2009年证券从业《基础知识》模拟题(1)
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题一多选一及答案1.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证2.广义的有价证券包括( )。
A.金融证券B.商品证券 c.货币证券 D.资本证券3.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。
A.股票B.基会c.债券 D.证券衍生品4.有价证券具有的主要特征是( )。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性5.对非上市证券认识不正确的是( )。
A·非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B.非上市证券不允许在证券交易所内交易c.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。
6.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。
A.区域分布B.覆盖公司类型c.上市交易制度 D.监管要求的多样性7.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A.指数基金B.衍生证券投资基金C.交易所交易基金D.上市型开放式基金8.属于公募证券特征的是( )。
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者9.证券市场的基本功能包括( )。
A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.定价功能D.资本配置功能10.现代股份制公司主要采取( )形式。
A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司11、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。
A、清算资金B、自有资本C、营运资金D、受托投资资金12、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。
A、政府债券B、政府机构债券C、金融债券D、公司债券13、合格境外机构投资者(QFu)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括( )。
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
2009年9月26日证券从业员资格考试证券基础知识真题
证券基础知识模拟题测试一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所（）。
A．天津市企业交易所B．青岛物品证券交易所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所2．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总资产B．总股本C．净资产D．总股数3．（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A．证券业协会B．证监会C．证券公司D．交易所4．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．债券期限不具有法律约束力B．证券的收益性指证券投资一定能盈利C．各种证券的流动性是相同的D．股票可视为无期限证券5．美国最早的证券交易所是（）。
A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城证券交易所D．波士顿证券交易所6．指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．公开、公平、公正、诚信B．法制、监管、自律、规范C．法制、监管、规范、发展D．公开、公开、公正、守信7．证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。
A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权8．非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。
A．每个生产周期B．每个营业年度C．每个产业周期D．每个经营周期9．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？（）A．变更公司章程中的一般条款B．变更业务范围C．收购分支机构D．公司合并10．基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A．基金总产值B．基金资产总值C．基金交易价格D．基金份额净值11．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A．终止其股票上市交易B．对其股票交易做特别处理C．暂停其股票上市交易D．对其股票交易做退市风险警示12．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则。
0Yflot09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题
生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的（）。
A.法律凭证B.电子凭证C.书面凭证D.法律条文2.中央政府债券也称国债，通常由一国（）发行。
A.中央银行B.财政部C.公益机构D.证券监管机构3.证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。
这句话反映的债券的特性是（）。
A.证券的收益性B.证券的流动性C.证券的风险性D.证券的期限性4.交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的（）。
A.层次结构B.内部结构C.交易场所结构D.外部结构5.“无风险证券”是指（）。
A.公司债券B.政府债券C.公司股票D.银行债券6.中国人民银行发行中央票据的期限是（）。
A.3个月到3年不等B.3个月到1年不等C.6个月到3年不等D.1个月到3年不等7.1602年世界上第一个股票交易所成立于（）。
A.阿姆斯特丹B.伦敦C.巴黎D.柏林8.按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A.证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易C.募集方式分类D.证券所代表的权利性质分类9.股票是（）。
A.有价证券B.物权证券C.无价证券D.设权证券10.有价证券是（）和（）的统一表现形式。
A.财产权利财产价值B.财产权利财产证明C.财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证11.资本利得指的是（）。
A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息12.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是（）。
A.普通股票风险较大B.普通股票风险较小C.普通股票收益较稳定D.优先股票没有表决权13.股份公司的权利机构是（）。
A.股东大会B.董事会C.董事长D.职工代表大会14.在股票票面上标明的金额是股票的（）。
2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题
2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题一（B）多选题及解析49、政府发行债券所筹集的资金用途包括( )。
A：弥补政府预算赤字B：兴建政府投资的大型基础性的建设项目C：弥补战争费用D：为了某种特殊政策标准答案：a, b, c, d解析：P87-8850、在期货交易中的( )是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。
A：限仓制度B：大户报告制度C：保证金制度D：标准化期货合约标准答案：a, b解析：P15851、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )A：债权记录方式不同B：付息方式不同C：申请购买手续不同D：到期前变现收益预知程度不同标准答案：a, b, c解析：P9152、证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得( )的制度。
