C14079 港股通存管结算业务80分
C14078沪港通与香港证券市场制度介绍 课后测验答案(100)
一、单项选择题1. 香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所。
其中与港股通有关的交易所是（）。
A. 香港联交所B. 香港期交所C. 伦敦金属交易所D. 香港联交所和香港期交所您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 对于当前股票价格为25港币的港股，下列买卖单的报价会被系统拒绝的是（）。
A. 25.05B. 25.00C. 25.06D. 25.10您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 假定香港市场的XYZ股票最后一分钟每隔15秒录取股票按盘价一次，共摄取5个按盘价由低到高分别是39.30，39.35，39.40，39.45，39.45，则该股票的收盘价是（）。
A. 39.30B. 39.35C. 39.40D. 39.45您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 在港股通的正常交易日中，港股通的投资者可以下单的时间段有（）。
A. 9:00—9:15B. 9:15—9:20C. 9:20—9:28D. 上午9:30-12:00以及下午13:00-16:00您的答案：A,D题目分数：10此题得分：10.05. 港股通投资者可以输入的买卖盘有（）。
A. 竞价盘B. 竞价限价盘C. 特别限价盘D. 增强限价盘您的答案：D,B题目分数：10此题得分：10.06. 下列关于港股通的清算交收制度的叙述中正确的有（）。
（本题假设买卖的股票的价格是1元）A. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的账户持有数量为1800股B. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为1800股C. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T日的账户持有数量为200股D. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为200股您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 因为香港市场没有涨跌停限制，所以每个交易日开市前时段内（9:00-9:30）的开市报价：最先买盘价（在当日没有最先沽盘的情况下）或最先沽盘价（在当日没有最先买盘的情况下）是不受任何限制的。
C14077 沪港通制度设计的总体框架答案
一、单项选择题2. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。
A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。
A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。
A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。
港股通知识自测题题大全附答案
港股通知识自测题目（2016年7月修订）1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。
A．2014年4月10日B．2014年4月29日C．2014年5月9日D．2014年6月13日2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。
A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》B．《沪港通试点办法》C．《港股通业务投资者适当性管理指引》D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位C.有利于推动人民币国际化D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。
A．10B．30C．50D．1005.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿A.港股通交易日与港股相同B.港股通交易日与A股相同C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿A.9:00-9:15为输入买卖盘时段B.9:15-9:20为对盘前时段C.9:20-9:28为对盘时段D.9:28-9:30为对盘后时段9.香港联交所的收市竞价交易时段是指＿＿＿。
港股通业务测试题
港股通测试题部门：财务管理总部姓名：一、单选题每题一分1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。
A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的港股（）。
A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空B、当日不可卖出，也不允许卖空C、当日可卖出（T+0），且允许卖空D、当日不可卖出，但允许卖空3、港股每手手数（）、由（）自行决定。
