提供的经济责任审计资料清单
经济责任审计需要提供的资料清单
经济责任审计需要提供的资料清单
1．提供单位（部门）下属部门及单位的机构框架（关系）图。
2．提供单位（部门）在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。
3．提供学校财务处下达给单位（部门）在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。
4．提供单位（部门）在被审计期间的工作总结。
5．提供单位（部门）在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。
6．分年度提供单位（部门）按照人员性质分类的人员清单。
7．提供单位（部门）以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。
8．提供单位（部门）制定的内部管理制度、书面工作流程等资料；
9．经济责任审计还应提供单位（部门）负责人在任期内的述职报告。
10．在审计过程中，根据审计组要求应提供的其他资料。
经济责任审计提供资料清单
经济责任审计提供资料清单被审计单位：(盖章) 审计时限：报送时间：1 领导干部任期及年度述职报告2 被审计领导干部及原所在单位承诺书3 《被审计单位基本情况表》及简述材料4 《被审计单位收费项目情况表》及相关收费附件5 《内部管理制度建设情况表》及相关制度6 《召开重大经济事项党政联席会议情况表》及会议记要或者会议记录7 《被审计单位合同(协议)统计表》8 《内部控制执行情况表》9 《固定资产盘点表》10 任职先后有关经济遗留问题的专门材料11 其他与本次审计有关的资料12131415以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单，被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字：报送人：审计处接收人: 年月日1 、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3 、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8 、需要说明的其他情况。
现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：1.被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议记要、记录等已全部提供给审计小组；3.如提供资料虚假或者未按要求完整提供，导致审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4.无其他需要说明的事项。
承诺单位(盖章)：现单位负责人(签字)：日期：联系人及联系方式：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：1.所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2.提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或者未按要求完整提供，导致审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。
子公司经济责任审计所需资料清单及述职报告框架
子公司经济责任审计所需资料清单及述职报告框架一、子公司经济责任审计所需资料清单1.公司章程和注册资本证明：公司章程包括公司名称、组织形式、经营范围、注册地址等内容，注册资本证明应包括股东出资额及出资时间等。
2.公司股东情况：包括股东姓名、股份情况、出资额及出资时间等。
3.公司经营情况：包括公司主要产品、销售情况、经营收入、成本等情况。
4.财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
5.公司税务情况：包括税种、税率、纳税情况等。
6.公司内部控制制度和流程：包括财务管理制度、内部审计制度等。
7.公司员工情况：包括员工人数、职位分布、薪酬情况等。
8.公司重要业务合同、协议等文件。
9.公司银行账户和资金流动情况。
10.其他相关证明文件，如股权转让协议、投资协议等。
二、述职报告框架1.公司概况：主要介绍公司的注册情况、股东情况、经营范围等情况。
2.经营情况分析：包括公司主要产品、销售情况、经营收入、成本等情况分析。
3.财务分析：对资产负债表、利润表、现金流量表等进行分析，并提出财务分析报告。
4.税务合规情况：对公司纳税情况进行分析，提出合规性评估。
5.内部控制情况：对财务管理制度、内部审计制度等进行分析，提出存在的问题和改进措施。
6.人力资源情况：对员工人数、职位分布、薪酬情况等进行分析。
7.风险评估和控制：评估公司面临的风险，并提出相应的控制措施。
8.银行账户和资金流动情况：对公司银行账户和资金流动情况进行分析。
9.停业、重组、清算等情况：对公司停业、重组、清算等情况进行分析，并提出相应意见和建议。
10.总结：对公司整体经营情况进行总结，并提出下一步的改进措施和实施方案。
以上述职报告框架为基础，在实际操作中需要根据各个子公司的不同情况进行相应的调整。
比如对于一些特定行业的子公司，需要对其行业特点进行详细分析，并提出相应的建议；对于那些经营不善的子公司需要分析其存在的问题，并提出具体的改进措施。
