文件有效性评价表
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商务评分标准
第1项不符合扣3分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
商务评分
50
商务文件评委（签字）：日期：年 月日
注：1.报价文件的有效性填写“有效”或“无效”，无效的报价单位取消评价资格；2.评分按对应分值保留一位小数。
一票否决项
报价单位资 质
1.通过IS09001质量体系认证（制造商）；
2.具有五年以上制造该类设备的经验（制造商）；
3.提供近三年同类型设备的用户清单（无索赔等不良记录）；
4.近五年无行贿等违法记录。
第4项不符合扣2分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
3
商务文件完 整性
文件构成内容是否完整，资料是否齐备（包括报价函、报价一览表、 分项报价表、货物说明一览表、技术、商务条款偏离表、投入使用设 备表）
附件3:新建焊材库商务评分标准
商务文件评分表（综合评价法适用）
评审内容
采购需求信息要求
分 值
得分
报价文件的 有效性
1.营业执照；
2.是否已列入集团公布的“违规供应商名单”；
3.报价文件是否按要求分装、密封；
4.报价单位法人代表或经法人代表正式授权的代表人在《比价米购需
求信息》要求的地方签字和加盖公章。
保期为1年；
2.在质保期内，因产品质量问题造成的损坏，卖方给予买方免费现场
维修更换；
3.软件一旦出现故障，卖方将在2小时内派专业技术人员给予解
决。
第1项不符合扣2分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
2
业绩
近三年内本次比价采购同类货物的业绩表（包括签定合同时间、货物
名称、数量、规格型号、买方名称、联系地址、联系人、电话、传真 等）。
3
报价
价格分采用平均报价法计算，参与计算评分基准价的报价其投标文
商务评分
50
商务文件评委（签字）：日期：年 月日
注：1.报价文件的有效性填写“有效”或“无效”，无效的报价单位取消评价资格；2.评分按对应分值保留一位小数。
一票否决项
报价单位资 质
1.通过IS09001质量体系认证（制造商）；
2.具有五年以上制造该类设备的经验（制造商）；
3.提供近三年同类型设备的用户清单（无索赔等不良记录）；
4.近五年无行贿等违法记录。
第4项不符合扣2分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
3
商务文件完 整性
文件构成内容是否完整，资料是否齐备（包括报价函、报价一览表、 分项报价表、货物说明一览表、技术、商务条款偏离表、投入使用设 备表）
附件3:新建焊材库商务评分标准
商务文件评分表（综合评价法适用）
评审内容
采购需求信息要求
分 值
得分
报价文件的 有效性
1.营业执照；
2.是否已列入集团公布的“违规供应商名单”；
3.报价文件是否按要求分装、密封；
4.报价单位法人代表或经法人代表正式授权的代表人在《比价米购需
求信息》要求的地方签字和加盖公章。
保期为1年；
2.在质保期内，因产品质量问题造成的损坏，卖方给予买方免费现场
维修更换；
3.软件一旦出现故障，卖方将在2小时内派专业技术人员给予解
决。
第1项不符合扣2分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
2
业绩
近三年内本次比价采购同类货物的业绩表（包括签定合同时间、货物
名称、数量、规格型号、买方名称、联系地址、联系人、电话、传真 等）。
3
报价
价格分采用平均报价法计算，参与计算评分基准价的报价其投标文
合规管理有效性评估表
3.04 3.05 4.01 4 资金管理
4.02 4.03 5.01
5.02 5 账户管理 5.03
检查交易系统权限列表、系统操作 日志 检查公司是否制定差错处理流程， 审阅自营业务差错处理记录 检查公司是否建立相关制度，运用 是否按规定建立并执行自营资金 穿行测试法查验资金调拨、管理流 调拨、管理机制 程是否得到执行 自营清算岗位是否与经纪业务、 检查自营清算岗位人员职责，并可 资产管理业务及其他业务的清算 开展必要的访谈，以评估其是否承 担不相容执照 岗位分离 自营部门是否与资金清算人员及 查验相关对账记录 时对账，并做相应的记录 自营账户是否得到妥善管理（开 检查公司是够建立相应的制度，查 阅账户管理相关书面文件 户、销户、使用登记等） 获取所有自营证券账户的明细，进 是否杜绝自营账户出借、使用非 入交易系统检查核对账户使用情 自营席位变相自营、账外自营等 况；查验网下申购新股、购买基金 行为 、国债等事项的审批单 检查是否有涉及新业务开立的账 开立涉及新业务的自营账户，是 户，查验相应审批文件是否符合要 否履行了相应审批 求
