银行尽职调查清单
企业电子银行业务尽职调查书
调查时间
年月日点分
是否加强型尽职调查
□是口否
加强型尽职调查原因
口客户属于高风险行业口客户账户存续期间存在高风险行为
口客户属于洗钱风险高风险客户口客户申请的限额达到需开展加强型尽职调查的标准
口其他（如勾选请说明）
调查方式
口电话验证（号码：）
□视频认证□面对面调查
口实地调查（地址：）
□权威信息查询验证（信息来虎或系统名称：）
口其他（如勾选请另附说明）
被调查对象
被调查人姓名
被调查人职务
单位经办人姓名
调查结果
企业有权人员是否知悉
□是□否
办理业务的目的和意愿是否真实
口是口否
办理业务是否与经营实际相符
口是□否
实际核定的限额（笔数）
集团日累计交易笔数笔
集团（口日累计□年累计）支付限额万元
公转私（口单笔□日累计□月累计）
支付限额万元
是否充分履行客户告知义务
口是口否
其他需要说明的事项：
声明：
本单位调查人员已按照监管规定பைடு நூலகம்行内制度要求履行尽职调查职责，调查内容属实。
调查人（签章）：
调查人所属机构负责人（签章）：
一级支行网络金融业务主管部门或指定机构负责人（签章）：
二级分行网络金融业务主管部门或指定机构（签章）：
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
202301新
ICBC（S）中国工商银行
企业电子银行业务
尽职调查书
单位（企业）名称
单位（企业）账户户名
单位（企业）账号
申请业务
□客户申请注册企业电子银行
口调整集团日累计交易笔数
银行尽职调查的内容主要是什么？
银行尽职调查的内容主要是什么？
1、查阅资料围绕融资人、关联公司、行业、产业链、产品、技术、上下游、竞争对手等方面，尽可能搜集全面、客观的资料，使自己在与融资人直接接触前有一个基本的认识，找到需要了解问题的方向。
2、实地调查就是与高管、核心技术、销售人员交流与访谈，从内部了解公司的历史、现状、战略、技术先进性与成熟度、市场竞争力等情况，形成对公司发展的判断。
3、实地考察项目公司，参观工艺流程、生产设备，了解库存、能源消耗，观察产品销售记录、物流运输等情况，与企业普通员工、甚至周边居民了解企业的生产经营状况等，眼见虽然不一定为实，不过如果考察的时间跨度和细致程度足够，还是能够佐证经营状况。
扩展资料尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的
股份或资产的全部情况。
从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。
对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险。
因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。
一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时买方可以决定在何种条件下继续进行收购活动。
参考资料：百度百科-=尽职调查
1。
借贷银行尽职调查问卷模板
一、基本信息1. 客户姓名：2. 身份证号码：3. 联系方式：- 手机号码：- 电子邮箱：4. 公司名称（如有）：5. 公司营业执照注册号：二、财务状况调查6. 近三年财务报表：- 请上传或填写以下财务报表： - 资产负债表- 利润表- 现金流量表7. 主要收入来源：8. 主要支出项目：9. 应收账款情况：- 应收账款金额：- 应收账款周转率：10. 应付账款情况：- 应付账款金额：- 应付账款周转率：三、经营状况调查11. 公司主营业务：12. 公司成立年限：13. 公司员工人数：14. 公司年营业额：15. 公司主要产品或服务：16. 公司主要客户群体：17. 公司近三年的经营状况（包括盈利情况、市场份额、竞争优势等）：四、贷款用途调查18. 贷款用途：19. 贷款金额：20. 贷款期限：21. 贷款利率：22. 贷款还款方式：23. 贷款用途的具体说明（如购置设备、扩大生产、补充流动资金等）：五、信用状况调查24. 是否有过逾期还款记录？- 是（请说明逾期原因及处理情况）- 否25. 是否有未结清的债务？- 是（请列出债务详情）- 否26. 是否曾涉及任何法律纠纷？- 是（请说明纠纷详情及处理结果）- 否27. 是否有任何其他影响贷款审批的负面信息？- 是（请说明）- 否六、其他相关信息28. 是否愿意提供以下额外信息以协助尽职调查？- 是- 否- （可选）请说明额外信息内容29. 其他需要特别说明的情况：七、声明30. 本人/公司声明：- 我/我们保证以上所提供的信息真实、准确、完整，如有虚假，愿意承担相应的法律责任。
