信托项目所需资料清单
记录编号：
信托项目所需资料清单
为提高工作效率，特制订本尽职调查所需文件清单，希望贵方在7个工作日内准备下述材料，待材料备齐后通知我方。
下述提交我方资料需加盖公章，多页文件需骑缝盖章。
一、公司基本材料
1、借款申请书
2、借款人简介（应包含如下内容：○1当前负债余额、到期时间、详细说明；○2拖欠工程款情况；○3欠缴税费情况；○4拖欠职工工资情况；○5或有负债）
3、经年检的企业法人营业执照副本复印件、组织机构代码复印件、税务登记证复印件
4、验资报告
5、法定代表人身份证明、法定代表人签字样本
6、法定代表人授权书及其代理人的身份证复印件
7、公司章程（加盖工商备案章）（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）
8、董事会或股东大会决议、或具有同等法律效力的文件或证明，授权书及董事会成员认定书和签字样本
9、对外担保以及未决诉讼大事项申明书
10、贷款证（卡）复印件、银行全部账户和开户证明
11、公司的各种资格证明
12、董事会和监事会成员及成员履历
13、管理层简介（董事会、总经理、财务总监、副总经理等）
14、公司股东基本情况、各个股东的注册资本、法人代表、基本情况介绍；项目公司实际控制人背景及成长经历
15、融资公司税收政策
16、以往经营业绩、已开发的项目明细
17、获得的各种荣誉及管理层获得的荣誉
18、最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告
二、项目资料（如有，请提供）
1、贷款项目已获批准的项目建议书、可行性研究报告、环保评价报告以及行政机关审查以上报告，同一予以立项的正式批复文件
2、涉及土地征用、城市建筑、电信运营、供水、供电、供气及城市设施特许经营等有权机关的批文或协议
3、建设许可证照（国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证）、土地出让合同复印件
4、项目的开发计划，计划建议进度
5、项目的设计、施工、监理情况
6、项目销售方式、销售（回款）计划预计表
7、项目总投资估算表、项目已支付工程款明细表、损益表、土地增值税估算表、资金来源运用表；项目已投资情况描述等
三、抵押物情况（如有，请提供）
1、抵押人介绍（同借款人）
2、抵押物基本情况，包括名称、所有人、位置、建筑面积、可售面积、价格（评估值或参照周边可比物业）、是否投入财产保险、现状描述等
3、证明抵押物合法性所需的权属证明
4、抵押物是否设定他项权利
5、抵押物评估报告
6、抵押物的其他情况
四、担保（尚需含公章文本）
1、担保人情况（资料同借款人情况介绍清单）
2、担保余额
3、被担保项目明细
五、声明书
内容包括“声明原件与复印件的一致性”、“材料的真实性”、“愿意承担相关法律责任的声明”等。
1000万以上融资项目所需提供资料清单
融资项目提供资料(1000万以上)
1、营业执照复印件
2、组织机构代码证复印件
3、税务登记证复印件
4、法人代表（以及实际控制人或主要股东身份证）复印
件
5、公司章程复印件
6、验资报告复印件
7、贷款证(卡)复印件及查询报告
8、法人代表（以及实际控制人或主要股东）个人信用查
询报告
9、银行开户许可证复印件
10、近期银行对账单
11、企业提供的近两年财务报表及附注
12、借款申请书（企业简介、金额、期限、用途、抵押担保方式等）
13、借款人同意申请银行贷款的董事会或股东大会决议
14、授权委托书及受权人身份证复印件
15、详细的还款计划
16、项目详细资料
17、抵押物和担保方的相关资料。
大额项目融资所需材料清单_
大额项目融资所需材料清单_一．前言大额项目融资需要准备的材料具有广泛性和复杂性，其中涉及的资料种类有很多，每一种材料都起着至关重要的作用。
如何准备好这些材料成为投资者和金融机构做出投资和贷款决策的依据。
本文将介绍大额项目融资所需要准备的材料清单，以供投资者和项目方参考。
二．资料清单1. 项目文件包括项目建议书、可行性研究报告、项目投资方案等文件。
这些文件应该详细描述项目的商业模式、市场竞争状况、投资规模、回报率和风险等内容。
这些详细的信息将有助于投资者和金融机构了解项目的可行性和投资价值。
2. 公司证照项目方要提供公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等证照。
证照的完整和真实性是金融机构审核决策的基础。
3. 财务报表包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。
