特种设备许可监督检查记录表(电梯安装)-垣联
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电梯监督检查记录表
电梯监督检查记录表
项目： 年 月 日
电梯位置
保养单位检 查 人序号Fra bibliotek检查项目
检查结果
问题记录及处理情况
1
曳引机运行情况（平稳性、润滑情况、渗漏情况、钢丝绳磨损等）
2
内外门、轿厢通风、照明、按钮、显示、对讲电话、警铃、消防按钮防护玻璃等的状况
3
机房消防设施、照明、通风状况、空调运行情况
4
巡视检查、维护保养记录
13
检修开关、缓冲器开关、限位开关、极限开关、急停开关等。
备注：
注：检查结果为正常的，打“”；不正常打“×” ；并在“问题记录及处理情况”栏目中作详细记录。检查周期为每半月一次。
审核人：
5
机房及设备清洁卫生、整洁情况
6
井道及底坑卫生、渗漏水情况
7
清洁操纵盘按钮，开关保证其灵敏可靠。
8
检查空、满、超、载开关及蜂鸣器是否工作正常。
9
检查各项运动功能，检修司机、保留、直驶等。
10
轿内的服务指南等标示是否完整，整洁。
11
检查各部位错、断、缺相保护装置，超速保护装置。
12
机械联锁装置，厅门和轿门、机电联锁装置。
项目： 年 月 日
电梯位置
保养单位检 查 人序号Fra bibliotek检查项目
检查结果
问题记录及处理情况
1
曳引机运行情况（平稳性、润滑情况、渗漏情况、钢丝绳磨损等）
2
内外门、轿厢通风、照明、按钮、显示、对讲电话、警铃、消防按钮防护玻璃等的状况
3
机房消防设施、照明、通风状况、空调运行情况
4
巡视检查、维护保养记录
13
检修开关、缓冲器开关、限位开关、极限开关、急停开关等。
备注：
注：检查结果为正常的，打“”；不正常打“×” ；并在“问题记录及处理情况”栏目中作详细记录。检查周期为每半月一次。
审核人：
5
机房及设备清洁卫生、整洁情况
6
井道及底坑卫生、渗漏水情况
7
清洁操纵盘按钮，开关保证其灵敏可靠。
8
检查空、满、超、载开关及蜂鸣器是否工作正常。
9
检查各项运动功能，检修司机、保留、直驶等。
10
轿内的服务指南等标示是否完整，整洁。
11
检查各部位错、断、缺相保护装置，超速保护装置。
12
机械联锁装置，厅门和轿门、机电联锁装置。
电梯监督检验(新安装)使用资料核查表
电监督检验（新安装）使用资料核查表
序号
项目内容
1
日常检查与使用状况记录、日常维护保养记录、年度自行检查记录或者报告、应急救援演习记录、运行故障和事故记录。
2
以岗位责任制为核心的电梯运行管理规章制度，包括事故与故障的应急措施和救援预案、电梯钥匙使用管理制度。
3
与取得相应资格单位签订的日常维护保养合同。
4
按照规定配备的电梯安全管理和作业人员的特种设备作业人员证。
使用单位自查意见
我单位已具备上述所要求资料，并对提供资料的真实性负责。
(单位签章)
安全管理人员：年月日
安装单位自查意见
我单位已提供以上第1、2、3项查验内容范本，第4项已按要求交接备忘录。
(单位签章)
自查人员：年月日
检验员核查意见
检验结果
□合格□不合格；描述：
检验人员
检验日期
在曳引与强制驱动电梯投入运行后，使用单位应保证能够保持电梯紧急报警装置随时与值班人员实现有效联系，电梯如发生困人时，能及时采取措施，安抚乘客，组织电梯维修作业人员实施救援。
序号
项目内容
1
日常检查与使用状况记录、日常维护保养记录、年度自行检查记录或者报告、应急救援演习记录、运行故障和事故记录。
2
以岗位责任制为核心的电梯运行管理规章制度，包括事故与故障的应急措施和救援预案、电梯钥匙使用管理制度。
3
与取得相应资格单位签订的日常维护保养合同。
4
按照规定配备的电梯安全管理和作业人员的特种设备作业人员证。
使用单位自查意见
我单位已具备上述所要求资料，并对提供资料的真实性负责。
(单位签章)
安全管理人员：年月日
安装单位自查意见
我单位已提供以上第1、2、3项查验内容范本，第4项已按要求交接备忘录。
(单位签章)
自查人员：年月日
检验员核查意见
检验结果
□合格□不合格；描述：
检验人员
检验日期
在曳引与强制驱动电梯投入运行后，使用单位应保证能够保持电梯紧急报警装置随时与值班人员实现有效联系，电梯如发生困人时，能及时采取措施，安抚乘客，组织电梯维修作业人员实施救援。
特种设备许可监督检查记录表(电梯安装)-垣联
查阅档案，向使用单位了解情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.质量反馈与投诉的处理情况
4.1质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.2 对用户提出的质量问题是否能及时处理，并有见证资料
查阅用户服务档案
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.3安装单位是否定期对用户进行回访或意见调查，对产品中存在的问题及时进行处理
