安全合规性检查记录表
数据安全合规性检查表
文档查验 &测评验 证 文档查验 &人员访 谈
评估要点
文档查验 &人员访 谈 文档查验
系统演示 &测评验 证 文档查验
测评验证
文档查验 &测评验 证 文档查验 &测评验 证&系统 演示 文档查验
文档查验 &测评验 证 系统演示
人员访谈 &测评验 证 人员访谈 &文档查 验 人员访谈 &文档查 验&系统 演示 人员访谈 &文档查 验 人员访谈 &文档查 验&测评 验证 文档查验
（4）梳理企业存在数据出境情况的业务。对涉及用户数据和重要数据出境的场景、类别、数 量级频率、接收方情况等进行梳理汇总。 （1）结合数据分类分级策略和管理要求明确数据存储安全策略和操作规程，包括各类数据存 储平台系统差异化的安全存储保护手段(如加密、授权、数字水印、数字签名等)、数据存储 介质安全策略和管理规定等。与系统支撑运维人员签订保密协议，有效约束操作行为。 （2）加强对数据存储平台系统接入移动存储介质的管控，对将数据下载到本地终端的行为进 行严格审核和日志记录。 （3）根据数据级别明确数据备份操作规程，明确数据备份周期，备份方式、备份地点、数据 恢复性验证机制等内容，保障数据的可用性和完整性。
（4）建立数据复制、数据备份与恢复定期检查和更新工作制度，包括数据副本更新频率、保 存期限等，确保数据副本或备份数据的有效性。
建筑工程施工质量抽查记录
建筑工程施工质量抽查记录2019年12月12日项目名称：某某建筑工程施工单位：某某建筑公司一、抽查目的为了确保建筑工程施工质量的合规性和安全性，根据相关法律法规的要求，我们对某某建筑工程进行了质量抽查，以评估施工单位的工作质量和合规程度。
本次抽查旨在发现并记录存在的问题，并提出合理的整改要求，以达到规范施工的目的。
二、抽查内容本次抽查主要针对以下方面进行了检查：1. 基础设施施工合规性：对建筑基础设施的合规性进行检查，包括地基基础、钢筋工程、混凝土浇筑等。
2. 结构施工质量：对建筑结构的施工质量进行检查，包括承重墙体、柱子、梁、框架结构等。
3. 安全防护设施：对建筑施工现场的安全防护设施的配置和使用情况进行检查，包括围挡、安全帽、安全绳等。
4. 建筑装饰工程：对装饰材料的选用和施工工艺进行检查，包括墙面装饰、地面铺设、天花板施工等。
三、抽查结果根据本次抽查的实际情况，记录并总结如下：1. 基础设施施工合规性：经抽查，发现地基基础施工合规，钢筋工程和混凝土浇筑符合标准规范要求。
2. 结构施工质量：抽查结果显示，建筑的承重墙体、柱子、梁和框架结构施工质量均符合要求。
3. 安全防护设施：抽查过程中，发现施工现场的围挡符合安全要求，工人们佩戴安全帽，安全绳等安全防护设施到位。
4. 建筑装饰工程：通过抽查，发现装饰材料的选用和施工工艺符合相关规定，墙面装饰、地面铺设和天花板施工均合格。
四、整改要求基于本次抽查结果，我们对施工单位提出了以下整改要求：1. 加强施工现场的安全管理，保障工人的人身安全。
2. 提高工人对施工工艺的认知和理解，确保施工质量的稳定和可靠。
3. 进一步加强工人的安全意识，定期组织安全培训和演练。
4. 加强施工过程的监督和检查，及时发现问题并进行整改。
五、抽查总结通过本次抽查，我们了解到施工单位在建筑工程施工质量方面取得了较好的成绩。
同时，我们也发现了一些需要改进的地方，并提出了相应的整改要求。
合规性评价表
附录A 企业安全生产条件评价表
表E.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.2 安全生产资金投入评分表
表E.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表E.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表E.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.6 全员安全教育培训评分表
表E.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表E.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表E.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表E.0.12 法律法规的其他规定评分表
附录B 施工现场安全生产条件评价表
表F.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.2 安全生产资金投入评分表
表F.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表F.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表F.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.6 全员安全教育培训评分表
