甘肃省2016年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题
2016年甘肃省基金从业资格：资产负债表试题
2016年甘肃省基金从业资格：资产负债表试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。
A．收入型基金B．主动型基金C．被动型基金D．混合型基金2、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销3、风险低于混合型基金的基金是__。
A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金4、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问5、基金的不定期信息披露包括__。
A．澄清公告B．临时报告C．基金季度报告D．基金年度报告6、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.0017、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____A：10%B：20%C：30%D：40%8、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．TB．T+1C．T+2D．T+39、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；510、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益11、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．18012、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
甘肃省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金考试试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担2、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2B．3C．4D．53、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的5、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用6、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置7、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结8、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管9、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制10、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
2016年甘肃基金从业资格基金业绩评价考试题
2016年甘肃省基金从业资格：基金业绩评价考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、契约型基金和公司型基金的划分依据是_。
A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资目标不同D.投资对象不同2、证券发行市场的作用不包括_。
A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供应者提供投资和获利的机会C.为资金需求者提供筹措资金的渠道D.促进资源配置不断优化3、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对—及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售4、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。
A.南方宝元债券基金B.南方积极配置基金C.南方避险增值基金D.国投瑞银瑞福基金5、基金销售适用性的—原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性6、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括_。
A.偏离度绝对值在0.25%〜0.5%间的次数B.偏离度的最高值和最低值C.偏离度绝对值的简单平均值D.偏离度绝对值的加权平均值7、基金公司的风险控制能力包括对—的控制。
A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险8、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是—的运行机制。
A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡9、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。
A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30〜11：30、13：00 〜15：00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15〜9：25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57〜15：00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30〜11：30、13：00 〜15：0010、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 __A：10%B：20%C：30%D：40%11、证券市场的基本功能包括_。
甘肃省2016年基金从业资格：基金的估值考试试题
甘肃省2016年基金从业资格：基金的估值考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法2.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.223.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错4.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认5. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销7. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构8. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
2016基金从业资格考试试题及答案汇总
46.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】A【解析】运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
【考点】合规管理的主要内容47.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。
A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】B【解析】债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动。
如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的信用风险。
投资者为弥补低等级信用债券可能面临的较高信用风险，往往会要求较高的收益补偿。
一些债券评级机构会对债券的信用进行评级。
如果某债券的信用等级下降，将会导致该债券的价格下跌，持有这种债券的基金的资产净值也会随之下降。
【考点】特殊基金品种的信息披露48.世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】B【解析】投资基金真正的大发展却是在美国。
1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”(Massachusetts Investment Trust)被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
【考点】证券投资基金的起源与发展49.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。
2016年上半年甘肃省基金从业资格：基金业绩评价试题
2016年上半年甘肃省基金从业资格：基金业绩评价试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天2.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人3.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查4.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．45. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率6. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利7. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池8. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性9. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费10. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券11. 下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费12. 下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所13. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
基金从业资格考试法律法规基金的信息披露习题库
第20章基金的信息披露第1题信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A．1B．2C．3D．5【正确答案】：B【答案解析】：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
第2题基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A．10B．20C．5D．3【正确答案】：A【答案解析】：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
第3题基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A．30B．60C．90D．180【正确答案】：C【答案解析】：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
第4题在基金份额发售（）日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。
A．5B．3C．1D．7【正确答案】：B【答案解析】：在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
第5题相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。
A．风险共担B．收益共享C．买者自慎D．买者自负【正确答案】：C【答案解析】：相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。
第6题QDII基金的净值在（）披露。
A．估值日B．估值日后1～2个工作日C．估值后2～3个工作日D．估值后3～5个工作日【正确答案】：B【答案解析】：QDII基金的净值在估值后1～2个工作日内披露。
第7题基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A．基金的持有人结构B．基金的投资方向C．基金的运作方向D．基金的投资基本要素【正确答案】：A【答案解析】：基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息；②基金合同特别约定的事项，包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。
甘肃省2016年上半年基金法律法规：基金监管体系试题
甘肃省2016年上半年基金法律法规：基金监管体系试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展2、防范基金销售技术风险的措施有__。
A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B．信息技术运营有完善的备份措施和方案C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D．应定期组织信息系统运营的应急演练3、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先4、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金5、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户6、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会7、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境8、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券9、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上10、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
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甘肃省2016年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员2、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限4、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．保险公司5、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。
A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券6、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场7、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则8、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．股票B．基金C．债券D．证券衍生品9、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月10、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。
A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D．重新报送申请材料11、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策12、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能13、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告14、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
A：15B：30C：45D：6015、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用16、下列关于股票性质的描述正确的是__。
A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式17、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。
A．产品推介会B．发放宣传手册C．电视广告D．报刊18、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险19、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会20、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统21、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构22、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。
A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期23、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认24、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构25、下列各项中，属于基金内部风险的有__。
A．政策风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险26、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证27、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。
__A．3；2000B．3；3000C．2；3000D．2；200028、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则29、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券30、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A．不通过集中的交易所B．实行分散的、一对一交易C．通过各种通讯方式交易D．实行集中的、一对一交易二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____A：现金B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券C：期限在397天以内(含397天)的债券回购D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券32、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化33、开放式基金连续__以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
A．2个开放日B．2日C．3个开放日D．3日34、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告35、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A．3个月B．6个月C．9个月D．1年36、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错37、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A．上证国债指数B．上证企业债指数C．中国债券指数D．中证全债指数38、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．通常基金规模越大，基金托管费率越低B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%39、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____A：快，低B：快，高C：慢，低D：慢，高40、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易41、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商42、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失B．预测该基金的证券投资业绩C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语43、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。
A．5；500B．5；100C．10；100D．10；50044、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉45、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。