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.2是否任命1名技术负责人，职称和工作经历是否满足251号文件《基本条件》的要求，且不得在其他单位兼职
核查技术负责人聘任合同、职称及任命文件，必要时面谈
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.3是否配备足够的管理人员，设立相应的质量管理机构，拥有一批满足申请作业需要的专业技术人员、质量检验人员和技术工人
一、资源条件
1、技术负责人变更后未正式任命新人选，未签订劳动合同。
2、安装维修人员14名未取证，操作人员均未签订劳动合同。
3、检测仪器保管不规范。
二、质量管理体系运行方面
1、新进人员无劳保用品的发放记录。
2、施工过程中，各分部件的验收表，质检人员均未签字。电梯安装自检报告无总体结论。
3、未建立检验仪器的档案，检验仪器未按规定标识，且超期未检。
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.6 对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进
查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录（纠正及纠正措施）
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.质量反馈与投诉的处理情况
4.1质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.2 对用户提出的质量问题是否能及时处理，并有见证资料
查阅用户服务档案
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.3安装单位是否定期对用户进行回访或意见调查，对产品中存在的问题及时进行处理
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.2是否任命1名技术负责人，职称和工作经历是否满足251号文件《基本条件》的要求，且不得在其他单位兼职
核查技术负责人聘任合同、职称及任命文件，必要时面谈
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.3是否配备足够的管理人员，设立相应的质量管理机构，拥有一批满足申请作业需要的专业技术人员、质量检验人员和技术工人
一、资源条件
1、技术负责人变更后未正式任命新人选，未签订劳动合同。
2、安装维修人员14名未取证，操作人员均未签订劳动合同。
3、检测仪器保管不规范。
二、质量管理体系运行方面
1、新进人员无劳保用品的发放记录。
2、施工过程中，各分部件的验收表，质检人员均未签字。电梯安装自检报告无总体结论。
3、未建立检验仪器的档案，检验仪器未按规定标识，且超期未检。
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.6 对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进
查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录（纠正及纠正措施）
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
电梯安装维保单位现场安全监督检查表
2、维保电梯总数：台
维保制度建设
检查维保合同签订情况、维保记录保存、人员培训、制度建设
1、抽查一台电梯追溯是否签订维保合同：是否—
2、检查维保记录并确认保存年限：_年
3、是否有人员培训记录：是—否_4、是否建立安全管理制度：是—否5、是否制定维护保养计划：是—否_6、检查故隙处置记录并确认保存年底年
4、呼层系统是否正确有效：是_否—5、楼层显示是否正确有效：是—否_6、是否在电梯轿厢显著位置，标明维保单位的名称、应急救援和投诉电话号码：是一否一
7、维护保养的电梯进行自行检查:是—否
8、维保记录中签字维保人员是否持有作业人员证：是—否—
9、维保工作开展期间是否实施现场安全保护措施:是一否一
10、对电梯发生故障是否实施详细记录：是—否
电梯安装维保单位现场安全监督检查表（表一）
被检查单位名称
检查日期
自年月日时分至日时分
类别
检查项目
检查内容
检查情况记录
电梯安装维保单位
许可证有效性
检查许可证是否在有效期内
1、许可证编号：
2、许可证有效期：
3、许可证级别：
人员资质检查
抽查管理、检测、技术作业人员资质
1、被抽查人员姓名：
2、证件编号：
3、证件类别：
4、从事工作：
5、是否有工资发放证明：
6、是否有社保关系证明：
抽查电梯安装档案是否建立及检验情况
抽查一台电梯档案资料查看是否有过程的质量记录和工序流转单
1、被抽查设备名称：
2、是否有施工告知：是—否
3、是否有安装过程质量记录：
是否—
4、是否有工序流转单：是—否—
5、是否有安装自检报告：是—否—