合规管理有效性评估表4-2: 自营业务评估底稿
评估项目 序号 内容 序号 1.01 1 业务资格 管理 1.02 1.03 2.01 内容
评估点 参考评估方法
自评结果 制度与机制是 是否按规 否建立、健全 定运行
备考文件
复核意见
备注
2.02
2.03 2 投资决策 与授权
2.04
2.05
查验公司经营证券业务许可证、营 业执照副本 是否设立专门部门或授权分公司 审阅公司组织架构图、部门职责说 经营自营业务 明等文件 已授权分公司经营自营业务的， 同上 总部是否不再开展相同业务 查验公司是否建立相应制度，是否 是否建立完善的投资决策体系 按照《证券公司自营业务指引》的 要求建立三级决策体系 查阅董事会决议是否有对自营规模 自营规模、风险限额是否不超过 和止盈止损的相关规定；检查交易 数据，以评估具体执行中是否超范 董事会决议范围 围 检查公司投资决策机构是否定期召 开（季、年）会议，查验投资决策 机构的会议决议中是否对投资品种 投资品种、重大投资事项、资产 、重大投资事项、资产配置策略等 配置等是否符合监管规定和公司 做出相应规定；查验投资决策机构 投资决策机构的决议 的决议是否与监管规定相符合，检 查交易数据以验证具体执行中是否 合规 检查自营业务部门内部决策小组的 自营业务部门是否在授权的权限 会议纪要和对相关项目的审批决 范围具体负责投资项目的决策和 议，将其与公司投资决策机构的决 执行工作 议相比对，以验证其是否相符 检查是否制定书面授权制度或分级 每一级授权是否有书面授权文件 签发书面授权书 是否已取得经营自营业务资格
环境影响评价文件质量考核评分表
2
周边环境概况 （2）地理位置（附图）与周边环境（附图）清楚、正确。
2
2 与现状评价 （3）环境质量和辐射现状评价中的监测方法、点位（附图）、频率 3
（12 分） 符合导则和规范要求。
（4）场址适宜性评价科学、准确。
5
（1）项目名称、建设地点、建设性质、规模、平面布置（附图） 5
等叙述清楚、准确。
项目概况与
（1）自然环境现状描述清楚，且具有代表性和针对性。
2
现状环境 （2）地理位置（附图）与周边环境（附图）清楚、正确。 2
调查与评 （3）环境质量现状评价中的监测方法、点位（附图）、因子、
3
价
频率符合导则和规范要求；现状监测与评价结果具有代表性、 4
（10 分） 有效性。
（4）区域污染源调查全面、准确。
环境影响评价文件质量考核评分表
（核技术利用类 C）
序号 考核分项
考核单项与标准
（1）项目基本情况叙述准确。
3
概述
（2）编制依据齐全，评价标准适用，评价因子、评价等级与评价
1
3
（8 分） 范围确定准确，符合环境影响评价导则要求。
（3）敏感保护目标（附分布图）描述准确，无遗漏。
2
（1）自然与社会经济概况描述现方式做保护处理对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑并不能对任何下载内容负责
附件 1
环境影响评价文件单件质量考核评分规则
一、环评文件质量考核的组成 环评文件质量考核的组成由技术评估考核和行政评审考核 两部分组成。 （一）技术评估考核的组成。技术评估考核由评审专家考核 和评估机构考核两部分组成。 1.评审专家考核 （1）评审专家考核由专家评审会负责。 （2）评审专家（从专家库随机选定）应当依据重大原则性 问题考核判定和质量考核评分标准（详见附件 2），对环评文件评 审稿质量进行评分，填写环境影响评价文件质量评分表。 （3）专家组组长负责汇总确定专家评审考核评分，会议主 持人（环保部门或者评估机构人员）负责复核。汇总确定的程序 如下： A.汇总各评审专家评分表的分项评分； B.各评审专家分项评分中，去掉一个最高分、一个最低分， 得出分项评分平均值； C.专家评审考核评分为各分项评分平均值之和； D.会议主持人复核专家评审考核评分。 （4）评审专家考核评分应当记入专家评审意见。
PPAP文件评价标准细则
不合格
第二部分：PPAP文件有效性评价
