主要工作风险防范管理流程图表
廉政风险防范管理工作流程图汇总
廉政风险防范管理工作流程图汇总目录1、学科建设立项和投资 (1)2、院内系级干部选拔任命工作 (3)3、教师岗位聘任 (5)4、人才引进 (7)5、教师职称的评定 (9)6、教师年终考核和津贴发放 (11)7、校内岗位津贴标准的制定、调整流程 (13)8、经费使用流程图 (14)9、大额资金使用风险防范管理工作流程图 (16)10、设备采购流程 (17)11、研究生复试流程图 (17)12、本科生转专业流程图 (20)13、推选免试研究生流程图 (22)14、奖学金、助学金评选流程图 (24)15、学生党员发展流程图 (26)16、教职工先进个人和优秀基层组织评选工作 (28)1、学科建设立项和投资一、规则的公平性的风险点主要的风险点：①、制定的办法是否符合学校的有关文件和规定。
②、学科建设的目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理防范措施①、严格按照学校的相关规定制定相应的学科建设规划和计划，落实到纸面上，制定详细的工作计划，做到有法可依，计划落实、责任落实、目标落实。
②、任命具有高的组织能力的人员担当学科建设任务。
二、执行过程中的风险点是否经过学科专家的论证，制定的发展计划和任务是否合理。
防范措施组织学科内的专家经过充分的讨论，同时聘请校外的专家进行咨询，学科建设的任务明确，具有代表性和前瞻性，同时向学科内的教师公布，征求意见，对提出的问题和异议进行讨论和沟通，进行修改和补充。
三、决定过程的风险点最终结果没有得到部分职工的认可防范措施学院要通过组织学术委员会对学科的建设计划和投资进行讨论和、补充、修改，征求校外专家的意见，最终的结果向全体职工公布，接受大家的监督，听取意见，必要时进行修正，然后执行。
2、院内系级干部选拔任命工作一、规则的公平性的风险点主要的风险点：①、换届工作是否符合学校的有关文件和规定。
②、换届工作的执行办法、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理防范措施①、按照学校的相关规定制定相应的院内干部的岗位职责和聘任办法，制定书面的聘任办法，做到有法可依。
森林公安林业行政案件规范权力运行相关法律法规和工作流程图及风险防范
森林公安林业行政案件规范权力运行相关法律法规和工作流程图及风险防范一、责任单位怀化市森林公安局法制科二、责任人法制科实行科长负责下的岗位分工责任制，科长主持全面工作，并对科内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。
三、权力行使依据(一)《中华人民共和国行政处罚法》(二)《中华人民共和国行政复议法》(三)《林业行政处罚程序规定》(四)《林业行政处罚听证规则》(五)《湖南省行政程序规定》(六)《湖南省规范行政裁量权办法》(七)其他法律、法规、规章。
四、工作责任范围(1)负责市本级办理的以自己的名义作出的各类林业行政处罚案件的核审;(2)负责对全市森林公安系统林业行政执法工作的业务指导;(3)负责各县森林公安(分)局以自己的名义作出的各类林业行政处罚案件的复议工作。
五、办理程序和时限(1)行政处罚案件的核审，受理—核审时间在7个工作日内，最长不超过10个工作日;(2)行政复议案件，受理—审核—复议决定时间在20个工作日内，最长不超过60个工作日。
行政处罚简易程序工作流程图权力运行风险表现：风险①：不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定;适用简易程序作出行政处罚决定，办案人员少于2名;没有出示行政执法证件就进行调查取证。
风险②：依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚;适用简易程序作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据;适用简易程序作出行政处罚决定，未给当事人陈述、申述的权利;当场处罚决定书没有当场作出;没有取得违法证据就对相对人实施处罚;无法律依据当场收缴罚款。
防范措施：1、加强学习教育，提高业务素质。
2、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。
3、严格执行《行政处罚法》、《林业行政处罚程序规定》。
4、强化政务公开，全方位接受社会监督。
5、强化效能监察，严格责任追究。
行政执法一般程序工作流程图权力运行风险表现：风险①：违反国务院三定方案规定和国家法律法规的规定，超越职权办理案件;未经批准，违反地域管辖规定，跨地域办案;以立案为由索要财物;通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移送、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。
廉政风险风控措施及流程图
三、建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为
1、完善科学决Leabharlann 机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
4、完善学校招生管理制度。完善公开透明的招生工作体系，大力推行“阳光招生”。加强招生录取监察，严肃查处招生上的各种违纪违法案件。
5、完善教育收费管理制度。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
6、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。
四、建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使