维保制度建设
检查维保合同签订情况、维保记录保存、人员培训、制度建设
1、抽查一台电梯追溯是否签订维保合同：是否—
2、检查维保记录并确认保存年限：_年
3、是否有人员培训记录：是—否_4、是否建立安全管理制度：是—否5、是否制定维护保养计划：是—否_6、检查故隙处置记录并确认保存年底年
4、呼层系统是否正确有效：是_否—5、楼层显示是否正确有效：是—否_6、是否在电梯轿厢显著位置，标明维保单位的名称、应急救援和投诉电话号码：是一否一
7、维护保养的电梯进行自行检查:是—否
8、维保记录中签字维保人员是否持有作业人员证：是—否—
9、维保工作开展期间是否实施现场安全保护措施:是一否一
10、对电梯发生故障是否实施详细记录：是—否
电梯安装维保单位现场安全监督检查表（表一）
被检查单位名称
检查日期
自年月日时分至日时分
类别
检查项目
检查内容
检查情况记录
电梯安装维保单位
许可证有效性
检查许可证是否在有效期内
1、许可证编号：
2、许可证有效期：
3、许可证级别：
人员资质检查
抽查管理、检测、技术作业人员资质
1、被抽查人员姓名：
2、证件编号：
3、证件类别：
4、从事工作：
5、是否有工资发放证明：
6、是否有社保关系证明：
抽查电梯安装档案是否建立及检验情况
抽查一台电梯档案资料查看是否有过程的质量记录和工序流转单
1、被抽查设备名称：
2、是否有施工告知：是—否
3、是否有安装过程质量记录：
是否—
4、是否有工序流转单：是—否—
5、是否有安装自检报告：是—否—
特种设备-电梯-安全检查表
《特种设备安全法》国家主席令第4号第35条
2
定期检测
1.特种设备使用单位应当按照安全技术规范的要求，在检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验机构提出定期检验要求。
2.特种设备检验机构接到定期检验要求后，应当按照安全技术规范的要求及时进行安全性能检验。特种设备使用单位应当将定期检验标志置于该特种设备的显著位置。
电梯安全检查表
序号
检查பைடு நூலகம்目
检查内容
依据
符合性
检查人
检查日期
1
安全技术档案
1.特种设备的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件。
2.特种设备的定期检验和定期自行检查记录。
3.特种设备的日常使用状况记录。
4.特种设备及其附属仪器仪表的维护保养记录。
5.特种设备的运行故障和事故记录。
3.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。
《特种设备安全法》国家主席令第4号第40条
2
定期检测
1.特种设备使用单位应当按照安全技术规范的要求，在检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验机构提出定期检验要求。
2.特种设备检验机构接到定期检验要求后，应当按照安全技术规范的要求及时进行安全性能检验。特种设备使用单位应当将定期检验标志置于该特种设备的显著位置。
电梯安全检查表
序号
检查பைடு நூலகம்目
检查内容
依据
符合性
检查人
检查日期
1
安全技术档案
1.特种设备的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件。
2.特种设备的定期检验和定期自行检查记录。
3.特种设备的日常使用状况记录。
4.特种设备及其附属仪器仪表的维护保养记录。
5.特种设备的运行故障和事故记录。
3.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。
《特种设备安全法》国家主席令第4号第40条
特种设备 电梯日常检查记录(1)
通道畅通、 通道及 门窗完好、 设施 设施齐全
1 机 房
运行
主机运行无 异常限速器 运行正常
标志及 开关门正常 卫生轿 按钮 厢 显示及 显示清晰提 提示 示准确
开关门功能 3 正常、运行 厅 开、关 无卡阻 外 门按钮 装 及显示 按钮完好功 能有效、显 置 示清晰
南京金陵化工有限责任公司
设备名称： 安装地点：
项目
电梯日常检查记录表
使用证号： 车间巡检： H3781 5 5
曳引式货梯 硬 盐
要求
1 2 3 4 5
单位编号： 检查日期：
6 7 8 9
4#
10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
4 运行、平层 整机运 正常，无异 综 行 常响声 评 5 检查人员
故 障 记 录
注：本记录表每日检查后，在日期上打“√”或“×”表示“合格”与“不合格”，如“×”时，应在“故障记录”中注明梯号、日期及相关内容，本记录保存三年 。
南京金陵化工有限责任公司
电梯日常检查记录表
31
注：本记录表每日检查后，在日期上打“√”或“×”表示“合格”与“不合格”，如“×”时，应在“故障记录”中注明梯号、日期及相关内容，本记录保存三年 。
特种设备安全工作专项督查记录表参考模板范本