表F.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表F.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表F.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表F.0.12 法律法规的其他规定评分表
21/ 21。
合规性评价检查表
符合
8
《中华人民共和国水污染防治法》
第九条、第十七条 、第二十条、第四十条、第六十七条、第六十八条、
尾矿库发生管涌、渗漏等污染事故；有毒液体排放
编制了尾矿库事故灾难应急预案，及响应机制。制定了水污染防治目标，达到国家规定排放标准，经行了“三同时”，办理了排污许可证，回水利用率达到85%以上；建立有化学药品使用管理制度，由换血药品领用台帐，并详细记录使用情况，对有毒液体进行回收，统一交由有处理能力的合法单位进行处理
符合
14
中华人民共和国水污染防治法
第五条、第七条、第十三条、第十四条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条
污水的排放
1、污水排放执行国家排放标准。2、公司所有建设项目均有经省、市环保部门批准的环境影响报告书。3、公司每年进行排污申报。4、环境检查时如实反映情况，安全生产部提供必要资料。5、目前为止没有发生过严重污染事故。6、严格按照中华人民共和国水污染防治法的要求不向水体排放各种可溶性的、剧毒的的、废水、废液、废渣。7、各部门均按照法律法规及相关要求执行。7、废水循环利用，废化学试剂由计控中心集中回收。
符合
6
《危险化学药品安全管理条例》
第四、八、十六、十七、十八、二十二、二十三、五十条
合规管理体系的记录表单
合规管理体系的记录表单一、引言合规管理体系是指企业为了遵守法律法规、规范内部运营和管理，建立的一套完善的管理机制和制度。
在合规管理体系中，记录表单是非常重要的一环。
本文将详细探讨合规管理体系的记录表单，包括其定义、作用、种类以及设计要点。
二、定义合规管理体系的记录表单指的是用于记录合规管理活动的表格或文件，用于记录和追踪企业的合规情况。
记录表单可以包括合规检查表、合规问题整改表、合规培训记录表等。
三、作用记录表单在合规管理体系中起着至关重要的作用。
以下是记录表单的几个主要作用：1. 监控合规情况记录表单可以帮助企业监控合规情况，及时发现和解决合规问题。
通过记录表单，企业可以对各个部门的合规情况进行跟踪和评估，及时发现潜在的合规风险，并采取相应的措施进行整改。
2. 提升合规管理效率记录表单可以提升合规管理的效率。
通过记录表单，企业可以对合规管理活动进行系统化和标准化，减少人为操作的错误和疏漏。
同时，记录表单还可以帮助企业进行数据分析和统计，为合规管理提供科学依据。
3. 保障合规责任追究记录表单可以为企业提供合规责任追究的依据。
通过记录表单，企业可以清晰地记录合规管理活动的过程和结果，为合规责任的追究提供证据。
在发生合规问题时，企业可以通过记录表单追溯责任，从而更好地保障企业的合规责任。
四、种类合规管理体系的记录表单种类繁多，根据不同的合规管理活动和需求，可以设计相应的记录表单。
以下是几种常见的合规管理记录表单：1. 合规检查表合规检查表用于记录合规检查的结果。
通过合规检查表，可以记录各个环节的合规情况，及时发现合规问题并进行整改。
2. 合规问题整改表合规问题整改表用于记录合规问题的整改情况。
通过合规问题整改表，可以记录合规问题的整改过程和结果，确保问题得到及时解决。
3. 合规培训记录表合规培训记录表用于记录合规培训的情况。
通过合规培训记录表，可以记录员工的培训情况，确保员工对合规政策和规定有清晰的了解。
合规性评价记录和报告
51x
建筑外墙外保温技术导则
2005、12
严格执行
52x
国家康居示范工程节能省地型住宅技术要点
2006
严格执行
53
中华人民共和国未成年人保护法
主席令50号
严格执行
54
中华人民共和国妇女权益保障法
主席令40号
严格执行
55
女职工劳动保护规定
国务院9号令
严格执行
56
工作场所安全使用化学品的规定
劳动部1996.12.20发布
全国人代会2004、3、14公告
严格执行
2
中华人民共和国安全生产法
中华人民共和国主席令第70号
严格执行
3
中华人民共和国刑法及刑法修正案
主席令第10号
严格执行
4
中华人民共和国劳动法
主席令第28号
严格执行
5
中华人民共和国环境噪声污染防治法
主席令第77号
严格执行
6
中华人民共和国建筑法
主席令第91号
严格执行
建法【2002】223号
严格执行
66a
工程建设重大事故报告和调查程序规定
建设部令第3号
严格执行
67a
长治市建筑施工起重机械设备安全管理规定
建质安发【2003】333号）
严格执行
68a
中华人民共和国消防法
中华人民共和国主席令第6号
严格执行
69
中华人民共和国土地管理法
中华人民共和国主席令第28号
严格执行
车辆清洗管理规定
1995、9、1实施
严格执行
101a
城市放射性废物管理办法
1987、7、16实施
合规性评价记录范本模板
职或者兼职的安全生产管理人员。
