企业风险管理自查报告
风险排查自查报告9篇
风险排查自查报告9篇风险排查自查报告1根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。
一、公司业务排查情况（一）公司业务账户排查我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。
不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。
坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。
在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。
基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。
临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。
注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。
银行结算账户的变更与撤销。
存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。
存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。
存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。
在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章；于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。
无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。
对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。
银行结算账户重要资料的管理。
建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。
预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人（单位负责人）或其授权的代理人的签名或者盖章。
企业风险排查自查报告
企业风险排查自查报告引言随着经济的不断发展，企业面临的风险越来越多样化和复杂化。
为了提高企业的竞争力和稳定性，及时发现并妥善应对潜在风险是非常重要的。
为了对本企业的风险进行排查和自查，本报告将对企业可能面临的各类风险进行分析和评估，并提供相应的应对措施。
一、经济风险1. 市场需求波动风险：随着消费者需求的变化，市场需求会出现波动，可能导致企业销售下滑。
为降低此类风险，企业应加强市场调研，灵活应对市场变化。
2. 市场竞争风险：市场竞争激烈可能导致企业的市场份额下降。
企业应提升产品和服务质量，加强品牌宣传和营销活动，以稳固和扩大市场份额。
3. 经济周期风险：经济周期波动会对企业运营产生不利影响。
企业应制定灵活的经营策略，做好资金管理，以应对经济周期波动。
二、人力资源风险1. 员工离职风险：员工离职可能影响企业的稳定性和正常运营。
为减少员工离职，企业应提供有竞争力的薪酬福利、良好的职业发展激励和舒适的工作环境。
2. 人才招聘风险：招聘到不适合岗位的人才可能导致工作效率低下。
企业应完善招聘流程，加强面试和筛选，确保招聘到合适的人才。
3. 员工培训风险：员工培训不足可能导致技能跟不上市场需求。
企业应加强员工培训计划，持续提升员工的专业技能，以保证企业的竞争力。
三、经营管理风险1. 财务风险：财务风险包括资金紧张、恶意逃废债等。
企业应建立健全的财务管理制度，制定严格的资金使用规范，确保资金的安全和合理利用。
2. 法律合规风险：企业在运营过程中可能面临各类法律风险，如合同纠纷、知识产权侵权等。
企业应加强法律意识，依法合规运营，并建立合规制度和流程，降低法律风险。
3. 信息安全风险：企业信息泄露和网络攻击风险日益突出。
企业应加强信息安全意识，做好网络防护，建立信息安全管理体系，保护企业和客户的信息安全。
四、战略决策风险1. 决策错误风险：错误的战略决策可能导致企业发展的重大偏差。
企业应加强战略规划、市场调研和风险评估，减少决策错误的可能性。
企业风险自查报告(完整版)
企业风险自查报告企业风险自查报告第一篇：重点企业环境风险自查报告城环字〔201X〕28号城固县环境保护局关于重点行业企业环境风险及化学品检查工作的自查报告市环保局：根据市局《转发陕西省重点行业企业环境风险及化学品检查质量核查工作方案的通知》（汉环通字〔201X〕57号）要求，我局确定专人对县域内企业环境风险及化学品检查开展情况、检查对象准备情况、数据填报情况及数据录入情况等4方面进行了认真自查，现将自查情况报告如下：一、自查情况（一）企业调查情况此次检查以第一次全国污染源普查为基础，对县域内排放污染物的化学原料及化学制品制造业、医药制造业的工业污染源进- 1 -行全面、细致的排查。
全面调查了解重点行业企业环境风险防范措施的制定，应急处臵及救援资源的储备，掌握饮用水水源地周边等环境敏感区域，化学品生产、贮存的种类、数量等情况，并建立企业环境风险和化学品档案，做到一源一档。
对涉及危险化学品、有毒有害物质的重点企业、集中式饮用水水源地和人员密集场所等重要环境敏感区域加大力度，采取有力措施，认真检查，避免漏查情况发生。
经排查，我县涉及本次检查的企业共计15家，其中化学原料及化学制品制造业1家，医药制造业14家。