是否发放到基层监管人员和企业。
6
《特种设备现场安全监督检查规则》发放情况。
是否发放到基层监管人员和企业。
7
燃煤锅炉节能减排攻坚战开展情况。
燃煤锅炉台账和现状。燃煤锅炉拆改计划。
8
气瓶信息化监管工作进展情况。
气瓶信息化工作进展情况。
9
企业落实《关于进一步落实企业全员岗位安全生产责任制的指导意见》（陕安委〔××〕12号）进展情况。
特种设备安全工作专项督查记录表
序号
检查内容
检查标准
见证材料
1
特种设备安全大检查工作计划及执行情况。
检查证明文件和检查记录及影像资料。
2
《渭南市人民政府办公室关于加强特种设备安全工作的实施意见》（渭政办发〔××〕41号）落实情况。
政府成立特种设备安全工作协调领导小组文件或会议记录。检查文件或记录。
涉及的行业和主管部门：质监（市场监管）、经发、工信、安监、住建、文旅、交通、卫计、教育、公安、商务等是否开展开展特种设备安全监管工作（文件、会议、总结或记录等材料）。是否有特种设备设备台账和隐患治理台账。是否开展应急演练和宣传。
是否建立联络机制。ห้องสมุดไป่ตู้
3
电梯安全监管工作进展情况。
检查记录、电梯台账、隐患台账、整改责任人措施、季度报表。
4
××年特种设备安全隐患排查和治理工作进展情况。
是否按照《渭南市开展××年特种设备安全隐患排查和治理实施方案》要求制定检查计划，并于每月2日前报附表3，于 6月25日报附表1、2、4。
5
省安委会《企业安全生产主体责任对标检查手册》发放情况。
向基层监管人员和企业宣贯落实情况。
10
建立完善安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的进展情况。
6
《特种设备现场安全监督检查规则》发放情况。
是否发放到基层监管人员和企业。
7
燃煤锅炉节能减排攻坚战开展情况。
燃煤锅炉台账和现状。燃煤锅炉拆改计划。
8
气瓶信息化监管工作进展情况。
气瓶信息化工作进展情况。
9
企业落实《关于进一步落实企业全员岗位安全生产责任制的指导意见》（陕安委〔××〕12号）进展情况。
特种设备安全工作专项督查记录表
序号
检查内容
检查标准
见证材料
1
特种设备安全大检查工作计划及执行情况。
检查证明文件和检查记录及影像资料。
2
《渭南市人民政府办公室关于加强特种设备安全工作的实施意见》（渭政办发〔××〕41号）落实情况。
政府成立特种设备安全工作协调领导小组文件或会议记录。检查文件或记录。
涉及的行业和主管部门：质监（市场监管）、经发、工信、安监、住建、文旅、交通、卫计、教育、公安、商务等是否开展开展特种设备安全监管工作（文件、会议、总结或记录等材料）。是否有特种设备设备台账和隐患治理台账。是否开展应急演练和宣传。
是否建立联络机制。ห้องสมุดไป่ตู้
3
电梯安全监管工作进展情况。
检查记录、电梯台账、隐患台账、整改责任人措施、季度报表。
4
××年特种设备安全隐患排查和治理工作进展情况。
是否按照《渭南市开展××年特种设备安全隐患排查和治理实施方案》要求制定检查计划，并于每月2日前报附表3，于 6月25日报附表1、2、4。
5
省安委会《企业安全生产主体责任对标检查手册》发放情况。
向基层监管人员和企业宣贯落实情况。
10
建立完善安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的进展情况。
电梯安装过程监督检查记录
曳引驱动乘客/载货电梯安装过程监督检查记录使用单位：规格型号：出厂编号：安装地点：制造单位：安装单位：检查说明1、电梯安装过程检查在相应的工作项目完成后进行.先由安装班组检查,再由施工单位自检验员抽查复核.2、安装班组检查时需填写数据的,应如实填写测数据,如实测数据与要求不符时应由自检检验员抽查复核是否接收,如接收应在备注栏内注明接收的理由和应对措施.3、需检查确认的项目,如符合要求,在确认栏内划“√”;如不符合要求,在确认栏内划“×”,并整改,直到符合要求,在整改完成栏内注明整改完成日期,自检检验员复核签署.不适用的划“∕”.4、电梯申请监督检验以前,所有项目的检查结果和安装记录必须填写完毕.5、本检查记录每台电梯二份,在完成所有签署后,应一份存放施工单位,以供随时查询,一份提交电梯监督检验机构.安装过程检查相关记录1、安装用图纸编号：版本：2、安装过程检查所用的计量工具：3、安装过程检查：安装班组检查人：自检检验员复核人：接收井道及机房检查一、井道机构：[ ]圈梁；[ ]混凝土；[ ]型钢。
二、导轨、地坎、门头支架固定梁（井道为混凝土结构时不适用）：四、工地现场：确认整改完成1、#应提供三相（30安培）施工电源。
[ ]2、底坑应清理，且平整、无渗漏、积水现象。
[ ]3、#每个层门应设置1.2米高的安全护栏。
[ ]4、每个厅门口应设10厘米高的防水混凝土围砖。
[ ]5、每个电梯厅门口应张贴安全警示标语。
[ ]6、#脚手架应依图搭建，且坚固，承戴能力应大于250kg/m²。
[ ]7、#井道壁内的木板、脱落的水泥石块及突出异物应清除。