总之，报告框架只是一个总体的指导，具体的操作过程仍需根据实际情况进行调整。
经济责任审计责任清单内容
经济责任审计责任清单内容
经济责任审计责任清单内容可能包括但不限于以下几个方面：
1. 评估企业的财务健康状况。
审计人员需要审查企业的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以评估企业的财务状况和健康状况。
2. 确保财务报表的准确性。
审计人员需要确认财务报表中的数据的准确性，确保财务报表真实、完整和准确地反映了企业的财务状况和业绩。
3. 检查内部控制制度。
审计人员需要评估企业的内部控制制度，包括风险管理、会计核算和财务报告流程等，以确保这些制度的有效性和适当性。
4. 发现和减少潜在的经济风险。
审计人员需要识别企业面临的潜在经济风险，并提出有关如何减少这些风险的建议。
5. 提供经济治理建议。
审计人员需要就企业的经济治理情况提出建议，包括提高透明度、加强内部控制和规范经营行为等。
6. 遵守相关法律法规和规范性文件。
审计人员需要遵守审计准则、行业规范和相关法律法规，确保审计过程的合法性和合规性。
总的来说，经济责任审计责任清单内容涵盖了评估企业财务状况、确保财务报表准确性、检查内部控制制度、发现和减少潜
在经济风险、提供经济治理建议以及遵守相关法律法规和规范性文件等方面。
经济责任审计资料清单
经济责任审计资料清单
1.“三定方案”等反映机构职能职责的资料和反映领导干部职责范围的有关资料。
2.领导干部任期内，上级下达的各项目标考核、绩效管理和企业经营目标任务及实际完成和考核结果等资料。
3.任期内本地区（单位）年度工作报告、重大经济政策及上级决策部署的贯彻执行、重大经济决策事项的议事纪要、会议记录、批示、批条、管理文件等资料。
4.被审计领导干部个人年度述职述廉报告（工作总结）。
5.任期内本地区（单位）预算及预算调整、财政财务决算、会计核算等资料。
6.任期内本地区（单位）办理重大经济业务事项有关的计划、请示、报告、批复、合同、协议、检查考核等业务资料。
7.任职前后本地区（单位）有关重大经济事项遗留问题与未决诉讼事项的有关情况资料。
8.任期内本地区（单位）接受审计或其他单位检查（与履行经济责任密切相关）的结论性文书及整改情况资料。
9.领导干部离任经济责任交接表。
10.审计组认为需要提供的其他有关资料。
经济责任审计提供资料清单
7 《任职前后有关经济遗留问题情况表》
8 《被审计干部及所在单位承诺书》
9 被审计单位近三年年度工作计划和工作总结
10 学院（部门）简介
11 “三重一大”决策制度有关执行情况（重大决策、重要干
部任免、重大项目安排和大额度资金的使用）
年月 页数
承诺：以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料，被审计 领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：
报送人：
审计处接收人：
年月日
经济责任审计提供资料清单
被审计单位：（盖章）
审计时限： 年 月至
ห้องสมุดไป่ตู้
序 号
提供资料内容
1 《被审计单位和被审计领导取得的主要业绩和荣誉》
2 《被审计单位基本情况表》及简述材料
3 《内部管理制度建设情况表》及相关制度
4 《内部控制执行情况表》
5 《经济合同（协议）统计表》及相关经济合同（协议)
6 《收费情况统计表》及相关批文
各项审计所需资料清单
各项审计所需资料清单关键信息项：1、财务审计资料财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）会计账簿（总账、明细账、日记账）记账凭证银行对账单及余额调节表存货盘点表固定资产清单及折旧计算表税务申报表及完税凭证应收账款、应付账款明细及账龄分析表其他应收款、其他应付款明细及账龄分析表长短期借款合同投资合同及相关凭证费用报销凭证及审批流程财务管理制度及相关文件2、合规审计资料营业执照及相关许可证公司章程及股东会决议重大合同（采购、销售、合作等）劳动用工合同及社保缴纳凭证环保、安全等方面的合规文件及证明知识产权相关文件（专利、商标等）关联交易相关资料行业监管政策及遵守情况说明3、内部审计资料内部审计计划及报告风险评估报告内部控制制度及流程文件内部审计整改情况报告舞弊调查相关资料4、专项审计资料（根据具体审计项目而定）例如，工程项目审计需提供项目预算、招投标文件、工程合同、工程进度报告、竣工决算等资料11 财务审计资料的详细要求111 财务报表应包括年度、半年度和季度的报表，且需经过法定代表人、财务负责人签字并加盖公章。
报表中的数据应真实、准确、完整，与会计账簿和记账凭证相互核对一致。
112 会计账簿应涵盖总账、明细账和日记账，记录企业的全部经济业务。
总账应反映各科目汇总情况，明细账应详细记录各科目明细交易，日记账应记录每日的现金和银行收支情况。
113 记账凭证是记录每笔经济业务的依据，应按照时间顺序编号，内容完整，包括日期、凭证号、摘要、科目、金额、制单人、审核人等要素。
114 银行对账单应涵盖企业所有银行账户的交易记录，余额调节表应准确反映银行存款的实际余额与账面余额的差异，并说明差异原因。
115 存货盘点表应包括存货的名称、规格、数量、单价、金额等信息，盘点结果应由盘点人员和监盘人员签字确认。