八、问卷提交31. 提交方式：- 在线提交- 邮寄至：[邮寄地址]- 传真至：[传真号码]请注意：本问卷旨在帮助银行进行尽职调查，确保贷款审批的合规性和风险控制。
请您认真填写，并确保所有信息的真实性和准确性。
感谢您的配合！---说明：本问卷模板仅供参考，具体内容可根据实际情况进行调整和补充。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单
有企业有关的资质文件、成立手续、财务报表、借款协议、风控报告、章程、发展报告等文件，报告写的很详细
一、资质文件：
1、企业法人营业执照；
2、企业组织机构代码证；
3、工商注册地址证明；
4、有关部门批准的企业产权证书；
5、公司章程；
6、企业税务登记证；
7、企业发票开具许可证；
8、从业人员资格证书；
9、企业经营许可证；
10、相关资质证书；
二、成立手续：
1、股东会决议；
2、公司章程；
3、企业注册申请表；
4、提交给工商局的准予登记文件；
5、工商局开具的营业执照；
6、银行账户开立证明；
7、税务登记证；
8、注册资本全额缴费证明；
9、企业发票开具许可证；
三、财务报表：
1、公司财务报表；
2、财务分析报表；
3、审计报告；
4、审计师出具的报告；
5、季度财务报表；
6、公司财务报表变动记录；
7、股东投资账户明细；
四、借款协议：
1、银行贷款协议；
2、借款合同；
3、担保函；
4、质押协议；
5、抵押协议；
6、还款计划；
7、变更、增改、解除借款协议；
五、风控报告：
1、公司财务状况调查报告；
2、关联企业报告；
3、法律风险报告；。
尽职调查资料清单1
致：尽职调查资料清单1．公司基本证书 a) 公司基本证书：本公司营业执照、组织代码证、税务证、社保证、银行开户 证等基本证件 b) 本公司各类资格、资质证书，收费许可证及批准文件等 c) 公司荣誉证书，获奖证书等。
2．历史沿革资料 包括公司及主要子公司设立及历次变更在内的全部工商登记资料复印件。
含：历次章程及历次修订案；历次增资验资报告、资产评估报告；历次股权转让 协议；股东、公司董事、监事、管理层人员名单及身份证明，等等。
3．公司主要制度 人力资源管理、财务管理、安全管理、质量管理、技术研发管理、工资及薪酬激 励制度等主要管理制度。
4．财务资料 a) 2011、2012 年 1-7 月年度审计报告（报税务） b) 2011、2012 年 1-7 月公司财务报表（利润表、资产负债表、现金流量表） c) 2012 年 7 月的资产负债表全部科目的余额表 其中：1）不可收回应收款、不需要支付的应付款、非真实存在之资产、非真实 存在之负债等调整因素请附注说明；2）固定资产应提供明细表及价值 d) e) f) g) 2012 年 7 月的银行余额表（对账单，全部开户银行） 公司 2012 年 7 月工资表、月度费用明细表 公司 2012 年 7 月完税证明（营业税、增值税、所得税等重要税种） 公司财务资料的补充说明（含账外房产、挂账款等说明）3、土地和房产情况 （1）公司所有土地与房产所有权证书复印件（包括矿区的土地证书，如有），未 取得所有权证书的房屋与土地应说明原因及解决措施； （2）按照下表格式列示各宗土地、房产的所有权证书号码、占有人、使用人、面 积、位置、来源、期限、目前用途、是否闲置、是否抵押。
无证的，请说明原因及 办证进展情况。
1编号权属人土地使用证编号地理位置土地占用面积 (平方米)土地取得方 式用途编号权属人 房屋所有权证编号 地理位置房屋建筑面积 （平方米）土地来源（3）租入土地、房产的具体情况，租赁合同复印件，租入土地的土地和房产证； （4）租出土地、房产的具体情况，租赁合同复印件 （5）土地、房产抵押及登记情况，抵押合同复印件 4、主要生产设备 （1）公司主营业务所需主要关键生产设备情况，请根据公司经营运作模式参考下 表进行统计和汇总（可稍后提供，因为审计评估亦会要求） 已用年 数 剩余 安全 年限 单位重 置成本 先进性/ 主要性 能 生产厂 家设备名称 产品 1数量购置成本产品 2产品 3（2）财产投保情况、保险清单 （3）主要生产设备是否存在闲置，及闲置资产的安排；涉及租赁的，提供租赁合 同；是否存在设备抵押贷款的情形，如有请提供相关贷款合同和抵押合同 5、主要在建工程 （1）截至 2010 年 6 月 30 日在建工程宗数、名称、用途 （2）各在建工程的立项、审批、土地、建造合同文件复印件2（3）各在建工程的开工及竣工时间、交付时间、计划投资额、已投资金额、资金 来源安排 h) 5．