[ ]8、机房、井道内应无与电梯无关的管理道或设备。
[ ]9、井道壁内之无关（用）孔洞应填塞。
[ ]10、*提供存放设备的场地。
[ ]11、机房尘土及机房预留洞模板应清理完毕。
（有机房电梯适用）[ ]12、（提供）机房主机底座有工字钢梁。
（有机房电梯适用）[ ]13、机房应设置向外开启及上锁的门。
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□有缺陷
□无此项
2.4安装单位是否存在涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书
通过向相关方或行政主管部门核实
□符合
□不ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ合
□有缺陷
□无此项
2.5安装单位是否存在由于施工质量造成重大人身伤亡、设备事故
通过向相关方或行政主管部门核实
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：日期：
表3─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
5.安装过程及安全性能
5.1安装单位是否对施工过程制定施工方案(工艺文件)，施工方案是否明确法律法规、产品标准、顾客要求和自身需要
检查技术部门制定的施工、检验、装配等工艺文件是否齐全完整
检查组组长：
日期：
制造安装单位负责人：
日期：
抽查2份施工过程记录，检查内容是否按要求进行
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：日期：
表4─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
6.对鉴定评审机构评审情况的检查
附件5：
表1─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）
编号：
单位名称
现场地址
单位负责人
联系电话
许可证编号
许可证有效期
评审机构名称
监督检验单位名称
许可的范围
监督检查范围
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
1.资源条件
1.1法人营业执照正本和许可证原件是否变化
核查许可证有效期
核对注册地址
抽查3~5份施工技术资料的存档情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.5安装单位是否规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求；文件更新是否得到再次批准并按安装单位的规定进行更新；外来文件是否能得到识别，并控制其分发
抽查工艺文件、专业作业指导书、特种设备相关法律法规标准的制定、收集、发放控制情况
一、资源条件
1、技术负责人变更后未正式任命新人选，未签订劳动合同。
2、安装维修人员14名未取证，操作人员均未签订劳动合同。
3、检测仪器保管不规范。
二、质量管理体系运行方面
1、新进人员无劳保用品的发放记录。
2、施工过程中，各分部件的验收表，质检人员均未签字。电梯安装自检报告无总体结论。
3、未建立检验仪器的档案，检验仪器未按规定标识，且超期未检。
4、对用户提出的质量问题，维修情况未记录结果。
5、内审中查出的不合格项，未整改。
三、特种设备制造（安装）过程及其安全性能方面
无
四、质量反馈与投诉的处理情况
无
五、遵守许可制度情况
1、总经理、技术负责人变更未及时报告受理机构。
六、其他
1、安装单位不能提供出评审机构出具的不合格项报告及整改材料。
检查组已经就上述问题与被监督检查单位交换了意见，并且得到了确认。
抽查档案并座谈了解
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.3安装单位是否对承担施工中的土建、起重和脚手架架设等专项业务的外包进行有效控制
检查安装单位是否确定了选择、评价和重新评价外包方的准则
抽查重要外包方档案
抽查一份施工文件，确认外包部分是否在合格供方中选择
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.4安装单位是否保存完善的施工过程资料
监督检查人员：日期：
表2─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
3.质量管理体系运行情况
3.1施工过程所必备的技术文件（如图纸、工艺、施工方案等）是否按设计开发控制程序要求进行
检查设计开发档案
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.2安全操作规程的执行情况
抽查顾客意见反馈档案2份，追踪安装单位对设备问题的处理情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.4对用户向各级特种设备安全监察机构反应的安装单位产品质量问题，安装单位是否仍然存在