生产经营单位的主要负责人和安全生产管
第二十四条 理人员必须具备与本单位所从事的生产经
营活动相应的安全生产知识和管理能力。
生产经营单位应当对从业人员进行安全生
产教育和培训，保证从业人员具备必要的
安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章
制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全
第二十五条 操作技能，了解事故应急处理措施，知悉
40
第四条
员包括主要负责人、安全生产管理人员、 特种作业人员和其他从业人员。未经安全
培训合格的从业人员，不得上岗作业。
生产经营单位主要负责人和安全生产管理
41
第六条
人员应当接受安全培训，具备与所从事的 生产经营活动相适应的安全生产知识和管
理能力。
生产经营单位主要负责人和安全生产管理
生产经营单位安全培训规定
项目，接受监督。
新建、扩建、改建建设项目和技术改造、
21
第十七条
技术引进项目（以下统称建设项目）可能 产生职业病危害的，建设单位在可行性论
证阶段应当进行职业病危害预评价。
22
第二十条
用人单位应当采取下列职业病防治管理措 施：（略）
用人单位必须采用有效的职业病防护设
施，并为劳动者提供个人使用的职业病防
人员、工程技术人员和其他相关人员排查
47
第十条
本单位的事故隐患。对排查出的事故隐 患，应当按照事故隐患的等级进行登记，
建立事故隐患信息档案，并按照职责分工
实施监控治理。
安全生产事故隐患排查治理暂
生产经营单位应当建立事故隐患报告和举
行规定
报奖励制度，鼓励、发动职工发现和排除
48 国家安全生产监督管理总局令 第十一条 事故隐患，鼓励社会公众举报。对发现、
合规性评价检查表
东方威尼斯项目部合规性评价检查表（首页）
CSCEC46/M26－02编 号：
评价组长：评价员：共2页 第1页
受评价方签名
时间
200年月日
法律法规条款
其他要求条款
评价要点
及内容
评价记录
评价
1.《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《建筑施工界噪声限制制》（GB12523-90）《辽宁省环境保护条例》《沈阳市政建设工程文明施工暂行规定》《公司环境管理方案》
6.现场燃油设库存放，地面硬化，专人管理，制定管理制度，设置禁烟标志，配备灭火器材，制定应急灭火预案。试验室试剂并集中处置。
7.对全员进行消防安全教育，制定消防管理制度，化学危险品管理制度，重点部位足额配备消防器材，设置禁烟火标志，制定应急预案。
8.高考期间严禁夜间施工，平时减少夜间施工，夜间加班工地安装灯罩，夜间电气焊采取隔离封闭措施，无投诉。
7.当地可能影响环境管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；
8.重大环境事故的处理或改进的建议和环保局对本项目的评价；
9.上级颁布的管理手册、程序、制度、指南等执行情况。
10.现场施工组织设计优先考虑土地资源的节约，施工便道安排在红线内，无任意取土、占用土地现象，无投诉。
4.《中华人民共和国大气污染综合排放法》《建筑施工现场环境与卫生标准》（JGJ146-2004）《公司环境管理方案》《沈阳市政建设工程文明施工暂行规定》《沈阳市环境保护条例》
9.对全员进行环境保护教育，无损坏树木现象，挖方取土，施工便道未对树木、植被生产损坏，扬尘、污水排放未对环境凿成影响，无投诉。
5.现场设置垃圾池，建设垃圾集中存放，生活垃圾日产日清，集中处理。办公场所垃圾分类存放，有毒有害废弃物集中存放处理，垃圾处置有记录控制。
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安全合规性检查记录表
检查类型：地毯式安全隐患大排查编号：001
填表人：日期：2012年9月6日
安全合规性检查记录表
检查类型：项目双周安全大排查编号：002
填表人：日期：2012年9月20日
安全合规性检查记录表
检查类型：国庆节前安全大检查编号：003
填表人：日期：2012年9月27日
安全合规性检查记录表
检查类型：项目双周安全大排查编号：004
填表人：日期：2012年10月11日
安全合规性检查记录表
检查类型：项目双周安全大排查编号：005
填表人：日期：2012年10月25日
安全合规性检查记录表
检查类型：冬季五防安全大检查编号：006
填表人：日期：2012年11月8日
安全合规性检查记录表
检查类型：项目双周安全大排查编号：007
填表人：日期：2012年11月22日
安全合规性检查记录表
检查类型：项目双周安全大排查编号：008
填表人：日期：2012年12月6日
安全合规性检查记录表
检查类型：项目双周安全大排查编号：009
填表人：日期：2012年12月20日
安全合规性检查记录表
检查类型：项目双周安全大排查编号：010
填表人：日期：2013年1月3日
安全合规性检查记录表
检查类型：项目双周安全大排查编号：011
填表人：日期：2013年1月20日
安全合规性检查记录表
检查类型：春节安全检查编号：012
填表人：日期：2013年2月8日。