组织架构及人员情况 a) 公司组织架构图、部门设置及部门负责人 b) 公司总体人员数量，人员结构，人员在各部门的分布 c) 人员花名册 d) 公司缴纳各项保险、公积金情况及缴纳证明 e) 主要人员介绍：年龄、国籍、职称、接受教育经历、工作经历（含在本公司 工作经历）、主要专长、主要成果、主要荣誉 主要人员的范围：总经理、副总经理、分公司总经理、重要部门的经理 6．公司产品及业务 a) 公司签订的供热合同及用户名单 b) 2011 年全年收费明细表（应收费、已收费、收费率） c) 公司产品清单 d) 公司主要产品特点 e) 公司产品的定价方法 f) 公司产品的生产保障情况（含原料采购、委托外部生产加工情况） g) 公司的产品相关证书 h) 公司产品相应的检测证明、通过验收证书 （国际、国内的检测证明） i) 公司产品出口的证明文件：申请、海关批复文件、第三方文件、出口报关表 7．技术相关资料 a) 公司核心技术、技术水平状况陈述（含与传统技术的比较） b) 公司技术人员团队名单，核心技术人员及专长介绍 c) 公司技术研发设备仪器配置情况 d) 公司技术研究主要成果 e) 公司研发方向、市场需求、价值分析前景 8．知识产权情况 a) 专利情况（含在申请专利） （申请书电子版） b) 主要非专利技术介绍 c) 软件（申请著作权没有，还是委托开发的），描述其功能 d) 商标 e) 域名 9．合同及相关资料（不包括业务合同） a) 投资协议 b) 重大项目投资协议3c) d) e) f) 10． a) b) c) d) 11．大额业务合同 大额采购合同 其他重大合同：借款合同、合作合同等 土地、房产租赁或购买合同（几块大土地） 行业及业务相关资料 行业及细分行业概况（国内、国际） 细分行业中的有竞争的其他企业分析（国内、国际） 公司在细分行业中的比较优势（国内、国际） 公司目前业务/项目开展情况（客户、相应项目进展情况） 公司发展规划方面的资料a) 公司未来 3—5 年的发展目标及规划 b) 公司的主要战略与核心措施（业务拓展、业务管理、人员管理与激励、财务 管理、资金解决、技术研发等方面） 12． 重要资产、财产权属证明 a) 土地 b) 房产证 c) 汽车 d) 大型设备 e) 在建工程： 项目批准文件、建设方案（建成时间、投产时间、产能计划） f) 长期投资：现状况4。
银行尽调清单
银行尽调清单拟投资某银行尽调清单1.公司结构与公司文件.公司结构1-1-1关于**银行(直接和间接控股, 关联公司)股本的股份信息。
1-1-2以往的改组: 证明最近期间所发生重大收购、合并、重组、剥离或其它重大公司事件条件和条款的所有文件。
.**银行的存在与设立1-2-1与股本增减相关的所有文件, 包括与**银行股本相关的股份买卖、股份认购、转股或期权交易等文件的复印件。
1-2-2 审计师和/或外部会计师; 其它外部顾问对**银行所提供的建议书。
公司记录、委员会1-4-1最近期间中股东、合伙人、公司董事会或相关委员会会议与决议的记录材料。
1-4-2 总经理向股东及/或任何公司董事会或其它委员会作出的报告。
1-4-3 最近期间的股东会议记录管理—与授予任何管理人员或主管人员**银行的股份或其它证券、投资或资产的发行、出售、交换或转换相关的期权、认股权或其它协议的清单。
2.设施、设备不动产所有权2-1-1 由**银行全部或部分拥有的建筑物的清单, 包括地址、建筑物产权证书以及所拥有建筑物技术登记的摘录。
2-1-2 所拥有土地的清单, 包括地址、产权证书以及国家地籍薄的摘要2-1-3 建筑物和土地的留置权, 包括证明此类留置权存在的证书。
2-1-4 不动产买卖协议, 包括规定购买不动产的任何优先购买权的协议。
2-1-5 所有担保物权或其它留置权或对**银行所拥有不动产限制的清单和说明, 包括这些物权的相关证明。
2-1-6 与不动产相关的其它协议, 包括与子公司或第三方间的任何租用或租赁协议。
2-1-7 不动产的估价或估值。
2-1-8 本次增资扩股估值涉及的评估增值不动产的评估报告。
不动产租用和租赁2-2-1 租用或租赁的不动产的清单。
2-2-2 租赁协议和租赁期权, 以及适当情况下正式租赁登记的证明文件的复印件。
