2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题6.doc

2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题6 2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题61、由财政部发行的、有固定的票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是指()。

A.凭证式国债B.记账式国债C.储蓄国债D.储蓄国债(电子式)正确答案是：A2、股票的永久性是区别于债券的()。

A.收益性B.安全性C.流动性D.偿还性正确答案是：D3、中期国债是指()年以上，()年以下的国债。

A.2，10B.5，10C.1，10D.5，20正确答案是：C4、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()。

A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案是：A5、以下不属于政府债券特征的是()。

A.免税待遇B.收益稳定C.安全性高D.流动性差正确答案是：D6、发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是()。

A.股票B.债券C.基金D.远期合约正确答案是：B7、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于()。

A.特种国债B.赤字国债C.建设国债D.战争国债正确答案是：C8、欧洲债券是指()。

A.借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D.某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券正确答案是：B9、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()元。

A.398B.416C.411D.441正确答案是：C10、证券投资基金筹集的资金主要投向()。

A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业正确答案是：B11、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

A.60%B.70%C.80%D.90%正确答案是：C12、上市公司发行的可转换债券在发行结束()个月后，方可转换为公司股股票。

A.1B.3C.6D.12正确答案是：C13、封闭式基金的交易方式是()。

A.在证券交易所内转让B.通过基金管理人申购或赎回C.在银行买卖D.通过基金托管人申购或赎回正确答案是：A14、下列各项中，()不属于利率衍生工具。

A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换正确答案是：C15、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例()计算并累计。

A.逐月B.逐年C.逐周D.逐日正确答案是：D16、看涨期权的买方对资产具有()的权利。

A.放弃B.持有C.卖出D.买入正确答案是：D17、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是()。

A.隶属关系B.委托与受托关系C.相互制衡的关系D.债权关系正确答案是：B18、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。

A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等正确答案是：A19、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

这说明金融风险具有()。

A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性正确答案是：A20、下列属于交易所交易的衍生工具的是()。

A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约正确答案是：D21、证券交易市场通常分为()和场外交易市场。

A.OTCB.证券交易所市场C.柜台交易市场D.第三市场正确答案是：B22、普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加()行使表决权。

A.股东大会B.董事会C.监事会D.公司职工大会正确答案是：A23、()是使用自有资金或从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券的法人机构。

A.证券公司B.机构投资者C.期货公司D.私募公司正确答案是：B24、中小企业板，是指流通盘大约在()以下的创业板块。

A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元正确答案是：C25、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A.10%B.15%C.20%D.30%正确答案是：D26、下列关于无面额股票，说法正确的是()。

A.可以明确表示每一股所代表的股权比例B.注明它在公司总股本中所占比例C.标有票面金额D.转让不灵活正确答案是：B27、股东大会作出普通决议，须经出席会议股东()通过决议。

A.三分之一B..三分之二C.二分之一D.全部正确答案是：C28、港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

A.美元B.人民币C.欧元D.港币正确答案是：B29、下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是()。

A.上市股票的日常交易已实现了无纸化B.现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字C.我国发行的每股股票的面额均为100元人民币D.股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数正确答案是：C30、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。

A.核准B.备案C.审批D.自律正确答案是：D1、我国的国际债券主要有()。

I.政府债券II.金融债券III.特种债券IV.可转换公司债券A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案是：C2、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。

I.所借贷货币资金的数额II.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿III.借贷的时间IV.回购时间A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案是：A3、商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

Ⅰ.最近3年连续盈利Ⅱ.核心资本充足率不低于10%Ⅲ.最近3年没有重大违法违规行为Ⅳ.具有良好的公司治理机制A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案是：C4、债券的有价证券属性主要表现为()。

I.债券可赎回II.债券本身有一定的面值III.持有债券可按期取得利息IV.债券是虚拟资本A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV正确答案是：B5、商业银行债券包括()。

I.商业银行金融债券II.商业银行次级债券III.混合资本债券IV.政策性金融债券A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案是：A6、欧洲债券的描述正确的是()。

I.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家II.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券III.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币IV.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV正确答案是：C7、金融衍生工具的基本特征是()。

I.跨期性II.杠杆性III.不确定性或高风险性IV.联动性A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案是：D8、下列关于公司型基金的叙述中，正确的是()。

I.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构II.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上III.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人IV.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、Ⅲ、ⅣD.I、II、III、IV正确答案是：A9、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。

I.互换和期权II.投资合同III.期货合同IV.远期合同A.III、IVB.I、IIC.I、II、IIID.I、III、IV正确答案是：D10、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()。

I.运作费II.管理费III.交易费IV.托管费A.I、II、IIIB.I、IIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案是：D11、在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有()。

I.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值II.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值III.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值IV.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值A.I、IIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案是：D12、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为()。

I.货币衍生工具II.利率衍生工具III.股权式衍生工具IV.信用衍生工具A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案是：D13、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定()。

I.提前终止基金合同II.基金扩募或者延长基金合同期限III.转换基金运作方式IV.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案是：D14、关于金融期权的说法正确的是()。

Ⅰ.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益Ⅱ.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益Ⅲ.金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需Ⅳ.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案是：C15、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有()。

I.标购II.申购III.赎回IV.在交易所买卖A.I、II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案是：C16、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。

I.债券II.股票III.银行定期存款单IV.金融衍生工具A.I、IIB.II、IIIC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案是：D17、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()。