序号 文件要求 1.1 每个有图号的零部件是否有单独的零部件提交保证书？ 1.零部件提交 保证书 1.2 测量和试验结果是否符合客户公司的要求？是否有供方负责人的签字？ 1.3 工程更改等级、图纸变更日期是否与实际设计记录一致？（如有） 2.1 是否标注了材料种类？查看图纸材料一栏是否对材料种类进行了描述。 2.2 是否标注了零部件的功能、性能、可靠性和耐久性要求？查看图纸的文字描述部分是否含有 相应要求或明确了所采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 2.3 是否标注了特殊特性？对照特殊特性清单，确认关键尺寸是否进行了相应标识。 2.4 是否明确了材料特性所要求的检验？查看图纸文字描述部分有无材料的性能要求或明确了所 采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 3.1 流程图是否说明了生产和检测岗位的顺序？ 3.过程流程图 3.2 流程图是否说明了产品过程中的工序内容？ 考核 等级 A A A A A A B B B OK NG
OK OK OK OK OK OK OK OK OK
2.图纸
4.1 DFMEA文件是否符合客户质量管理体系编制规范，所有项目要素是否齐全？确认DFMEA模板的 项目是否完整。 4.2 是否已对已发生事件和保修数据进行了评审，结合零部件的市场问题，涉及设计方面的， DFMEA是否考虑到。 4.3 DFMEA是否识别了特殊特性？ 4.DFMEA
OK NG OK OK
7.9 当出现设计变更或工程变更时，是否重新对S、O、D值进行了评定？（如有） 7.10 PFMEA的失效起因及失效模式及控制方法有无相应的逻辑关系？
8.1 在制定控制计划时是否采用了APQP手册中所述的控制计划方法？是否满足客户质量管理体系 要求？ 8.2 控制计划中产品和过程特殊特性是否与特殊特性清单、PFMEA、过程流程图保持一致？ 8.控制计划 8.3 对过程特殊特性的控制方法是否明确并与PFMEA保持一致？ 8.4 反应计划中采取的措施是否明确和有效？ 8.5 控制计划中的控制/检测方法是否具备可执行性，且能有效监控产品特性？关注检测方法及 量具精度等。 9.测量系统分 析报告 9.1 测量系统所采用的测量仪器精度是否符合要求，测量精度高于公差带的1/10或标准差的1/6? （MSA适用于计量型数据，计数型数据需提供检具标定合格报告）
第二部分：PPAP文件有效性评价
序号 文件要求 1.1 每个有图号的零部件是否有单独的零部件提交保证书？ 1.零部件提交 保证书 1.2 测量和试验结果是否符合客户公司的要求？是否有供方负责人的签字？ 1.3 工程更改等级、图纸变更日期是否与实际设计记录一致？（如有） 2.1 是否标注了材料种类？查看图纸材料一栏是否对材料种类进行了描述。 2.2 是否标注了零部件的功能、性能、可靠性和耐久性要求？查看图纸的文字描述部分是否含有 相应要求或明确了所采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 2.3 是否标注了特殊特性？对照特殊特性清单，确认关键尺寸是否进行了相应标识。 2.4 是否明确了材料特性所要求的检验？查看图纸文字描述部分有无材料的性能要求或明确了所 采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 3.1 流程图是否说明了生产和检测岗位的顺序？ 3.过程流程图 3.2 流程图是否说明了产品过程中的工序内容？ 考核 等级 A A A A A A B B B OK NG
OK OK OK OK OK OK OK OK OK
2.图纸
4.1 DFMEA文件是否符合客户质量管理体系编制规范，所有项目要素是否齐全？确认DFMEA模板的 项目是否完整。 4.2 是否已对已发生事件和保修数据进行了评审，结合零部件的市场问题，涉及设计方面的， DFMEA是否考虑到。 4.3 DFMEA是否识别了特殊特性？ 4.DFMEA
OK NG OK OK
7.9 当出现设计变更或工程变更时，是否重新对S、O、D值进行了评定？（如有） 7.10 PFMEA的失效起因及失效模式及控制方法有无相应的逻辑关系？