116 固定资产清单应包含资产名称、编号、规格型号、购置日期、原值、累计折旧、净值等信息，折旧计算表应按照企业的折旧政策计算折旧额。
集团经济责任审计所需资料清单
**集团离任经济责任审计审前调查和现场审计需提供的资料清单**集团：本所接受国资委及监事会委托，将对**集团原董事长***同志进行离任经济责任审计（审计期间为201*年1月1日至201*年12月31日），为满足审前调查和现场审计需要，烦请贵集团审计部通知纳入审前调查范围的全部企业（名单另发），在我们进驻现场之前，准备好相关审计资料，以备查验及审核。
**集团总部请根据此清单提供详细资料；下属企业可以酌情减少，不适用的文件可以不提供，但需要向现场审计师说明。
具体资料清单如下：一、公司基本情况1、最新版报送国资委监事会的《年度报告》；2、企业历史沿革及改制重组情况说明3、任期内各次股权结构变动说明、相关批准文件和验资报告4、最新版本的公司章程5、内控管理模式和最新组织结构图6、高层管理人员的职责分工、企业内部机构的职能分工说明7、子分公司、联营公司、参股企业基本信息汇总（包括经营范围、注册资金、法人代表、控股比例、经营现状、审计期间重大事项等）二、登记注册资料1、最新年检后的企业法人营业执照、税务登记证（国税和地税）、组织机构代码证书、2、外汇登记证、银行开户证明和银行贷款卡3、各类经营资质和行业特许经营许可证三、历年工作计划、总结、预决算考核执行情况1、企业长期发展战略规划2、任期内各年度（201*-201*）经营计划、工作报告或工作总结3、任期内各年度（201*-201*）预算和考核指标、经营目标完成情况说明4、任期内各年度（201*-201*））财务情况说明书；5、任期内各年度（201*-201*）国资委下达的年度决算批复；6、分板块经营情况统计资料；四、重大会议纪要（连续编号）1、党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会议事规则2、任期内各年度（201*-201*）党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会会议纪要、职代会会议纪要；3、任期内各年度（201*-201*）国资委对本集团重大经济行为专项的批准文件；五、内控制度建立和执行1、内控制度的整体建立和执行情况说明2、已有内控制度的目录清单3、重要内部控制制度，包括预算、投资、融资、大额采购、改组改制、资产、资金管理、财务管理、会计政策、风险防范、薪酬管理等书面和电子文件；六、内外部审计和监察资料1、任期内各年度（201*-201*）财务决算审计报告、专项说明、管理建议书、审计情况说明书；2、内审机构的岗位设置情况说明，任期内各年度（201*-201*）内部审计计划、审计项目清单、重大项目的审计报告、纪检监察专项报告3、外部主管部门出具的专项检查报告4、上届领导成员的任期审计报告七、重大事项决策文件和支持性证据1、任期内各个年度重大经济事项的决策性文件、实施过程和效益资料（至少包括重大经营、投资、融资决策及相关项目，企业重组、改制项目，担保抵押，诉讼事项、从事高风险业务等）2、改制上市、重组划转、股权转让等行为对应的专项审计、评估、验资报告3、企业对集团内部、外部担保、抵押、诉讼资料；八、人力资源及社保资料1、集团人力资源概况：职工总数、从业人员人数、离退休人员人数、学历结构，附：员工结构表；2、集团总部分部门人员名单、分工或岗位职能结构3、社保统计资料，包括任期内各年参保人数、社保的险种、社保计算基数、实际缴纳金额；4、工效挂钩执行情况说明5、补充养老保险、补充医疗保险的运作情况、批准程序和实际支出。
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需要提供的经济责任审计资料清单
一、单位需提供的有关资料
（一）领导干部工作职责及领导班子分工情况；
（二）本单位的职能说明，内设机构及下属单位的结构情况；
（三）本单位中长期规划，工作目标、各年度工作计划、执行结果、工作总结和有关统计资料；
（四）领导干部任期内经济方面的工作目标、经济指标和考核方法、考核检查结果；
（五）领导干部任期内重大经济事项及其决策的相关资料及有关会议纪要（记录）和说明等；
（六）领导干部任期内各年度会计报表、账册和凭证及其相关业务资料;
（七）领导干部任期内单位的各项规章制度、内部控制制度的建立和执行情况以及对下属单位的监管情况；
（八）领导干部任期内资产清查情况；
（九）领导干部经济事项交接情况；
（十）领导干部任期内接受有关经济监督、管理部门检查后提出的检查报告、处理意见、处罚决定及执行情况，社会审计机构的审计报告；
（十一）领导干部任期内本单位内部审计机构或内部其他监督机构出具的检查报告等资料；
（十二）授权经营的国有资产职责履行情况，企业章程、资产收益、重大事项履行情况；
（十三）审计机关认为需要提供的其他资料。
二、领导干部履行经济责任情况报告
领导干部履行经济责任情况的报告，应于审计工作日开始后5日内送交审计组。
报告内容包括：
（一）本人任职情况、职责范围和分管工作的情况；
（二）本人任职期间本单位重大经济决策及其执行情况；
（三）本人任期内与财政财务收支相关的重大事项；
（四）本人领导和直接分管负责的工作中有关的财政财务收支情况、主要经济活动情况及经济指标完成情况；
（五）本人遵守财经法纪及执行领导干部廉洁自律有关规定情况；
（六）其他需要说明的情况。
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