这些报表可通过审计机构出具的单独或综合财务报告获得，应该准确地反映公司的财务状况和经营情况，体现公司的稳定性和可持续性。
4. 项目现场勘察报告通过现场勘察报告，投资者和金融机构可以了解项目的实际情况，包括场地环境、生产设施、技术水平等。
这有助于投资者和金融机构更好地评估项目的风险和发展潜力。
5. 项目前期设计和规划一些大型项目需要进行前期设计和规划。
项目方应该提供规划设计方案、土地和环保报告等文件。
这些文件可以让投资者和金融机构更好地了解项目的技术水平和环保情况。
6. 法律文件包括项目方的工商合同、董事会决议、增资扩股文件、股份转让协议等法律文件。
这些文件应该证明项目方的合法性和项目的征信状况。
7. 风险承受能力报告尤其是项目方为新创公司的情况下，由于经验较少，资质不高，金融机构很难判断风险，因此需要提供风险承受能力报告。
这份报告应包括资金需求的理由、可预见和不可预见的风险、资金回流的时间、债务退款和利息偿还等信息。
8. 资产与负债的管理计划资产与负债的管理计划是帮助投资者和金融机构理解借款方资产负债表并制定管理计划的重要文件。
9. 计划、预算和执行这些包括以下项目：（1）资金需求的理由、预算和来源。
房地产信托项目尽调资料清单
房地产信托项目尽调资料清单
1. 融资方：
✓公司证照：公司章程、营业执照（正副本）复印件、组织机构代码证（正副本）复印件、税务登记证（正副本）复印件、贷款卡（正反面）复印件、验资报告等；
✓房地产开发资质证书；
✓行业评级证明;
✓公司详细介绍、过往业绩等；
✓公司组织架构说明（图）及董事、监事、高级管理人员简历；
✓公司股东基本情况介绍；
✓企业基本信用信息报告（人行系统）；
✓财务资料：最近三年审计报告（不足三年，则提供从企业成立至今的审计报告）、最近一期的自结报表；
✓企业未来三年现金流预测等。
✓公司董事会对本次融资事项的董事会决议（可在项目过会后出具）
2. 项目资料
✓项目四证（土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证）；
✓项目公司自有资金出资凭证（至少为项目总投资的30%）；
✓项目可行性报告；
✓发改委立项批复；
✓融资方就本项目与政府相关部门签署的相关合同（土地出让合同等）；
✓本项目施工建设进展情况说明及工程形象进度照片；
✓抵押品（土地）资料：土地使用权证、评估报告；
✓项目销售进度安排计划表；
注：上述资料为复印件的，需加盖融资单位印章。
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分支机构
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7
团队介绍
Our Team
Nickel Lee
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汇报人：××× 编号： 868879
1
关于我们
About Us
2
CONTENTS
企业文化
Corporate Culture
目录
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产品和服务
展望未来 联系我们
Product & Service
Look Ahead
5
Contact Us
Part
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
关于我们
About Us
章节导语。这里用简短的话写出本章的中心思 想，同时也给观众一个思维缓冲空间。
公司概述
Company Introduction
某某科技发展有限公司是一家专注于某某产品及服务的综合性公司，在行业内拥有领先地位。在此录入上述图表的综合 描述说明，在此录入上述图表的综合描述说明。在此录入上述图表的综合描述说明。
20xx.9
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20xx-20xx
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信托业务尽调资料清单
一、主要交易对手
（一）企业基础资料
□企业法人营业执照（正副本）
□税务登记证（正副本）
□企业组织机构代码证（正副本）
□开户许可证
□法人代表或负责人身份证
□房地产开发资质等级证书
□最新有效的章程
□贷款卡复印件
□企业设立时及历次注册资本变更的验资报告或资本来源证明
□企业基本情况材料，主要负责人、财务负责人履历
（二）企业经营情况
□企业经审计的近3年度财务报表及最新一期财务报表（包括主要科目的明细情况）