核实安装单位对问题的整改情况，是否进行了改进
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
各类人员各抽查2人的聘任合同和资格证（或任命文件）
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.4安装单位是否具有满足251号文《基本条件》中规定的检测设备
按取证范围，检查其现有检测设备的检测能力
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.遵守许可制度情况
2.1单位名称变更及注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量管理体系等的条件发生重大变更时，是否及时报告原受理机构，以确定是否重新审查取证条件
监督检查人员：日期：
表5─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）
7.安装单位反映的问题
8.当地安全监察机构反映的问题
监督检查人员：日期：
特种设备许可监督检查工作备忘录
编号：
由福建省质量技术监督派出的特种设备监督检查组于2007年11月30日至
年月日对福州恒联机电设备工程有限公司进行了特种设备现场安全监督检,现就本次监督检查发现的问题，做出如下记录：
查阅档案，向使用单位了解情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.质量反馈与投诉的处理情况
4.1质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.2对用户提出的质量问题是否能及时处理，并有见证资料
查阅用户服务档案
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.3安装单位是否定期对用户进行回访或意见调查，对产品中存在的问题及时进行处理
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.2是否任命1名技术负责人，职称和工作经历是否满足251号文件《基本条件》的要求，且不得在其他单位兼职
核查技术负责人聘任合同、职称及任命文件，必要时面谈
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.3是否配备足够的管理人员，设立相应的质量管理机构，拥有一批满足申请作业需要的专业技术人员、质量检验人员和技术工人
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.6对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进
查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录（纠正及纠正措施）
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.7检测设备是否在检定有效期内
抽查3~5台在用检测设备
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.8查阅有关故障处理和应急救援制度，向使用单位了解情况、查阅维保单位的报修记录，检查是否执行有关故障处理和应急救援的管理程序，接到故障通知后，能应立即赶赴现场，并采取必要的应急救援措施
检查现场执行工艺情况；重点检查导轨安装、轿厢安装等过程
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.2施工方案(工艺文件)是否严格执行审查批准制度，并签署齐全；有特殊要求的安装是否编制专项施工方案，并进行评审；安装作业前，是否进行技术和安全交底
抽查2份施工技术资料
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.3安装单位是否对零部件采购、施工过程、完工验收按规定要求进行
现场核查
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.2安装单位是否存在超越《许可证》许可范围施工
通过向相关方或行政主管部门核实
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
2.3安装单位是否存在实施施工后的电梯存在严重事故隐患
通过向相关方或行政主管部门核实
□符合
□不符合
6.1评审机构的评审结果是否真实
根据检查发现的问题，对照评审报告评价
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
6.2评审机构的评审是否有错评、漏评
根据检查发现的问题，对照评审报告评价
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