A、100 、投资者B、不确定、发行公司C、100、发行公司D、不确定、投资者4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允许以（）进行买卖。
A、竞价限价盘、增强限价盘B、增强限价盘、竞价限价盘C、竞价盘限价盘D、限价盘、竞价盘5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。
A、对盘前段、对盘时段B、对盘时段、暂停C、输入买卖盘对盘时段D、对盘前段暂停6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。
A、对盘前段B、对盘C、输入买卖盘D、暂停7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括（）。
A、经手费B、交易系统费C、印花税D、交易费8、下面关于香港市场交易说法正确的是：（）。
A、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色B、沪股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色C、港股股票标识数字为6位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色D、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色9、港股通业务每日额度为（）人民币A、100亿元B、105亿元C、130亿元D、1000亿元10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时可以（）A、卖价可以比当时买价低9个价位，买价可以比当时卖价位高9个价位。
港股通业务考试试题
1、中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会发布联合公告，原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。
发布联合公告的时间是（）A、2014-4-102、港股通指内地投资者委托（），经由上交所证券交易服务公司（即上交所SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票B、内地证券公司3、以下对港股通交易日描述正确是（）。
C、两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交易日4、港股通试点期间标的证券选择标准（）B、股票现货5、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以哪种货币进行报价？C、港币6、港股通标的证券采用（）位证券代码进行申报B、57、开市前时段，港股通投资者在哪个时段可以通过竞价限价盘申报,并可以取消。
A、9:00-9:158、持续交易时段港股通投资者可以进行哪类订单的申报B、增强限价盘9、港股通交易支持（）回转交易?D、T+010、以下哪种说法是错误的？B、对于A+H，因股价敏感信息未披露导致的盘中停牌，两所根据两地市场的情况各自决定是否停牌12、港股通申报最大限制，每个买卖盘手数上限为（）手B、300013、港股通总额度（ )亿元C、250014、港股通每日额度（）亿元B、10515、两地交易所初步考虑免费互换( )档行情（最优买卖盘）行情，覆盖港股通股票范围（含可买卖证券和可卖证券）。
A、116、上交所网站港股通专栏，不披露以下哪些信息?B、港股通标的证券上市公司公告信息17、上海证券账户类型中以下哪类账户不能参与港股通交易?C、以E开头的上海账户18、港股通业务，投资者是以哪类货币进行交收支付?B、人民币19、在港股通业务中，以下哪个交易规则不适用？A、更改订单20、港股通标的不符合调减的情形的？D、不属于香港证券市场恒生综合大型股指数，同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市21、以下关于港股通市场参与者权限不正确的是（）C、市场参与者的PBU代码只可以复用A股市场PBU代码22、港股通标的申报单位，关于每手对应股数正确的说法是（）D、根据不同标的，每手对应的股数不同23、关于港股通业务网络投票申报正确的说法（）A、投资者对议案的表决意愿是部分股数“同意”、部分股数“反对”和部分股数“弃权”。
史上最全面港股通测试题附详细解析答案
港股通测试题附详细解析答案一、单选题投资者参与港股通交易的条件1.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币_____ 万元的个人投资者。
A.10B.30C.50D.100答案：C解析：个人投资者参与港股通需满足以下条件：(1)证券账户及资金账户内的资产合计不低于人民币50万元，其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券资产;(2)通过证券公司评估，满足知识水平、风险承受能力和诚信状况等方面的要求;(3)不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。
符合上述适当性条件的个人投资者，还需签署风险揭示书，并且与证券公司签署委托协议后方可参与。