另外，根据本次检查工作的具体要求，在第一次污染源普查的基础上，排除3家企业为重点行业企业，分别是：城固县新世纪涂料厂、汉中市瑞丰生物科技有限责任公司、城固县众星林产品厂。
城固县新世纪涂料厂、城固县众星林产品厂两家企业已于201X年之前因企业经营不善，产品没有销路，已自行停产至今，今后不再继续生产。
汉中市瑞丰生物科技有限责任公司主要从事农药分装，将成品的农药分装成小包装销售，没有化学品的生产过程。
故以上3家企业不纳入本次检查范围内。
（二）企业填报、网上录入情况截止8月22日，我县共向12家企业送达了《检查表》，完成《检查表》填报10家，审核并网上录入10家。
二、不足之处及今后工作因前期天气原因，检查工作进展速度较慢，加之企业填报人 - 2 -员素质参差不齐，致使《检查表》填报质量较低，仍存在空表多、生产单位风险源缺项、产品和原料没有储存方式、生产关系逻辑错误较多等现象。
企业风险排查自查报告范文
企业风险排查自查报告企业风险排查自查报告范文转眼间一段时间的工作又告一段落了，回想这段时间以来的工作详情，有收获也有不足，非常值得我们做好总结和完成自查报告。
那么好的自查报告是什么样的呢？以下是小编精心整理的企业风险排查自查报告范文，仅供参考，欢迎大家阅读。
企业风险排查自查报告篇1为了贯彻落实省国资委文件精神，按照集团公司领导的要求，公司认真全面排查经营管理中的法律风险，找出存在的突出问题和薄弱环节。
为进一步做好公司法律风险防控工作，对排查出的法律风险，制定了针对性的整改方案。
一、公司经营管理中存在的主要法律风险（一）外部风险由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化，会影响承租企业的经营状况和合同签署时的法律关系，可能导致承租企业的履约能力下降及有关法律纠纷，进而对公司的经营产生影响。
（二）内部风险主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险，其中融资租赁公司作为资金密集型和人才密集型企业，对承接项目的评估和决策正确与否直接关系到企业的存亡，公司的项目风险内控制度至关重要；租赁合约签订中的法律风险也要重视。
员工的道德品质、职业素养和法律风险意识是影响风险的重要因素。
二、整改方案（一）密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化，及时采取针对性的有关措施，有效减少其对公司经营管理产生的法律风险。
（二）完善公司内控制度。
建立完善的内控制度，保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范有序地进行。
（三）完善有效的退出机制。
通过有效的退出机制保全公司资产，对公司资源进行优化配臵，在风险可控的前提下实现公司业务目标。
（四）加强对融资租赁项目的风险管理。
融资租赁项目管理主要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等四个过程，针对不同的过程设定切实可行的操作流程，使各环节的调查和评估做到客观准确，坚持现场调查和非现场调查相结合原则、坚持共同调查人制度、坚持风险控制第一位的原则等。
力求在融资租赁业务的源头就对全部可能发生的法律风险有深刻了解并加以控制。
风险管理自查报告（通用12篇）
风险管理自查报告风险管理自查报告（通用12篇）在当下这个社会中，我们都不可避免地要接触到报告，我们在写报告的时候要注意涵盖报告的基本要素。
在写之前，可以先参考范文，以下是小编为大家收集的风险管理自查报告，欢迎阅读与收藏。
风险管理自查报告篇1xx国税局：我公司是xx食品有限公司在新疆登记注册的全资子公司，属于食品加工企业，经营范围为方便面、挂面、粉丝、调味品的生产与销售。
注册资金1000万元。
我公司于20xx年正式生产运营，设有供应、生产、物流、营销、财务等部门，遵循企业会计核算方法，设置总账、明细账等，目前使用金蝶软件，我公司纳税申报按照要求统一进行网上申报，各年度国税、地税申报税种有增值税、城建税、房产税、教育费附加、个人所得税等税种，均为自行申报，没有聘请税务等代理机构。
我公司每年都聘请xx税务师事务所的人员对我司所得税汇算清缴、年度审计工作进行核实检查并出具报告，现将我公司的自查情况汇报如下：我公司用于抵扣进项税额的增值税专用发票是真实合法的，没有开票单位与收款单位不一致或票面所记载货物与实际入库货物不一致的发票用于抵扣。
用于抵扣进项的运费发票是真实合法的，没有与购进和销售货物无关的运费申报抵扣进项税额；没有以购进固定资产发生的运费或销售免纳增值税的固定资产发生的运费抵扣进项税额；没有以国际货物运输代理业发票和国际货物运输发票抵扣进项；不存在以开票方与承运方不一致的运输发票抵扣进项；不存在以项目填写不齐全的运输发票抵扣进项税额等情况。
我公司取得的增值税普通发票、通用机打发票、手工发票等，已经国税网站查询，查询信息与票面均一致。
不存在购进房屋建筑类固定资产申报抵扣进项税额的情况。
不存在购进材料、电、汽等货物用于在建工程、集体福利等非应税项目等未按规定转出进项税额的情况。
发生退货或取得折让已按规定作进项税额转出。
用于非应税项目和免税项目、非正常损失的货物按照规定作进项税额转出。
销售收入是完整及时入账：不存在以货易货交易未记收入的情况；不存在以货抵债收入未记收入的情况；不存在销售产品不开发票，取得的收入不按规定入账的情况；不存在销售收入长期挂帐不转收入的情况。
风险自查报告
风险自查报告风险自查报告「篇一」一、存在的风险（一）客户信用风险：着力防范市场业务单位和系统内口碑存疑公司的信用风险；严格信用等级划分，对信用可疑单位，做好风险防控。
（二）违背制度评审程序风险：严格遵守招投标程序、合同评审程序。