A：担任上市公司监事B：担任上市公司董事C：担任上市公司高级管理人员D：从事证券业务标准答案：a, b, c, d解析：P34253、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，( )属于基金投资的禁止行为。
A：从事国家债券的投资业务B：买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D：买卖其它基金份额标准答案：b, c, d解析：P142证券投资基金的投资范围54、股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有( )。
A：股票股息B：现金股息C：负债股息D：建业股息标准答案：a, b, c, d解析：P258-25955、开放式基金的特点有( )。
A：没有发行规模限制B：常出现溢价或折价现象C：没有存续期限D：每个交易日连续公布基金份额资产净值标准答案：a, c, d解析：P12256、根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。
A：真实性B：准确性C：及时性D：完整性标准答案：a, b, c, d解析：P35757、存托凭证一般可以代表外国( )。
A：票据B：权证C：公司债券D：公司股票解析：P18158、证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。
2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(1)-中大网校
2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)附有交换条款的债券是指（）。
A. 债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B. 债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C. 债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D. 债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权(2)下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
A. 采取记名股票形式B. 以外币标明面值C. 以外币认购D. 境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让(3)证券业协会和证券交易所属于（）。
A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构(4)下列各项不属内幕信息的是（）。
A. 公司分配股利或者增资计划B. 公司债务担保的重大变更C. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%(5)下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。
A. 中央银行提高法定存款准备金率B. 中央银行提高再贴现率C. 中央银行通过公开市场业务大量买人证券D. 政府大幅提高税率(6)根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期。
允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。
A. 33%，49%B. 30%，50%C. 35%，45%D. 33%，50%(7)在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。
A. 零息债券B. 浮动利率债券C. 息票累积债券D. 附息债券(8)《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元3个标准等。
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题二单选二及答案1、下列不是证券投资基金的别称的是( )。
A、交易所交易基金B、证券投资信托基金c、单位信托基金D、共同基金2、一般认为，基金起源于( )，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A、德国B、美国C、英国D、日本3、对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。
A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B、封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C、1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D、截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司4、证券投资基金的特点是( )。
A、分散风险B、专业理财c、稳定市场D、集合投资5、对证券投资基金的认识不正确的是( )。
A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B、由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C·基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D、基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用6、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A、反映的经济关系不同B、投资主体不同c、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金c、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收人型基金和平衡型基金8、基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A、投资标的划分B、基金的组织形式不同c、投资目标划分D、基金运作方式不同9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。
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第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1.公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券，其审批制度比较()并采取公示制度。
1.宽松 2.严格 3.特殊 4.有弹性 2.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
1.商品证券 2.凭证证券 3.权益证券 4.债务证券 3.综合类证券公司注册资本最低限额为人民币()亿元。
1.5
2.2
3.4
4.0.5 4.哪个机构是会员制证券交易所的决策机构?() 1.会员大会 2.董事会 3.理事会 4.监察委员会 5。
下列()不属于证券市场的基本职能。
1.筹措资金 2.资本定价 3.资本配置 4.国有企业转制 6。
证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由() 1.所属证券公司不负责任，由其本人负责 2.所属证券公司承担全部责任 3.证券登记结算公司负连带责任 4.证券登记结算公司负全部责任 7。
政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()。
1.赤字国债 2.建设国债 3.战争国债4.特种国债 8。
为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 9。
看涨期权的买方对标的金融资产具有()的权利。
1.买入 2.卖出 3.持有 4.以上都不是 10。
以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。
1.简单算术股价平均数 2.加权股价平均数 3.修正股价平均数 4.综合股价平均数 11.一般情况下，紧缩的财政政策将导致() 1.股价水平上升 2.股价水平下降 3.股价水平不变 4.股价水平盘整 12.我国《公司法》规定股份有限公司注册资本的最低限额为人民币() 1.1千万元 2.2干万元 3.3千万元 4.5千万元 13.国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是()万美元。
1.10 2.100 3.1000 4.1 14.投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算()。
1 2。