8.1 在制定控制计划时是否采用了APQP手册中所述的控制计划方法？是否满足客户质量管理体系 要求？ 8.2 控制计划中产品和过程特殊特性是否与特殊特性清单、PFMEA、过程流程图保持一致？ 8.控制计划 8.3 对过程特殊特性的控制方法是否明确并与PFMEA保持一致？ 8.4 反应计划中采取的措施是否明确和有效？ 8.5 控制计划中的控制/检测方法是否具备可执行性，且能有效监控产品特性？关注检测方法及 量具精度等。 9.测量系统分 析报告 9.1 测量系统所采用的测量仪器精度是否符合要求，测量精度高于公差带的1/10或标准差的1/6? （MSA适用于计量型数据，计数型数据需提供检具标定合格报告）
培训记录及有效性评价表
测量、分析和改进：总则、监视和测量（顾客满意、内部审核、过程监视和测量、产品监视和测量）、不合格品控制、数据分析、改进
参加培训人员名单（共 12 人）（考核方式：提问）
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
有效性评价：
评价参加人员
职务或职称
评价参加人员
职务或职称
记录：余德庆2015.2.17
六、质量手册、程序文件（如：XX公司文件控制程序）、作业指导书案例讲解
参加培训人员名单（共12人）（考核方式：提问）
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
有效性评价：
评价参加人员
职务或职称
评价参加人员
职务或职称
总经理
记录：余德庆2015.2.20
培训记录及有效性评价表
编号：ZH-6.2- 04序号：0810
3.QMS文件是质量审核的依据。
4.QMS文件使质量改进有章可循。
二、编写质量体系文件的基本要求：a）符合性----应符合并覆盖所选标准或所选标准条款的要求；b）可操作性----应符合本企业的实际情况。具体的控制要求应以满足企业需要为度，而不是越多越严就越好；c）协调性----文件和文件之间应相互协调，避免产生不一致的地方。针对编写具体某一文件来说，应紧扣该文件的目的和范围，尽量不要叙述不在该文件范围内的活动，以免产生不一致。d)不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：组织的规模和活动的类型；过程及其相互作用的复杂程序；人员的能力。件可采用任何形式或类型的媒体。
时间：2月23日
参加培训人员名单（共 12 人）（考核方式：提问）
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
有效性评价：
评价参加人员
职务或职称
评价参加人员
职务或职称
记录：余德庆2015.2.17
六、质量手册、程序文件（如：XX公司文件控制程序）、作业指导书案例讲解
参加培训人员名单（共12人）（考核方式：提问）
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
有效性评价：
评价参加人员
职务或职称
评价参加人员
职务或职称
总经理
记录：余德庆2015.2.20
培训记录及有效性评价表
编号：ZH-6.2- 04序号：0810
3.QMS文件是质量审核的依据。
4.QMS文件使质量改进有章可循。
二、编写质量体系文件的基本要求：a）符合性----应符合并覆盖所选标准或所选标准条款的要求；b）可操作性----应符合本企业的实际情况。具体的控制要求应以满足企业需要为度，而不是越多越严就越好；c）协调性----文件和文件之间应相互协调，避免产生不一致的地方。针对编写具体某一文件来说，应紧扣该文件的目的和范围，尽量不要叙述不在该文件范围内的活动，以免产生不一致。d)不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：组织的规模和活动的类型；过程及其相互作用的复杂程序；人员的能力。件可采用任何形式或类型的媒体。
时间：2月23日
培训有效性评价表
具体意见：
填表人：
日期：
说明：
一、请各单位主管就所属学员参加训练以后，已经注意到的有些什么改变，于调查表所示各项目之适当栏打“√”，并请于月日前交行政人事部。
二、90：很好；80：较好；60：没改变；40：较差；20：很差；0：不知道
核准：审核：制表：
文件编号：
培训有效性评价表
编号;
部门:
课目
上课时间
地点
教材名称
讲师
受训人数
评价项目
10
8
6
4
2
0
生产数量
生产品质
工作安全
工作效率
环境维护
员工态度及士气
员工出勤
员工配合度
员工修养
员工纪律
合计得分
建议及意见:
□多组织此类培训,以提升
