恒逸石化股份有限公司内部控制体系建设实施工作方案7.doc
2024年内部控制工作计划(二篇)
2024年内部控制工作计划第____篇第____篇第____篇第____篇第____篇更多顶部目录第一篇：企业内部控制工作计划第二篇：理化实验室的内部控制计划第三篇：____年公司内部控制工作总结第四篇：银行内部控制工作总结第五篇：内部控制评价工作方案更多相关范文正文第一篇：企业内部控制工作计划企业内部控制工作规划方案及____年年度内部控制工作计划____年是我。
集团上市推进工作的一个关键年度。
按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。
第一部分：企业内部控制工作规划方案一、内部控制的目标定位。
一是合法合规，二是提升效率。
1、合法合规。
国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。
2、提升效率。
业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。
“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。
二、内部控制的工作开展1、建立起一个健康的内部控制文化环境（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，（2）保持简洁的公司文化和扁平的____结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。
（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。
2、逐步建立、完善风险评估与控制机制内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。
控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
3、建立起信息与沟通制度通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，1确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。
（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。
内部控制建设规划方案（3篇）
内部控制建设规划方案01一、指导思想一、按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。
建立各项规章制度，设置相互监督机制。
二、内部控制工作的总体原则1、学校涉及财务财产的工作及相关经济活动必须认真贯彻执行国家的（范本）方针、政策和法律法规，严格按照上级部门相关规定规范执行。
2、加强___领导，加强过程监管，增强透明度，做到实施执行和监督评价两条线管理，切实杜绝违规行为。
3、学校要有完备的具体落实财务财产管理和相关经济活动的岗位设置和人员配备，相关岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力。
4、建立完善的岗位责任制度，明确岗位职责，确保业务关联岗位独立运行、相互制约和相互监督。
5、各项经费使用必须严格执行预算（或申报）、审批、实施、验收、结算的流程，各环节必须严格按规范执行。
6、各项经济活动的决策遵循分级审核决策的机制。
重大经济活动的决策由学校党政联席会议或校务会议___研究并审核决定;一般经济活动的审核采用校区执行校长、财务主管、校长三级审核的机制。
三、工作目标及内容1、完善学校内部控制各项制度学校开支预决算制度。
每年初由财务室、总务处做好学校的总的预算，交由学校班子会研究，决定学校各项开支的具体金额，最后得出最终的年初预算报告，再由学校监督工作组负责监督收支情况。
每年末进行学校开支决算制度，旨在总结每年收支情况，使用情况，总结工作得失，作为下年预决算工作的指导。
学校财务审批制度。
学校各项开支，均由处室提出方案，做好预算。
然后提交给分管领导，再由分管领导提交学校行政会讨论决定是否执行，决定后再以公式三天无异议的方式严格按照预算执行。
学校采购制度成立学校采购小组，对于单价满___元和批量总价满___元的经济支出：必须提交学校全体中层参加的校务会议研究讨论决定，并将会议决议公示三天无异议后方可执行。
2024年内部控制工作方案(二篇)
2024年内部控制工作方案一、背景介绍：内部控制是企业管理的基础和重要环节，对于保护企业资产、确保财务报告的准确性、合法性以及提高企业效率都具有重要意义。
为了健全内部控制体系，增强企业管理效能，本方案制定了2024年内部控制工作方案。
二、总体目标：1. 建立健全全面、科学的内部控制管理体系；2. 积极推动各项内部控制工作，确保内控措施的有效实施；3. 提高内部控制的质量和水平，降低组织面对的风险；4. 完善内部控制工作机制，强化内控文化建设。
三、工作重点：1. 完善内部控制评价体系：制定内部控制评价指标体系，对各项内部控制要点进行评估和量化。