严控预算，严把投标底线，严格标前论证评审，严禁低于成本投标；严格执行合同评审流程，对合同评审中提出的修改意见均要进行意见修改反馈。
（三）违约风险：严格履行合同，谨防出现不遵守合同质量约定、收付款时间和金额约定，谨防出现违反从义务和附随义务风险。
（四）产品质量和安全风险：着力防范产品质量和安全事故风险发生，一定要严格把控产品质量及其证明文件的索要和保管；注意装车卸车运输安全、防止安全事故发生（五）严控债务规模、严控债务周期，着力化解债务风险：达到一定债务周期不回款、达到一定债务规模不回款，就要考虑停供、资金融通、发催款函、发律师函，采取仲裁或诉讼等方式追讨。
（六）加大既有的融资性贸易风险处置力度，防止出现新的风险（七）加强员工劳动合同、劳务合同管理、规章制度等管理，严格遵循民主程序。
二、拟采取的措施1、建立健全公司合规管理制度体系，严格执行民主程序；加大力度宣贯股份、集团和公司近期出台的管理制度；2、严格执行项目决策管理、杜绝先斩后奏、斩而不奏等违规行为；3、加强客户管理和业务审批，严格客户信用评级，要充分揭示风险且有相应的控制预案，经济可行，合作方诚实信用，实力有保障；4、全面执行招投标程序和制度、合同评审程序和制度，确保决策要素贯彻落实；严把项目关、通过信息化等手段，切实加强项目和合同签订履行过程管控，确保资金安全和投资收益；5、修订和完善公司现有的格式合同文本，确保合同文本内容合法、条款完备、可操作性强。
6、加强合同综合管理水平：加强合同章管理、授权管理，实现从竞标、谈判、评审、签约、履行到纠纷处理、资料归档等各个环节的全流程闭环管理7、做到一案一策，引进有实力的律所和资产公司，加强既有贸易风险的处置力度。
风险排查自查工作报告（2篇）
风险排查自查工作报告按照按照保监局30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通知》文件以及26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。
一、认真学习，增强风险防范意识接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。
二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。
重点从以下几个方面进行了重点排查。
（1）排查单证使用方面风险情况针对重控单证使用存在的风险。
近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。
但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。
同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。
（2）排查保险合同方面风险保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问题，要求其严格整改，同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。
（3）排查非正常退保风险我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各代理机构对于退保业务重点沟通，对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析报告，避免因处理不当导致事态扩大化，造成不良社会影响。
（4）排查数据真实性方面风险系统数据真实性方面仍面临一定的风险，需要不断加强数据真实性检查，如投保资料真实性、保单填写的准确性、投保人签字的真实性等，需要重点关注。
风险自纠自查自纠报告
风险自纠自查自纠报告引言作为一家积极向上、创新发展的企业，我们始终坚持着“稳健经营、风险控制”的经营理念。
在过去一段时间的经营中，我们积极开拓市场，开展多项创新工作，促进了企业发展。
但也不可避免地存在一些风险和隐患，为了更好地规范经营，提高风险防控意识，我们主动进行了风险自纠自查自纠工作，特撰写本报告，以作为企业风险管理和内部控制的参考。
一、风险自纠在风险自纠工作中，我们主要从业务风险、市场风险、财务风险、人员风险和管理风险等方面进行了深入分析和自查。
根据自查结果，我们发现存在以下风险问题：1. 业务风险：由于市场竞争激烈，我们在开拓新业务过程中存在部分业务模式不完善、客户信用风险较大等问题；2. 市场风险：由于市场行情波动较大，我们在产品定价、营销策略等方面存在不足，市场风险难以控制；3. 财务风险：由于经营规模扩大，资金链问题逐渐显现，财务风险管理有待进一步提高；4. 人员风险：由于员工素质、管理水平等方面存在差异，人员配备和管理制度存在一定偏差；5. 管理风险：由于内部管理机制不够完善，决策过程不够科学规范，管理风险增加。
二、风险自查在风险自查的过程中，我们结合实际情况，以全员参与为原则，积极开展了相关工作。
具体包括：1. 制定风险自查计划：组织编制风险自查计划，确定自查范围、自查内容、自查方法和时限等等；2. 分工负责，落实责任：明确各部门风险自查责任，分工明确，确保各项自查任务得到认真执行；3. 实施自查工作：通过查阅资料、调查访谈、座谈会等多种形式，深入了解企业运行情况及存在的风险问题；4. 汇总整理自查结果：将各部门自查结果进行整理，分析归纳，发现风险点，形成自查报告。
三、风险自纠在风险自纠的过程中，我们主要从以下几个方面进行了改进和自纠：1. 完善内部管理机制：加强部门之间沟通与协作，建立科学规范的管理流程和决策机制，提高管理效率和减少管理风险；2. 加强人员培训：通过开展培训计划，提高员工职业素养和能力水平，减少人员管理风险；3. 建立健全的审计制度：加强内部审计工作，定期开展审计检查，防范财务风险隐患；4. 完善风险防范措施：建立完善的风险管理制度和风险监控机制，及时发现和处理风险事件，降低风险损失。