1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息。
大额资金使用风险防范管理工作流程图
大额资金使用风险防范管理工作流程图使申请失去真实性。
防范措施：1、提出申请的人员应当对申请的项目进行详细评估，使申请切合实际，并主动上交系或中心领导审查。
2、加强监督，学院成立领导小组或者指派系、中心有关人员对提出申请人员和申请的制定过程进行监督。
二、开会讨论过程中的风险点党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。
防范措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。
三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。
防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。
四、实施过程的风险点1、 未能进行过程监督。
2、 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。
防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。
福利基金使用的年度预算编制流程风险防范管理工作流程图预算数额，使计划失去真实性。
防范措施：1、制定年度预算计划的人员对福利基金发放的情况做详细调研，确保预算计划的真实性和可操作性。
2、学院党政联席会或工会成立领导小组，对制定计划人员和计划的制定过程进行监督。
二、审核过程中的风险点党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正。
防范措施：党政联席会对提出的计划进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。
三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。
防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录。
四、实施过程的风险点1、未能进行过程监督。
2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。
防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。
医院风险流程图
乌市医院廉洁风险防控权力运行流程图一、资金管理权（一）资金报销流程图（二）资金使用审批流程图风险防范：完善制度，明确职责，加强监督，责任追究。
依据：《经费开支审批制度》二、基建工程项目管理权．（一）、新建项目基建工程招投标流程图质的招投标公司代理招投标点风险公开发标，公开招标纪风险点检小招标结果公示组公示监发中标通知书督及时公开工程预、决算及审计结果点险风、房屋维修工程管理流程图（二）风险防范：完善制度建设，严格工作程序和审核，加强风险防范教育，加强监督，落实责任追究，重大事项提交班子会讨论决定。
三、设备、物资、耗材采购权（一）设备、物资、低值耗材采购流程图使用科室提出购买申请．（二）高值医用耗材采购流程图使用科室提出购买申请点风险职能科室审查．风险防范：完善制度建设，严格审核，加强教育和监督，落实责任追究。
四、药品采购权（一）一般药品采购流程药管员根据我院药品目录、药品使用情况及库存量制定采购计划．（二）科室特殊用药（临时用药）申请采购流程图临床科室医务人员填写科室特殊用药科室主任审批同意申请表，（临时用药）．到货后药房人员通知临床科室取药备注：紧急情况下可通过电话审批，采购员采购药品后24小时内补办相关手续（三）患者特殊用药（临时采购）申请采购流程图临床科室医务人员填写患者特殊用药（临时采购）申请表，经患者知情同意，科室主任批准险风点药剂科负责人对申请药品作出意见药剂科主任审批点风险药事管理委员会主任审批风险点药品采购员发送计划到货后药房人员通知临床科室人员取药备注：紧急情况下可通过电话审批，采购员采购药品后24小时内补办相关手续（四）临床科室备用药品管理流程（五）新药申请审批流程药品商家业务代表凭身份证明和介绍信到药学部临床药学室提出申请临床药学室审核相关材料点风险药学部质量管理小组审核．风险点风险点药事管理与药物治疗学委员会成员纪检人员督察对拟进品种进行审核，公示在《药讯》上公布投票通过的新药，医院与药品供应商签订采购协议药品供应室按一般药品采购流程进行采购风险防范：完善制度建设，严格岗位操作和审批，加强风险防范教育，加强监管，账目清楚，认真落实院内处方点评及预警，抓好质量管理和考评，严格责任追究。
最全风险防范流程图
机 制 ： 动
措施落实 履职尽责 薄弱环节
办 法 ： 预
实
态
防
施
性
性
方
案
岗位职责风险
不定期检查
明明确确目工标作目责标任
公开承诺 签订责任书
明察暗访 行政投诉
座谈会 信访举报
警示提醒
信访约谈 重点提醒
诫勉纠错
告诫劝勉 纠正偏差
责令整改 警示提醒 限期整改 强制履行
单位自查 得
出
考
核
结
果
考
修
核
民主测评
正
廉政风险防范管理流程图
（PDCA循环管理）
成成立立组组织机机构构
思想道德风险
群众监督
计 划 阶 段 （
界界定风风险险
）
加强廉政教育 开展丰富的文化
活动
信访举报 民主生活会
行政投诉 群众评议
制
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
定 廉 政
执 行
中
后
期
期
风
阶 前期
制度机制风险
监
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险 段 预防