按照评价结果，及时发现问题和漏洞，采取有效措施进行纠正。
2. 完善内部控制制度：根据内部控制评价指标体系，制定和完善各项内部控制制度。
确保制度的合理性、科学性和可操作性，并将制度与企业实际工作相结合，提高内部控制的有效性。
3. 强化风险管理：建立风险管理体系，明确风险的类型和来源。
根据风险评估结果，采取相应的控制措施，加强风险的预警和防范，降低风险对企业的影响。
4. 加强内部控制监督和检查：设立专门的内部控制监督和检查机构，加强对内部控制工作的监督和检查力度。
及时发现和解决内控问题，确保内部控制工作的落实和实效。
5. 提升内部控制意识：加强内部控制培训，提高员工的内控意识和能力。
引导员工养成良好的内部控制习惯，推动内部控制文化的建设，为内部控制工作奠定基础。
四、工作计划：1. 第一季度工作计划：(1) 完善内部控制评价指标体系，确定各项内部控制要点；(2) 制定和完善内部控制制度，确保制度的科学性和可操作性；(3) 建立风险管理体系，明确风险的类型和来源；(4) 设立内部控制监督和检查机构，明确职责和权限。
2. 第二季度工作计划：(1) 开展内部控制评价工作，对各项内部控制要点进行评估和量化；(2) 根据评价结果，及时发现问题和漏洞，采取有效措施进行纠正；(3) 加强风险管理，加强对风险的预警和防范。
恒逸石化股份有限公司内部控制体系建设实施工作方案
恒逸石化股份有限公司内部控制体系建设实施工作方案二○一一年九月目录1.前言 (2)2.公司基本情况介绍 (2)2.1公司基本情况 (2)2.2业务性质 (3)2.3组织架构 (3)3．组织保障 (3)3.1内控工作领导机构和工作机构 (3)4．内控建设工作计划 (5)4.1内控工作指导思想 (5)4.2内控工作范围 (5)4.3涵盖的业务范围 (6)5.工作步骤 (7)5.1编制内控体系建设工作方案 (7)5.2编制内控体系框架 (7)5.3编制分专业模块内控体系 (9)5.4中期验收与成果发布 (10)5.5《内控手册》发布 (10)5.6《内控手册》正式运行 (11)5.7培训安排 (11)5.8项目进程管理 (12)6.内控审计工作 (13)1.前言为提高企业经营管理水平和风险防范能力，确保公司内部控制体系（以下简称内控体系）建设工作顺利开展，根据《企业内部控制基本规范》、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及《关于加强企业内部控制规范体系宣传工作的通知》（桂财会〔2010〕45号）的要求，制定本工作方案。
2.公司基本情况介绍2.1公司基本情况恒逸石化股份有限公司（以下简称公司或上市公司）前身为“北海四川国际经济开发招商中心（股份）有限公司”，成立于1990年5月8日。
公司经中国证监会证监管字［1997］49号文批准于1997年3月28日在深交所挂牌交易。
2001年5月8日，公司将名称由“北海国际招商股份有限公司”更名为“世纪光华科技股份有限公司”。
2011年5月28日，公司重大资产重组实施完毕，并将公司名称由“世纪光华科技股份有限公司”变更为“恒逸石化股份有限公司”。
重组交易完成后，上市公司控制权发生变更，浙江恒逸集团有限公司直接持有上市公司410,490,158股股份，占总股本71.17%，邱建林先生为上市公司的实际控制人。
截至2011年6月30日，公司总股本576,793,813股，全部为A股，其中有限售条件的流通A股433,751,862股，占总股本的75.2%，无限售条件的流通A股143,041,951股，占总股本的24.8%，全资及控股子公司13家，参股公司4家，总资产19,535,758,141元，归属上市公司所有者权益4,650,415,388元。
石油化工内控手册(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了加强石油化工企业的内部控制，提高企业管理水平，防范经营风险，确保企业资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业内部控制基本规范》等法律法规，结合本企业实际情况，特制定本手册。
第二条本手册适用于本企业所有部门、岗位和员工，是规范企业内部管理，加强内部控制的重要依据。
第三条企业内部控制应当遵循以下原则：1. 全面性原则：内部控制应当覆盖企业经营管理活动的各个方面。
2. 风险导向原则：内部控制应当针对企业面临的主要风险进行设计。
3. 制度先行原则：内部控制应当以制度为基础，确保制度的有效实施。
4. 分级管理原则：内部控制应当根据企业规模、业务范围和风险程度进行分级管理。
5. 适时更新原则：内部控制应当根据企业内外部环境的变化进行适时更新。
第二章内部控制体系第四条本企业内部控制体系包括以下几个方面：1. 组织架构控制2. 风险评估与控制3. 资产管理控制4. 采购与付款控制5. 销售与收款控制6. 人力资源控制7. 财务报告控制8. 合规性控制第三章组织架构控制第五条企业应当建立健全组织架构，明确各部门、岗位的职责和权限，确保内部控制的有效实施。
第六条企业应当设立内部控制委员会，负责制定、实施和监督内部控制政策，确保内部控制目标的实现。