6.3整改项目确认到位情况
逐一确认上次评审问题的整改验证
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
□无此项
2.4安装单位是否存在涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书
通过向相关方或行政主管部门核实
□符合
□不ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ合
□有缺陷
□无此项
2.5安装单位是否存在由于施工质量造成重大人身伤亡、设备事故
通过向相关方或行政主管部门核实
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：日期：
表3─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
5.安装过程及安全性能
5.1安装单位是否对施工过程制定施工方案(工艺文件)，施工方案是否明确法律法规、产品标准、顾客要求和自身需要
检查技术部门制定的施工、检验、装配等工艺文件是否齐全完整
检查组组长：
日期：
制造安装单位负责人：
日期：
抽查2份施工过程记录，检查内容是否按要求进行
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：日期：
表4─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
6.对鉴定评审机构评审情况的检查
附件5：
表1─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）
编号：
单位名称
现场地址
单位负责人
联系电话
许可证编号
许可证有效期
评审机构名称
监督检验单位名称
许可的范围
监督检查范围
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
1.资源条件
1.1法人营业执照正本和许可证原件是否变化
核查许可证有效期
核对注册地址
抽查3~5份施工技术资料的存档情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.5安装单位是否规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求；文件更新是否得到再次批准并按安装单位的规定进行更新；外来文件是否能得到识别，并控制其分发
抽查工艺文件、专业作业指导书、特种设备相关法律法规标准的制定、收集、发放控制情况
一、资源条件
1、技术负责人变更后未正式任命新人选，未签订劳动合同。
2、安装维修人员14名未取证，操作人员均未签订劳动合同。
3、检测仪器保管不规范。
二、质量管理体系运行方面
1、新进人员无劳保用品的发放记录。
2、施工过程中，各分部件的验收表，质检人员均未签字。电梯安装自检报告无总体结论。
3、未建立检验仪器的档案，检验仪器未按规定标识，且超期未检。
4、对用户提出的质量问题，维修情况未记录结果。
5、内审中查出的不合格项，未整改。
三、特种设备制造（安装）过程及其安全性能方面
无
四、质量反馈与投诉的处理情况
无
五、遵守许可制度情况
1、总经理、技术负责人变更未及时报告受理机构。
六、其他
1、安装单位不能提供出评审机构出具的不合格项报告及整改材料。
检查组已经就上述问题与被监督检查单位交换了意见，并且得到了确认。
抽查档案并座谈了解
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.3安装单位是否对承担施工中的土建、起重和脚手架架设等专项业务的外包进行有效控制
检查安装单位是否确定了选择、评价和重新评价外包方的准则
抽查重要外包方档案
抽查一份施工文件，确认外包部分是否在合格供方中选择
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.4安装单位是否保存完善的施工过程资料
监督检查人员：日期：
表2─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
3.质量管理体系运行情况
3.1施工过程所必备的技术文件（如图纸、工艺、施工方案等）是否按设计开发控制程序要求进行
检查设计开发档案
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.2安全操作规程的执行情况
抽查顾客意见反馈档案2份，追踪安装单位对设备问题的处理情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.4对用户向各级特种设备安全监察机构反应的安装单位产品质量问题，安装单位是否仍然存在
核实安装单位对问题的整改情况，是否进行了改进
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