2. 在港股通业务方案中，设立了投资者的准入门槛，投资者可以是( )A 机构投资者B 个人投资者或机构投资者C 个人投资者D 以上均不可以答案：B解析：参与港股通的境内投资者限于机构投资者和满足港股通适当性要求的个人投资者。
投资者参与港股通交易应该注意的特别事项：交易日和交易时间、交易方式和订单类型、订单更改、回转交易、交易信息。
3. 港股通开市前时段为( )A. 上午9：15-9：25B. 上午9：00-9：30C. 上午9：00-9：15D. 上午9：20-9：28答案：B解析：投资者买卖港股通股票的交易时间应遵守联交所规定，即交易日的9:00至9:30为开市前时段(集合竞价)，其中9:00至9:15接受竞价限价盘申报;9:30至12:00及13:00至16:00为持续交易时段(连续竞价)，接受增强限价盘申报，16:00-16:10为收市竞价交易时段(于16:08-16:10之间随机收市)，16:01开始接受竞价限价盘申报。
如果圣诞前夕(12月24日)、新年前夕(12月31日)及农历新年前夕(农历腊月最后一天)为交易日，上述日期为半天交易。
港沪通考试140814部分答案
倒计时52分51秒请在倒计时结束之前完成答题, 时间一到, 系统将自动提交1. 下列有可能属于港股通标的股票的是（）(本题1分)A牛熊证B长江实业C以港币以外货币报价的股票D同时在深交所和联交所上市的发行人的H股2. 下列关于港市电子股票持股方式说法错误的是（）(本题1分)A以电子股票方式持股的投资者是股份的实际拥有人，同时也享有股份的合法权利B电子股票指投资者以中央结算系统中的电子记录持有股份，可以享有买卖和保管的便利C电子股票可以存入在中央结算系统直接开立的投资者帐户，或存放在属于中央结算系统参与者的经济或银行（投资者开立证券户口的地方）D投资者的电子股票会以中央结算系统代名人（即香港中央结算（代理人）有限公司）的名义登记3. 关于港股通额度控制说法正确的是（）(本题1分)A额度统计口径为买卖相抵后的净流量，包含交易税费等非交易行为产生资金金额B港股通的总额度为2500亿港币，每日额度为105亿港币C总额度余额=总额度-已成交的买盘总金额+已成交的卖盘总金额-非交易行为产生的资金金额D总额度余额少于一个每日额度余额时，下一个交易日暂停接受新的买单，但仍接受卖单申报；由于卖单申报导致总额度余额大于一个每日额度余额时，下一个交易日恢复接受买单申报4. 已知9月8日星期一为内地中秋节，9月9日星期二为香港节假日放假，则以下哪一天可能是港股通的交易日？(本题1分)A2014年9月3日B2014年9月4日C2014年9月5日D2014年9月8日5. 以下表述哪一个是正确的？(本题1分)A港股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；B港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；C港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票；D港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；6. T日,内地投资者委托内地券商通过港股通卖出香港联交所上市股票所得资金最早可用的时间为（）(本题1分)AT日BT+1日CT+2日DT+3日7. 港股通交易和结算过程中，使用港币的是（）(本题1分)A中国结算与内地结算参与者结算B中国结算与香港结算之间的结算C内地投资者买入港股通标的股票D投资者与内地结算参与者之间的结算8. 下列关于港股通订单申报限制的说法正确的是（）(本题1分)A遵循香港市场的安排，不同价位的股票，最小申报价格变动单位不同，一般是股票的价格越高对应的最小变动单位越小B遵循香港市场的安排，不同价位的股票，最小申报价格变动单位不同，一般是股票的价格越高对应的最小变动单位越大C遵循香港市场的安排，不同股票的交易单位不同，一般由交易所确定D遵循香港市场的安排，不同股票的交易单位相同，均为100股/手9. 港股通总额度是多少，每日额度是多少？(本题1分)A3000亿元人民币，130亿元人民币B3000亿元人民币，105亿元人民币C2500亿元人民币，130亿元人民币D2500亿元人民币，105亿元人民币10. 关于港股通的交易时段，下列说法错误的是（）(本题1分)A内地投资者在开始前时段的9：00-9：20买卖港股通标的股票B内地投资者可在开市前时段的输入买卖盘时段申报、撤销订单C内地投资者在开市前时段只能通过竞价限价盘进行申报D内地投资者在持续交易时段只能通过增强限价盘进行申报11. 港股通投资者交易港股过程中不会使用到的订单类型是（）(本题1分)A增强限价盘B特别限价盘C竞价限价盘D限价盘12. 关于港股通投资者股票净卖出情形说法错误的是（）(本题1分)A投资者委托上交所会员卖出港股（T日）B上交所SPV对该卖出订单进行前端控制，卖出股数在其持仓余额范围内，买入股票的资金在可用资金范围内。
港股通业务投资者常见问题解答(中国证券记录结算公司)
中国结算
质押登记费
以上一港股通交易日收盘市值作为基础换算成人民币计收（四舍五入取整到元），换算汇率采用上一港股通交易日结算汇兑比率。500万市值以下（含）部分按该部分市值的1‰元人民币收取，超500万市值的部分按该部分市值的‰元人民币收取，起点100元人民币。