第七条企业应当建立岗位责任制，明确各岗位的职责和权限，确保职责分明，权限明确。
第八条企业应当建立员工行为规范，加强对员工的教育培训，提高员工的内部控制意识和能力。
第四章风险评估与控制第九条企业应当定期进行风险评估，识别、分析和评估企业面临的各种风险。
第十条企业应当针对识别出的风险，制定相应的风险控制措施，确保风险在可接受范围内。
第十一条企业应当建立风险预警机制，及时发现和处理风险。
第五章资产管理控制第十二条企业应当建立健全资产管理制度，确保资产的安全、完整和有效利用。
第十三条企业应当对资产进行定期盘点，确保账实相符。
第十四条企业应当加强对无形资产的管理，确保无形资产的价值得到充分体现。
内部控制体系建设实施方案
内部控制体系建设实施方案一、前言随着金融市场的大规模发展和企业的高速发展，各种各样的风险和问题不断浮现，为有效管控风险、改进管理，保护企业的合法权益和经营活力，内部控制体系建设逐渐成为企业管理的核心要求，越来越受到企业的关注。
本文在此基础上，提出一份完善的内部控制体系建设实施方案，以供企业自我管理和完善控制体系有所指导。
二、内部控制体系概述内部控制体系是指为实现企业的经营目标，保护企业资源和减少风险而建立的一套完善的管理体系，通过明确的组织结构、管理制度、操作流程和严密的内部监督，保证企业的决策过程、经营活动和信息披露等方面的合法性、准确性与及时性，最终实现企业的可持续发展。
内部控制体系一般分为五大要素：风险评估、控制活动、信息与通讯、监督和评价，或称为五大组成部分：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控。
三、内部控制体系建设实施方案1.明确关键目标确保内部控制体系建设是为了帮助企业实现其战略方向或业务目标，必须先明确企业战略方向、业务目标和关键成功因素，决定制定的控制目标，使得内部控制体系建设与企业的战略发展密切配合，有助于推动企业发展。
2.建立控制制度内部控制体系建设中，建立控制制度是关键和核心环节。
对于不同的组织或企业，其控制制度的侧重点不同，但任何控制制度都需要清晰、具体的内容和要求。
包括了制度的制定、制度的实施、制度的监控、制度的修订、制度的审核以及制度的认证和发布。
建立完善的控制制度不仅可以保障企业的各项业务流程的规范、合法、准确、及时性和真实性，也能帮助企业发现并纠正过程中出现的问题，从而提高企业的运营效益和经济效益。
3.制定内部控制评价标准制定内部控制评价标准是企业内部控制建设中比较关键的部分。
评价标准要根据企业的发展情况、经验和行业特点等制定，同时还需要与各项控制制度相匹配。
企业的管理部门或者独立的内部控制部门，可以选择几个内部控制标准，制定详细的评价手册和评价工具，并对内部控制进行定期评价。
内部控制工作方案范本（8篇）
内部控制工作方案范本一、内控体系建设工作总体目标根据财政部《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》、财政部《____全面推进行政事业单位内部控制规范实施的指导意见》等文件的要求，进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控建设，以防范风险和提高效率为重点，以分析单位内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖本单位的决策层、执行层、业务层等各个层级的全员、全过程内控体系。
从而有效保证我院运行管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高运行效率和效果，促进实现我院健康可持续发展。
我院内部控制体系建设的总体目标是：按照内部建设工作的整体部署，于____年年底前完成内部控制的建设和实施工作，力争到____年底，遵照《行政事业单位内部控制规范》(试行)要求，在全院范围内建立统一、规范、完善的内部控制体系，使之有效运行。
二、内部控制体系建设原则及要素内部控制体系建设的主要任务是。
建立覆盖我院各项运行管理活动的内部控制体系，制定评价标准，监督检查并促进内部控制制度有效执行，实现内部控制与全面风险管理有机结合，提高基础管理水平和风险防控能力。
此次内控建设具体包括预算收支管理、资产管理，财务报告等在内的我院运营管理等方面。
按照《行政事业单位内部控制规范》(试行)要求，梳理修订、健全单位现有的各项规章制度，细化、完善各项运行管理工作流程，建立适应本院运行管理实际需要的内部控制制度体系。
1、建立内控体系的必要性。
完善的内部控制制度体系是约束、规范我院管理行为的准则，是减少风险、风险防控的基本保证，可以保障运行管理合法合规、资产安全及提高运行效率相关信息真实完整、提高运行效率和管理水平，促进我院发展战略和目标的实现。
2、建立与实施内部控制遵循下列基本原则(1)全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖我院的各种业务和事项。
(2)重要性原则。
内部控制应当在全面风险管理控制的基础上，____重点领域和高风险领域。
内控体系建设工作计划(精选)(二)2024
