０５０２０１９） ； 上海市科技发展基金软科学研究重点项目（ ０６６９２１０３９） 作者简介： 贺小刚（ １９７１－ ） ， 男， 江西永新人， 管理学博士， 副教授， 研究方向为企业战略与组织。