2-2-3 关于租赁不动产过去和现在用途的资料。
4.劳工/雇员事宜**银行的组织结构图4-1-1 银行总部每个部门的组织图（说明主要职责及业务范围）4-1-2 代表性支行的组织流程图内部委员会清单(例如信贷委员会、审计委员会、资产负债管理委员会)及其相关成员。
尽职调查报告清单
尽职调查基本资料清单序号资料名称借款人保证人抵（质）押人必备（打√确认）必备（打√确认）必备（打√确认）1 经年检的企业法人营业执照副本复印件★★★2 法定代表人（负责人）身份证明和身份证复印件★★★3 内容明确的授权书及其授权代理人的身份证复印件★★★4 经年检的组织机构代码证副本复印件★★★5 税务登记证正副本复印件★★★6 资质证书★7 最新公司章程及修正案★★★8 基本情况介绍及股东结构介绍★★★9 《验资报告》及银行汇款凭证等附件★★10 法定代表人（负责人）、高管和财务负责人履历★★11 最近一季财务报表和最近三年经审计的《财务报告》或专项审计报告或年度审计报告★★12 董事会或股东大会的相关决议、授权书★★★13 人行核发的开户许可证、贷款证（卡）及年审记录复印件★★14 人行信贷登记系统查询资料★★15 目前正在执行的融资或对外担保情况16 同意担保意向函★★17 抵（质）押物清单★18 抵（质）押物权属证明、产权交易合同和交割凭证★19 抵（质）押物评估报告书★20 抵押物存在租赁的相关交易合同★21 抵押物投保证明及交易票证，但建设用地使用权除外★22 对外担保以及未决诉述等重大事项声明书★★★23 纳税记录证明文件（如有）★★24 关系人及关联交易情况说明★★★25 发改委对项目建议书、可行性研究报告的正式批复（如有）★26 国土部门核发的用地批复文件或建设用地使用权证（如有）★27 规划部门核发的建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证（如有）★28 住建设部门核发的建设工程施工许可证（如有）★29 环保部门对项目环评报告书批复（如有）★30 其他相关资料备注：1、上述所有资料均应由涉及主体加盖公章确认，并由业务部门核实。
2、上述涉及交易合同或交易凭证的应与原件核对一致。
3、合作企业的，还需提供合资、合作合同。
4、特殊行业资质证书指：会计事务所、审计事务所、律师事务所、评估事务所、工程造价事务所、房地产开发公司等从业资质证书。
邮政银行尽职调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为全面了解我行在业务开展过程中的风险状况，加强内部控制，提升服务质量，我们特开展此次尽职调查问卷。
您的宝贵意见将对我行改进工作具有重要意义。
请您根据实际情况，认真填写以下问卷。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 客户类型：A. 个人客户B. 企业客户C. 机构客户2. 客户名称（个人客户请填写姓名）：3. 联系方式：4. 客户所属行业：二、业务情况1. 您与邮政银行的合作年限是：A. 1年以内B. 1-3年C. 3-5年D. 5年以上2. 您在我行的存款、贷款、理财等业务规模分别为：A. 存款：10万元以下B. 存款：10-50万元C. 存款：50-100万元D. 存款：100万元以上E. 贷款：10万元以下F. 贷款：10-50万元G. 贷款：50-100万元H. 贷款：100万元以上I. 理财：10万元以下J. 理财：10-50万元K. 理财：50-100万元L. 理财：100万元以上3. 您选择与我行合作的主要原因有：A. 服务质量B. 贷款利率C. 理财收益D. 银行信誉E. 其他（请注明）：__________4. 您认为我行在以下方面存在不足：A. 业务办理速度B. 服务态度C. 产品种类D. 咨询渠道E. 其他（请注明）：__________三、风险管理1. 您认为我行在以下方面存在风险：A. 贷款风险B. 存款风险C. 理财风险D. 操作风险E. 其他（请注明）：__________2. 您对我行在风险管理方面的建议：A. 加强贷前审查B. 优化贷款审批流程C. 提高客户风险意识D. 加强内部审计E. 其他（请注明）：__________四、服务满意度1. 您对我行整体服务质量满意度为：A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意2. 您对我行以下服务满意度为：A. 柜面服务B. 电话服务C. 网上银行D. 手机银行E. 其他（请注明）：__________3. 您认为我行在以下方面还有待改进：A. 服务态度B. 服务效率C. 服务渠道D. 服务内容E. 其他（请注明）：__________五、其他意见请您对我行工作提出宝贵意见和建议：______________________________感谢您的参与！祝您生活愉快！邮政银行尽职调查问卷组[[今天日期]]。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