□应多组织此类培训，但方式方法及着重点应改变。
填表人：
日期：
说明：
一、请各单位主管就所属学员参加训练以后，已经注意到的有些什么改变，于调查表所示各项目之适当栏打“√”，并请于月日前交行政人事部。
二、90：很好；80：较好；60：没改变；40：较差；20：很差；0：不知道
核准：审核：制表：
文件编号：
培训有效性评价表
编号;
部门:
课目
上课时间
地点
教材名称
讲师
受训人数
评价项目
10
8
6
4
2
0
生产数量
生产品质
工作安全
工作效率
环境维护
员工态度及士气
员工出勤
员工配合度
员工修养
员工纪律
合计得分
建议及意见:
□多组织此类培训,以提升
□应多组织此类培训，但方式方法及着重点应改变。
fmea评审表格
FMEA评审表格是一种用于评估潜在失效模式和影响分析（FMEA）的表格，通常用于汽车、电子和医疗等行业的质量控制和可靠性工程。
FMEA评审表格通常包括以下内容：
1.序号：用于标识每个潜在失效模式和影响分析的顺序。
2.零件号/产品名称：用于标识被分析的产品或零件。
3.潜在失效模式：列出可能影响产品或零件性能的失效模式。
4.潜在影响：描述潜在失效模式可能对产品或系统的性能和安全性造成的影响。
5.严重程度：评估潜在影响的严重程度，通常采用数值或等级表示。
6.发生频率：评估潜在失效模式发生的可能性，通常采用数值或等级表示。
7.检测度：评估潜在失效模式被检测到的难易程度，通常采用数值或等级表示。
8.风险顺序数（RPN）：根据严重程度、发生频率和检测度的值计算得出，用于评估潜在失效模式
的优先级。
9.改进措施：针对每个潜在失效模式提出改进措施，包括设计、工艺、材料等方面的改进。
10.责任人/完成日期：记录负责实施改进措施的人员和预计完成日期。
使用FMEA评审表格时，需要填写每个潜在失效模式和影响分析的相关信息，并根据严重程度、发生频率和检测度的值计算风险顺序数。
根据风险顺序数，可以确定潜在失效模式的优先级，并采取相应的改进措施来降低风险。
同时，应跟踪改进措施的执行情况，确保措施的有效性并及时更新FMEA评审表格。
文件适宜性评价表 - 201806
密级： 公开
文件适宜性评价记录表
编号：
文件名称 主控部门 序号 一 1 2 3 4 5 6 二 1 2 三 序号 文件版面： 文件中公司商标是否有效？ 文件更改记录单是否具备？ 文件是否有前言或说明？ 文件中修改条款是否有标识？ 文件编号及相关记录、相关文件和附件内容编号是否符合要求？ 文件的发放、回收是否形成《文件发放、回收记录》？ √ √ √ √ √ √ √ √ 陪同 评审内容 文件编号 评价人 评价记录 表码：SLD-25-08（-001）-A 版本 评价日期 判定符合性 问题点类型 判定 2
四 1 五
其他要求 乌龟图与流程图是否具备? 评价结果：文件与实际执行相符合 文件内容需修订： 项，执行需修正： 项，格式需修订： 项，组织结构变更需修订： 项，记录问题需修订： 项，职责问题需修订： 项，授权问题需修订： 项。
职责是否符合要求：
职责描述是否清晰？ 职责描述是否包含到所有涉及部门？ 流程评价 ：（以下编号参考文件中流程编号） 评价方法 评价项目 评价要求 现场 查看 查阅 记录 评价记录 询问 问题点类型 判定 判定符合性
评价方法 序号 评价项目 评价要求 现场
文件适宜性评价记录表
编号：
文件名称 主控部门 序号 一 1 2 3 4 5 6 二 1 2 三 序号 文件版面： 文件中公司商标是否有效？ 文件更改记录单是否具备？ 文件是否有前言或说明？ 文件中修改条款是否有标识？ 文件编号及相关记录、相关文件和附件内容编号是否符合要求？ 文件的发放、回收是否形成《文件发放、回收记录》？ √ √ √ √ √ √ √ √ 陪同 评审内容 文件编号 评价人 评价记录 表码：SLD-25-08（-001）-A 版本 评价日期 判定符合性 问题点类型 判定 2
四 1 五
其他要求 乌龟图与流程图是否具备? 评价结果：文件与实际执行相符合 文件内容需修订： 项，执行需修正： 项，格式需修订： 项，组织结构变更需修订： 项，记录问题需修订： 项，职责问题需修订： 项，授权问题需修订： 项。
职责是否符合要求：
职责描述是否清晰？ 职责描述是否包含到所有涉及部门？ 流程评价 ：（以下编号参考文件中流程编号） 评价方法 评价项目 评价要求 现场 查看 查阅 记录 评价记录 询问 问题点类型 判定 判定符合性
评价方法 序号 评价项目 评价要求 现场