□企业截至目前存续的贷款明细表
二、本次融资的拟用款项目
□现阶段已具备的相关资料，如可行性研究报告、效果图、平面图、销售提报、经济性测算、自有资金投入的证明文件等；
□土地出让合同，土地付款凭证、四证（如有）、市政批文、环评等规划文件；□项目开发时间节点；
□销售计划及现金流安排；
三、抵（质）押物资料
□抵（质）押物权属证书
□抵（质）押物基本情况表（参见附件2）
□抵（质）押物评估参考材料
附件1：企业未来三年现金流测算表（单位：万元）
附件2：抵（质）押物基本情况表。
信托融资材料清单
信托融资材料清单1、公司简介，包括股权结构、股本、历史沿革、经营情况、公司所处行业地位情况、所在区域市场地位情况、资产总额、净资产、负责总额等情况；2、企业法人营业执照3、组织机构代码证4、税务登记证5、法定代表人身份证复印件及财务负责人复印件；6、会计师事务所有限公司出具的验资报告；（优先提供，如有）7、贷款卡卡号；8、公司章程；9、对外借款情况；10、在银行的评级、授信情况（如有），在银行融资是否有不良记录（附人行征信中心企业信用报告）。
（优先提供，如有）11、房地产开发企业资质证书；（优先提供，如有）12、项目公司近三年经会计师事务所审计的财务报表和最近1个月的未经审计财务报表；（如果没有审计报告，可以先提供企业自编的财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表；优先提供，如有）13、项目公司控股公司近三年经会计师事务所审计的财务报表和最近1个月的未经审计财务报表（优先提供，如有）14、实际控制人的简历15、实际控制人控股或参与的公司的股权结构（优先提供，如有）（参见示例1）16、实际控制人开发过的楼盘简介（参见示例2）17、项目公司简介及工商登记变更的历史（参见示例3）18、法人代表及财务负责人简历；（参见示例4）19、项目公司享有的税率政策（参见示例5）20、项目公司及实际控制人融资及担保情况（参见示例6）21、项目周边配套及交通情况（参见示例7）22、项目周边土地成交情况（优先提供，如有）（参见示例8）23、项目周边总体供求情况及竞争项目分析（参见示例9）24、项目工程进度表项目（参见示例10）25、项目定位（参见示例11）26、项目销售方式及销售预测（优先提供，如有）（参见示例12）27、项目总投资估算表（优先提供，如有）（参见示例13）28、公司股东出资协议;29、固定资产盘点表；30、项目立项及可研报告批复；（优先提供，如有）31、国有土地使用权出让合同及付款凭证32、土地来源文件及付款凭证33、建设用地规划许可证；（优先提供，如有）34、土地使用证（优先提供，如有）35、建设工程规划许可证；（优先提供，如有）36、环境影响报告审查意见;37、环保局颁发的排水许可证;38、建筑工程施工许可证；（优先提供，如有）39、商品房预售许可证；40、购地合同及资金支付凭证（优先提供，如有）41、建筑施工合同42、建筑设计合同43、建筑监理合同44、银行开发贷款合同（如有）45、政府相关土地规划变更的批文；（优先提供，如有）46、政府政策支持的保障房、经济适用房等政府批文等资料（优先提供，如有）47、抵押物情况简介（土地面积、性质、现状等），提供抵押物的产权证明和有关评估报告（如果没有评估报告，应提供评估价值的测算，包括面积、价格、测算依据等）；（优先提供，附同意抵押的董事会决议或股东会决议）48、是否有担保单位或者实际控制人担保；（优先提供，如有）49、还款来源的说明: 一般为融资主体的经营收入和具体项目的开发收入，但具有股权控制关系的其他集团成员企业的项目开发收入、经营收入也可以作为还款来源之一。
信托需要的资料明细
资料明细（一）需借款人提供的基础资料1、融资方的营业执照和年检证明（复印件），属于金融、建筑、食品、医药等需要批准方能经营的特殊行业的，须同时提交政府主管部门办法的经营许可证和年检证明；2、融资方的组织机构代码证和年检证明（复印件）；3、融资方的法定代表人证明书和身份证复印件（复印件）；4、融资方的税务部门年检合格的税务登记证明（复印件）；5、融资方的近三年经审计财务报告和即期财务报告（包括本部报表及合并报表）；6、融资方的公司章程；7、融资方的验资报告；8、融资方的贷款卡号、密码；9、融资方的法定代表人授权委托书原件（授权被委托人办理时提供）；10、公司章程规定由董事会或股东会掌握融资（对外担保）权限的，还应当提交公司董事会或股东会依照公司章程作出的同意借款（或对外担保）的决议。
（可多备几份）11、其他需要提供的材料对上述材料，企业提供复印件的，应加盖提供方印章，分行经办人员需核对复印件与原件是否相符，并提供已核对原件的说明（加盖分行印章）。