内控体系建设工作计划(精选)（二）引言概述:内控体系是企业有效管理和控制风险的基础，建设良好的内控体系对于企业的可持续发展至关重要。
本文将介绍内控体系建设工作计划的具体内容，以帮助企业制定一套科学有效的内控体系，提高企业绩效和风险管理水平。
正文:一、明确内控体系建设目标1.确定内控体系建设的整体目标，包括确保业务合规性、防控各类风险、提高企业绩效等方面的目标。
2.制定具体细化的子目标，以确保内控体系能够覆盖企业的各个业务领域和管理层级。
3.量化目标，明确具体的指标和达成时间，以便后续的监督和评估。
二、完善内控体系框架1.开展风险识别和评估工作，确定企业面临的各类风险，并进行优先级排序。
2.建立内部控制政策和流程，明确各部门职责和权限，确保内部控制的有效执行。
3.制定内部控制规范和操作手册，对各项工作流程进行详细的规定，以确保操作的一致性和标准化。
4.建立信息系统安全防护机制，保护企业的核心数据和信息资产。
三、加强内控培训和意识提升1.组织内控培训，提高员工对内控的理解和重要性的认识。
2.定期组织内控知识竞赛和培训交流活动，分享内控经验和案例。
3.建立奖惩机制，对内控工作突出表现和优秀成果进行表彰，倡导全员参与内控工作。
四、加强内部审核和评估1.建立内部审核制度，对内控体系的实施情况进行定期审核和评估。
2.完善内部审计工作，对内控体系的有效性和合规性进行审核，提出改进意见。
3.建立内部反馈机制，及时收集和处理各部门对内控工作的问题和反馈。
五、持续改进内控体系1.建立内控改进计划，定期对内控体系进行评估，找出薄弱环节和问题所在。
2.制定改进措施和计划，针对评估结果，提供具体的改进方法和期限。
3.落实改进措施，并进行监督和评估，确保改进措施的有效性和持续性。
总结:内控体系建设是企业发展的重要保障，本文从明确目标、完善框架、加强培训、加强内部审核和评估、持续改进等方面提出了一系列建设工作计划。
企业可根据自身情况和需求，逐步实施这些计划，形成一个科学有效的内控体系，提高企业的风险管理水平和绩效。
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恒逸石化股份有限公司内部控制体系建设
实施工作方案7
恒逸石化股份有限公司
内部控制体系建设实施工作方案
二○一一年九月
目录
1.前言(2)
2.公司基本情况介绍(2)
2.1公司基本情况(2)
2.2业务性质(3)
2.3组织架构(3)
3．组织保障(3)
3.1内控工作领导机构和工作机构(3)
4．内控建设工作计划(5)
4.1内控工作指导思想(5)
4.2内控工作范围(5)
4.3涵盖的业务范围(6)
5.工作步骤(7)
5.1编制内控体系建设工作方案(7)
5.2编制内控体系框架(7)
5.3编制分专业模块内控体系(9)
5.4中期验收与成果发布(10)
5.5《内控手册》发布(10)
5.6《内控手册》正式运行(11)
5.7培训安排(11)
5.8项目进程管理(12)
6.内控审计工作(13)
1.前言
为提高企业经营管理水平和风险防范能力，确保公司内部控制体系（以下简称内控体系）建设工作顺利开展，根据《企业内部控制基本规范》、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及《关于加强企业内部控制规范体系宣传工作的通知》（桂财会〔2010〕45号）的要求，制定本工作方案。
2.公司基本情况介绍
2.1公司基本情况
恒逸石化股份有限公司（以下简称公司或上市公司）前身为“北海四川国际经济开发招商中心（股份）有限公司”，成立于1990年5月8日。
公司经中国证监会证监管字［1997］49号文批准于1997年3月28日在深交所挂牌交易。
2001年5月8日，公司将名称由“北海国际招商股份有限公司”更名为“世纪光华科技股份有限公司”。
2011年5月28日，公司重大资产重组实施完毕，并将公司名称由“世纪光华科技股份有限公司”变更为“恒逸石化股份有限公司”。
重组交易完成后，上市公司控制权发生变更，浙江恒逸集团有限公司直接持有上市公司410,490,158股股份，占总股本71.17%，邱建林先生为上市公司的实际控制人。
截至2011年6月30日，公司总股本576,793,813股，全部为A股，其中有限售条件的流通A股433,751,862股，占总股本的75.2%，无限售条件的流通A股143,041,951股，占总股本的24.8%，全资及控股子公司13家，参股公司4家，总资产19,535,758,141元，归
属上市公司所有者权益4,650,415,388元。
2.2业务性质
公司是国内领先的石油化工产品和化学纤维产品制造商，自设立以来专注于精对苯二甲酸（PTA）和聚酯纤维（涤纶）相关产品的生产与销售，现已形成“PTA—聚酯”产业链一体化和规模化的经营格局。
公司的主要产品包括精对苯二甲酸（PTA）、聚酯（PET）切片（含纤维级切片和瓶级切片）、涤纶预取向丝（POY）、涤纶全牵伸丝（FDY）、涤纶拉伸变形丝（DTY）及涤纶短纤（PSF）。
2.3组织架构
图1：公司组织架构图
3．组织保障
3.1内控工作领导机构和工作机构
审计稽核部负责内控体系建设的组织、推进与协调工作及内部控制评价、检查等工作。