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企业风险管理自查报告
风险管理对于提升企业生存能力、增强企业核心竞争力具有不可替代的作用，因此有必要对我国企业风险管理进行研究。
下面为大家整理的是企业风险管理自查报告，欢迎阅读！
一、风险的概念及分类
由各类风险因素的未来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。
企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。
市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。
信用(违约)风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。
经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。
二、企业风险管理的意义
由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。
因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。
1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。
在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在
变幻莫测的市场环境中做出正确的决策。
2.有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。
企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。
因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。
3.有利于促进整个国民经济的健康发展。
企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展息息相关。
因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。
三、企业风险管理策略
1.明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。
企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。
企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目标和计划，并将其与企业业务、战略及业绩目标结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。
2.探素和建立风险评估体系。
企业风险管理更加关注风险，拓展了内部控制框架的风险评估要素，进一步细分为目标设定、
事项识别、风险评估和风险对策等要素，通过风险评估将各要素紧密联系起来。
而风险评估包括三个基本方面：一是技巧熟练的风险责任人;二是一套风险管理的共同语言;三是识别、分析、度量风险与机遇持续过程。
要评估风险首先要识别风险，收集、分析并综合处理相关的内部及外部数据以便为企业提供可靠、及时的风险管理信息。
了解影响企业经营业绩的关键性风险性质，分析产生风险的根本原因。
建立风险参数与限制，权衡风险与收益，评估不同战略的风险，并最终选择应对风险的措施。
这种风险评估体系一旦发展起来并投入实施，就逐步走向了企业风险管理。
3.建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源。
现代企业的竞争就是人才的竞争，人才是生产力诸多要素中最主要、最活跃的因素，是企业最宝贵的财富之一，其数量、质量、结构在很大程度上决定着企业的成败兴衰。
中小企业由于规模小，人才相对比较缺乏，而且由于发展空间有限，人才特别高素质的管理人才、技术骨干流失严重，因此，对于中小企业来说，建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源更有其必要性和紧迫性。
通过激励机制充分激发员工的积极性、创造性，挖掘员工的潜能，把员工个人的发展与企业的发展紧紧地联系在一起。
4.塑造符合本企业特质的企业文化，增强全员风险意识。
文化是明天的经济，企业文化是企业发展的人文力量，是确立以人为本，以价值观的塑造为核心的文化管理模式，通过文化来引
导、调控和凝聚员工的积极性、创造性，使人的价值、自我实现和全面发展在企业管理中得到全面的发展，企业文化是企业可持续发展的力量源泉。
我国的中小企业由于历史较短，且大多脱胎于个体私营企业，长期以来对于企业文化建设重视不够，投入不足，造成了人才难留的局面，因此，要塑造符合本企业特质的企业文化，通过文化环境的感染、诱导和约束等方式去激发员工的内在潜力，使创新成为企业发展源源不决的动力。
同时在企业内部加强全员的风险意识，通过建立一种有效的知识获取、交流、传输、共享机制，降低企业因知识差异产生的风险。
总之，企业风险管理需要董事会、管理当局和全体员工的共同努力。
企业风险管理需要人们长期持续探索并不断完善。
虽然这项工作比较艰巨，但对于企业目标的实现、经营效率的提高、企业报告的可靠以及有关政策法规的执行都将是十分有益的。