12、保证人的上述相关资料。
上述资料至少需要办理两套：兴业银行资金中心一套、信托公司一套。
（二）办理质押所需资料（深市所需资料，具体详见中证登深圳分公司颁布的《质押登记业务指南》）1、《证券质押登记申请表》（格式见附件1）；2、经公证的《质押合同》原件（应对质押合同的真实性和合法性进行公证）；3、质押双方有效身份证明文件及复印件，具体为：境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书（格式见附件4）、经办人有效身份证明文件及复印件；4、出质人证券账户卡原件及复印件；5、质押股份为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表；6、出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，需将原件交回本公司；原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明；7、中证登深圳分公司要求提供的其他材料。
信托项目学习资料
• 1:1资金配比：预警线为；止损线为； • 1：资金配比：预警线为：；止损线为； • 1：2资金配比：预警线为；止损线为：； • 说明：上述预警线、止损线是以各个独立运作的信托单元的信托单位净值为基准进行考量的
➢ 证券类项目-----管理型证券产品
3. 信托费用
1) 信托管理费（信托报酬） 2) 保管费 3) 投顾费用 一般包括两部分：一是固定费用；二是特定信托利益 4) 律师费 5) 印刷费：根据印刷合同份数确定，一般3000元-4000元； 6) 其他税费：或有；
➢ 证券类项目-----管理型证券产品
➢ 证券类项目-----结构化证券产品
6. 业务拓展
券商提供一般级委托人客户资源。 银行推荐一般级委托人客户资源。
私募机构。
➢ 证券类项目-----管理型证券产品
• 1. 产品背景 • 1) 普通投资者的投资需求：大多数普通投资者由于证券知识水平的限制和投资理
念的不正确，在市场上获益甚少甚至产生亏损情况。 • 2) 证券公司、投顾公司的专业优势：证券市场投资者中，以投资公司、证券公司
➢ 证券类项目-----定向增发证券投资产品
1. 定向增发简介及背景
• 定向增发是指上市公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为，目 前规定要求发行对象不得超过10个，投资者现金认购定向增发股份其发行价不得 低于公告前20个交易日市价的90%，发行股份12个月内（大股东认购的为36个 月）不得转让。
4.交易结构图
保管人
信托-尽职调查所需材料清单
信托项目尽职调查-资料清单
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2、信托贷款类业务中若保证人为自然人，需取得其贷款卡及密码
（一）信托贷款业务所需资料清单(附表)
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（三）财产（权）信托业务所需资料清单
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清单”提供相应资料。
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提供相应资料。
（五）信贷资产转（受）让业务所需资料清单
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注：委托人为金融机构所需资料参照信托贷款类银行委托人标准执行
私人股权投资信托尽职调查资料清单
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证券投资类资料清单
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2、房地产类项目按《房地产信托业务管理办法》执行
第 14 页。
信托基础资料清单
补充资料清单
一、融资主体（抚宁绿源）
1、最新评级报告或跟踪评级报告
2、营业执照正副本、开户许可证、机构信用代码证、最新公司章程及历次修正案、最新验资报告或出资证明、公司组织架构。
3、最新对外融资明细和对外担保明细，包括但不限于贷款机构、金额、期限、成本、担保措施。
4、融资申请书及征信查询授权书（见附件样本）
二、担保主体资料（城发）
1、最近三年审计报告、即期财务报表及科目明细
2、最新对外融资明细和对外担保明细，包括但不限于贷款机构、金额、期限、成本、担保措施。