因此，投资者在做出买入决按时需要专门关注相关上市公司公告及除净日等信息。另外，提示投资者注意，T日，是指港股通交易日；T+1日，是指港股通交易往后第1个港股通交收日；T+2日，依此类推。
五、投资者卖出港股通股票何时丧失证券权益？和A股有什么区别？
答：香港市场实行T+2交收，T日卖出港股的投资者，T日和T+1日日终仍可享有相关证券的权益。例如，T+1日为港股发放盈利股权记录日，那么T日卖出港股的投资者仍可享受该盈利。与此不同，投资者投资沪市A股，T日卖出即丧失对相关证券的权益。
答：中国结算办理港股通股票非交易过户业务的流程如下：（1）中国结算对港股通投资者提交的非交易
过户申请材料进行审核；（2）审核通过的，按非交易过户的相关收费标准计算并收取过户所产生的印花税和过户费；（3）中国结算将报税材料邮寄至香港结算，并将印花税税款交至香港结算；由香港结算转交至香港税务局并在成交单据贴印花后，邮寄至中国结算；（4）中国结算收到相关通知和材料后办理股分过户，并将成交单据寄送给投资者。
实际需要支付的人民币，一样将少于证券公司日间按卖出参考价所计算出的金额。反之，日终清算后，投资者的港股卖出交易，按买入结算汇兑比率所计算出的、实际能够取得的人民币，一样将多于证券公司日间按买入参考价所计算出的金额。固然，出于风险治理的需要，可能有证券公司会在参考报价的基础上再加减必然比例来操纵客户资金，投资者应事前咨询指定交易证券公司了解详情。
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一、单项选择题
1. 对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（ ）
日晚开始计算。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（ ）。
A. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）+ T日净买入数量 -
已冻结数量
B. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）- T日净卖出数量 -
已冻结数量
C. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 -
已冻结数量
D. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）+ T日净买入数量 -
已冻结数量
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：0.0
批注：
3. 港股通是指投资者委托内地的（ ），经由（ ）设立的证券交易
服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的
港交所上市的股票。
A. 基金公司，上海证券交易所
B. 证券公司，上海证券交易所
C. 基金公司，深圳证券交易所
D. 证券公司，深圳证券交易所
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（ ）向中国结算提供最
终结算表（FCS）。
A. T日14:00
B. T日17:00
C. T+1日14:00
D. T+1日17:00
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
5. 以下关于港股通换汇方案的说法中，不正确的是（ ）。
A. 每个交易日开市前，换汇银行向中国结算提供双边参考报价
及中间价
B. 中国结算及时通过境内参与人（券商）向市场公布
C. 中国结算将因净额结算产生的汇率盈余（亦可视为换汇成本）
平均分摊至每笔交易，确定交易实际适用的汇率卖出价和买入价
D. 中国结算对买入交易和卖出交易分别使用调整后的汇率卖出
价和买入价二次清算，确定本币应收付金额
您的答案：未答此题！
题目分数：10
此题得分：0.0
批注：
6. 港股通交易的收费项目包括（ ）。
A. 印花税
B. 交易征费
C. 证券组合费
D. 股份交收费
E. 交易系统使用费
您的答案：C,E,D,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
7. 中国结算在港股通业务中提供的公司行为服务包括（ ）。
A. 现金红利
B. 送股（派送权证）
C. 拆股
D. 股份合并
E. 公司收购
您的答案：E,A,C,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
8. 港股通业务的境内参与人通过其原有的备付金账户交收风控资
金，无需新开风控资金户。（ ）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 港股通存管结算系统与现行的A股系统是完全独立的两套系统。
（ ）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 在港股通存管业务操作中，中国结算将日终持有余额
（Balance)、未完成交收数量（Pending)、冻结数量（F）通过证券
余额文件发送给交易所和参与人，参与人无需自行计算可交易数量
（Available）。（ ）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：80.0
试卷总批注：