各类人员各抽查2人的聘任合同和资格证（或任命文件）
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.4安装单位是否具有满足251号文《基本条件》中规定的检测设备
按取证范围，检查其现有检测设备的检测能力
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.遵守许可制度情况
2.1单位名称变更及注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量管理体系等的条件发生重大变更时，是否及时报告原受理机构，以确定是否重新审查取证条件
监督检查人员：日期：
表5─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）
7.安装单位反映的问题
8.当地安全监察机构反映的问题
监督检查人员：日期：
特种设备许可监督检查工作备忘录
编号：
由福建省质量技术监督派出的特种设备监督检查组于2007年11月30日至
年月日对福州恒联机电设备工程有限公司进行了特种设备现场安全监督检,现就本次监督检查发现的问题，做出如下记录：
查阅档案，向使用单位了解情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.质量反馈与投诉的处理情况
4.1质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.2对用户提出的质量问题是否能及时处理，并有见证资料
查阅用户服务档案
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.3安装单位是否定期对用户进行回访或意见调查，对产品中存在的问题及时进行处理
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.2是否任命1名技术负责人，职称和工作经历是否满足251号文件《基本条件》的要求，且不得在其他单位兼职
核查技术负责人聘任合同、职称及任命文件，必要时面谈
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.3是否配备足够的管理人员，设立相应的质量管理机构，拥有一批满足申请作业需要的专业技术人员、质量检验人员和技术工人
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.6对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进
查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录（纠正及纠正措施）
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.7检测设备是否在检定有效期内
抽查3~5台在用检测设备
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.8查阅有关故障处理和应急救援制度，向使用单位了解情况、查阅维保单位的报修记录，检查是否执行有关故障处理和应急救援的管理程序，接到故障通知后，能应立即赶赴现场，并采取必要的应急救援措施
检查现场执行工艺情况；重点检查导轨安装、轿厢安装等过程
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.2施工方案(工艺文件)是否严格执行审查批准制度，并签署齐全；有特殊要求的安装是否编制专项施工方案，并进行评审；安装作业前，是否进行技术和安全交底
抽查2份施工技术资料
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.3安装单位是否对零部件采购、施工过程、完工验收按规定要求进行
现场核查
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.2安装单位是否存在超越《许可证》许可范围施工
通过向相关方或行政主管部门核实
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
2.3安装单位是否存在实施施工后的电梯存在严重事故隐患
通过向相关方或行政主管部门核实
□符合
□不符合
6.1评审机构的评审结果是否真实
根据检查发现的问题，对照评审报告评价
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
6.2评审机构的评审是否有错评、漏评
根据检查发现的问题，对照评审报告评价
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
6.3整改项目确认到位情况
逐一确认上次评审问题的整改验证
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：