2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》自我检测试卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》自我检测试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）。

A 、主要部门负责人情况表B 、股东会关于变更注册资本的决议文件C 、变更注册资本的详细方案D 、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 2、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）。

A 、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B 、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C 、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D 、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 3、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）。

A 、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B 、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C 、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D 、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利4、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）。

A 、日报表B 、周报表C 、月报表D 、年报表5、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A 、分类B 、账龄C 、可回收性D 、流动资产6、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ） A 、扩大 B 、缩小 C 、不变 D 、无法判断7、期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A 、90 B 、95 C 、85 D 、808、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）。

A 、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门9、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构10、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度11、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的12、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）。

A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金13、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会14、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金15、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构16、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司17、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%B、10%C、15%D、20%18、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件19、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户20、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A、1年B、2年C、3年D、5牟21、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人22、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元23、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓24、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年25、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;326、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所27、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月28、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免29、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日30、大豆提油套利的做法是（）。

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约31、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A、10%B、20%C、30%D、50% 32、期货业协会的性质是（）。

A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人33、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构34、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%B、15%C、20%D、25%35、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门36、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约37、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3B、5C、7D、1038、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会39、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险40、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。

A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点41、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。

A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格42、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。

A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认43、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露44、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下45、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年B、2年C、3年D、5年46、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准47、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所48、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。

A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME49、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计50、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、5日B、7日C、10日D、15日51、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。