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范
施：
管 理
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针对 性
听取汇报 检查落实 办事公开
阶
阶
段
段
（
（
）
社会评议
列）
举
存
在
问
题
领导小组 检查
奖优惩劣 完善措施 跟踪督导 归档备案
Action Check
Do Plan
进入下一流程
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办公室主要工作流程、工作时限及风险防范
办公室主要工作流程、工作时限及风险防范
流程图1：
收文办理流程图
权力运行风险表现：
风险①：工作人员收文不及时，漏登收到文件；
风险②：文件流向不明，纸质文件流转慢，阅文时间超过办理时限；
风险③：不能按文件要求完成任务。
防范措施：
1、认真学习保密法，对涉密文件单独登记流向，单独存放；
2、加强教育与学习，增强工作责任心；
3、加大督查督办力度。
流程图2：
发文办理流程图
运行风险表现：
风险①：与上级相关政策法规相抵触，公文写作水平低，不能完整表达发文目的；不符合公文写作相关要求；校稿不认真。
风险②：核稿时只着重核内容，容易忽略公文格式及错别字的审核。
风险③：工作责任心不强，只发文件，不抓落实。
防范措施：
1、加强学习，全面把握上级相关政策法规，提高公文写作水平;
2、增强工作责任心，做到细心、耐心;
3、安排两个以上人员校稿;
4、主办股室针对每个文件要安排专人跟踪，抓落实。
流程图3：
印章管理工作流程图
权力运行风险表现：
风险①：印章管理未按照规定专人保管，设立专柜，印章被盗用、丢失，对单位造成不良的影响。
风险②：违规使用印章对单位造成不良的影响。
风险③：印章磨损需要更换，刻制印章未按要求办理造成不良的后果。
防范措施：
1、加强学习教育。
2、严格执行《印章使用制度》。
3、设立监督岗，加强监督管理；
4、强化效能监察，严格责任追究。
大额资金使用风险防范管理工作流程图流程图中的风险点与防范措施
审批人员不专业，可能导致审批 决策失误
审批记录不完整，可能导致资金 使用无法追溯
风险点三：资金使用监控不到位
监控不及时：无法及时发现资金使 用异常情况
监控不深入：无法深入分析资金使 用背后的原因
添加标题
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监控不全面：无法全面掌握资金使 用情况
监控不持续：无法持续跟踪资金使 用情况，导致风险累积
加强资金使用效益的跟踪 和监控
பைடு நூலகம்
提高资金使用效益的透明 度和公开度
大额资金使用风险防范 管理流程图详细说明
流程图各节点详细解释
节点1：风险识别 - 描述：识别可能影响大额资金使用的风险因素 - 目的： 为后续风险评估和风险控制提供依据 - 描述：识别可能影响大额资金使用的风险因素 - 目的：为后续风险评估和风险控制提供依据
资金使用计划缺乏科 学性和可行性，可能 导致项目无法按时完 成或质量不达标
资金使用计划缺乏风 险评估和应对措施， 可能导致项目风险无 法及时识别和应对
资金使用计划缺乏监 督和考核机制，可能 导致资金使用效率低 下或资金流失
风险点二：资金使用审批不严格
审批流程不规范，可能导致资金 使用不当
审批权限不明确，可能导致资金 滥用
流程图适用范围
适用于企业内部大额资金使用的风险防范管理 适用于政府机构、事业单位等公共部门的大额资金使用风险防范管理 适用于金融机构的大额资金使用风险防范管理 适用于个人投资者、家庭等个人用户的大额资金使用风险防范管理
大额资金使用风险点
风险点一：资金使用计划不合理
资金使用计划制定 不合理，可能导致 资金浪费或资金短 缺
节点4：风险监控 - 描述：监控风险控制措施的执行情况，及时发现和处 理风险事件 - 目的：确保风险控制措施的有效性和及时性 - 描述：监控风险控制措施的执行情况，及时发现和处理风险事件 - 目的：确保风险控制措施的有效性和及时性
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二、主要工作风险防范管理流程图表
(一)审批公文风险防控管理流程
防控管理流程图
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（二）审批事项风险防控管理流程
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防控管理流程表
（三）费用报销风险防控管理流程
防控管理流程图
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（四）非税收入缴款风险防控管理流程
防控管理流程图
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（五）出纳工作风险防控管理流程
防控管理流程图
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（六）预算编制风险防控管理流程
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防 控 管 理 流 程 表
（七）预算执行风险防控管理流程
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防控管理流程表
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主要工作风险防范管理流程图表
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