2012年证券从业基础知识每日一练(2012
证券从业考试证券市场基础知识真题2012年3月
证券从业考试证券市场基础知识真题2012年3月(总分：105.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题 (总题数：60，分数：30.00)1.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
（分数：0.50）A.国际证券B.特定证券C.私募证券√D.固定收益证券解析：解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。
公募证券采用公示制度，私募证券不采用公示制度。
2. 政府发行证券的品种仅限于( )。
（分数：0.50）A.银行票据B.基金C.债券√D.股票解析：解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
3.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。
（分数：0.50）A.33%B.49% √C.50%D.25%解析：解析：根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
4. 按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
（分数：0.50）A.上市证券、非上市证券B.股票、债券C.政府证券、政府机构证券、公司证券D.公募证券、私募证券√解析：解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
5. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为( )。
（分数：0.50）A.发行市场证券和交易市场证券B.上市证券和公司证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券√解析：解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
6. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
（分数：0.50）A.信用公司债√B.保证公司债C.抵押公司债D.信托公司债解析：解析：信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，公司以资产作担保而发行的债券属于抵押公司债。
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2012 年 6 月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。
)1. B 类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的 (备。
A ．0.8B ．1C ．1.5D ．22. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 ()。
A .证券面值/ GNP C .证券面值/ GDP3. 通常情况下，证券的收益率 (A .与偿还期成正比，与风险性成反比比 C .与偿还期成正比，与风险性成正比比 4. 《证券业从业人员执业行为准则》于A. 2008年 1 月 19日.中国证监会协会 C . 2009年1 月 19日.中国证券业协会5. 2005年 4月29日，经国务院批准，中国证监会发布 ()，启动了股权分置改革试点工作。
A .《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B. 《上市公司股权分置改革管理办法》C. 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D .《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定 .知悉该 从业人员违法违规被查处事项之日起 ( )个工作日内向中国证券业协会 报告。
A. 3B . 5C . 10D . 157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 ()。
)计算有关风险资本准B .证券市值/ GDP D .证券市值/ GNP )。
B .与偿还期成反比，与风险性成反 D .与偿还期成反比，与风险性成正 ()由()正式颁布实施。
B . 2008年1 月 19日.中国证券业 D . 2009年3月 9日.中国证监会A .股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D .股东权利证券市场监管的主要手段是 ( ) A •经济手段B •法律手段C •行政手段D •自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前 收回资金。
2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2012年证券交易全真题
2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一一、单选题（每题0.5分，共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( ）。
A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中,（)负责保管客户委托资产。
A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3.在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（)。
A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（)。
A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。
A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（)。
A．0B．成交金额的1。
5‰C．成交金额的1‰D．成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( ）.A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告,临时公告例行停牌后从当日（)起恢复交易。
A．11:00B．10：30C．13：00D．10：0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）.A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
2012年证券从业考试《市场基础知识》练习题(六)
2012年证券从业考试《市场基础知识》练习题（六）单选题21、交易所交易基金的期权属于（）。
A、单只股票期权B、货币期权C、股票组合期权D、股票指数期权22、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。
A、货币互换B、信用违约互换（CDS）C、利率互换D、股权互换23、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。
A、平价权证、价内权证和价外权证B、认购权证和认沽权证C、认股权证和备兑权证D、美式权证、欧式权证、百慕大式权证24、关于认股权证论述不正确的是（）。
A、认股权证也称为股本权证B、认股权证一般由基础证券的发行人发行C、行权时不会增加股份公司的股本D、我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证25、实质上属看跌期权的是（）。
A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证26、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。
A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B、可转换债券具有双重选择权C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制27、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A、3B、4C、6D、928、如果某可转换债券面额为l000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。
A、5B、25C、50D、10029、如果某可转换债券面额为l000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）。
A、2400元B、1000兀C、1500元D、6667元30、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。
A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等31、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。
2012年证券从业考试基础知识考(必备资料)
1、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意2、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件3、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会4、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．受托从事的介绍业务范围C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D．交易结算结果查询方式5、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A．公平B．公开C．公正D．自愿6、基金监督机构包括（ ）。
A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构7、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单B．复杂C．真实D．准确8、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种9、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
精品文档2012年证券从业考试 基础知识练习2
第二章股票一、单项选择题1、股票最基本的特征是( )。
A.参与性B.流动性C.收益性D.永久性2、下面关于股票性质描述错误的是( )。
A.股票是综合权利证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是有价证券、要式证券D.股票是物权证券、债权证券3、股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A.有面额股票和无面额股票B.记名股票和无记名股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票4、记名股票的特点不包括( )。
A.安全性较差B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D.转让相对复杂或受限制5、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是( )。
A.设权证券B.资本证券C.要式证券D.证权证券6、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A.债券证券B.物权证券C.证权证券D.要式证券7、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A.美国B.英国C.日本D.德国8、( )是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A.资产增值B.接受的赠与C.股票发行溢价D.因合并而接受其他公司资产净额9、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。
A.每股清算价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股账面价值10、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )。
A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.绩优股11、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在1 2个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。
A.5％，8％B.10％，20％C.5％，10％D.15％，25％12、公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )一致同意提出。
2012年证券从业考试基础知识考最新考试试题库
1、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定2、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。
A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性3、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎B．诚实C．勤勉尽责D．稳健4、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组5、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．受托从事的介绍业务范围C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D．交易结算结果查询方式6、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。
A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分7、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员8、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。
A．电话B．书面C．互联网D．QQ9、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。
A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚10、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。
2012证券从业资格考试证券市场基础知识B卷试题及答案
2012年9月24日《证券市场基础知识》第一、二章考题B卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
第1题1分，其余每题1.5分，共21小题，总共31分。
)1、1918年夏天成立的（D ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所2、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。
A．证券市场网络化B．各种类型的个人投资者快速成长C．金融机构混业化D．各种类型的机构投资者快速成长3、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（A ）。
A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品4、目前，（ C ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构5、中国证监会按照（ B ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院c.全国人大常务委员会D.中国人民银行6、反映证券市场容量的重要指标是（C ）。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值c.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数7、B股是指（ D ）。
A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、我国境内上市外资股8、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ B ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区9、2006年6月，纽约证券交易所(NYSE)与（ B ）达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所10、股票市场价格的最直接影响因素是（ A ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
[vip专享]2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)
A．909．09 B．975．00 C．920．2 D．905．45 20、某投资者购买了一张年利率为 10%的债券，其名义收益率为 10%。若 1 年中通货膨胀率为 5%，则投资 者的实际收益率为（ ）。 A．0 B．10% C．15% D．5% 21、以下不属于非系统风险的是（ ）。 A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险 22、将中小企业板块股票作为一个整体使用与主板市场不同的股票编码是中小企业板块的（ ）。 A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立 23、可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（ ）。 A．1 亿元 B．2 亿元 C．3 亿元
43m1m“-”J520Gm01m24“492k-Z(1)g2L3-”3060@k%3-g“/1”7mD2%BJ/Tg0d1-ZP318¬-A_2"o70)Xc0?y258z6n”217 NE)
பைடு நூலகம்
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10、基金份额持有人大会由（ ）召集。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金发起人 11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（ ）人民币。 A．2 亿元 B．3 亿元 C．4 亿元 D．5 亿元 12、某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿份，则该基金的基金份额 资产净值为（ ）。 A．2 元 B．1.5 元 C．2.5 元 D．1 元 13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（ ）估值。 A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价 B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价 C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价 D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价 14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（ ）。 A．可转换债券 B．封闭式基金