银行尽职调查清单第一部分公司基本情况1.1 公司的主体资格1.1.1 请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章” 的公司（包括公司前身）成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》1.1.2 按以下顺序提供相关文件：（1）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照（包括正本和副本）（2）公司改制为股份有限公司时的改制文件，包括但不限于各级政府及主管部门的批复及指导性文件、股改审计报告、资产评估报告、发起人协议、创立大会决议、股东签名册等（3）公司自设立至今历次增资发起人/股东出资方式、资产来源及有关凭证；历次股权转让作价依据及受让方资金来源（4）请提供能证明清单中每项变更的相关法律文件，包括但不限于变更前后的营业执照、公司章程、验资报告、资产评估报告、公告、相关的各种决议、协议（如该等文件与其他条款项下要求的文件重复，请注明已经提供文件的情况）（5）公司正在进行的股权调整的相关文件，包括但不限于股权重组方案/改制方案、股权调整涉及的相关协议、政府部门关于股权调整的批复/证明/登记/备案文件、股权调整涉及的相关公司的内部决议、有关股东放弃优先购买权的同意函、拟注销公司的工商底档文件、拟注销公司获得的政府部门的注销证明（6）公司出资人签署的出资人协议、股东投资协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及出资人为设立公司而作出的决议（7）公司股东关于利润/利益分配的特别约定（如有）（8）公司成立及历次变更时的政府主管部门（如行业主管部门、国有资产主管部门、外商投资主管部门）或上级主管单位的批文或批准证书（9）公司成立以及历次注册资本变动所需的验资报告、资产评估报告（10）公司成立时及历次变更的公司章程以及现行有效的公司章程（11）公司的股东会、董事会、监事会2016年至今召开的所有会议的会议记录和会议决议1.2 公司的各项法律资格、登记和备案1.2.1 请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、财政登记证等登记、许可、备案文件。
前述文件请提供最新通过年检/换发的现行有效的版本，并请提供历次变更登记/换发的版本1.2.2 请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可证书、历年的监管意见书、以及相关的资质证书等1.2.3 公司加入的任何行业自律性组织或协会的清单1.2.4 公司取得的所有政府部门的批复/证明/登记/备案文件1.3 公司的股东情况1.3.1 请提供公司的股权结构图（包括公司股东、各级子公司（包括参股及控股））1.3.2 请提供公司最近一次确认的股东名单并在该名单上注明股东名称、出资额、股东性质、持股比例、与其他股东之间的关联关系（列表）1.3.3 请提供公司全体股东持股凭证样本，在当前时点确认公司股权分布的方法1.3.4 请提供最近一次确认的公司持股比例超过5%的股东以及前十名股东的详细介绍，如为企业法人，应补充提供营业执照、最新一期公司章程以及最近一年的财务报告1.3.5 公司前10名自然人股东在公司的任职情况1.3.6 按年度统计公司成立以来股权变动情况及列表，附表如下：1.3.7 请提供公司保存的所有股东间协议(及其修订)，包括任何有关公司设立协议、转股协议及授权其他公司或个人享有公司利润分成、享有清算后资产分配的安排协议等1.3.8 请说明与公司股权有关的任何质押、冻结和其他产权负担的详情，并提供相关文件（包括但不限于股权质押的股东会及/或董事会决议、股权质押协议、记载股权质押情况的公司章程及/或股东名册、股权质押登记备案文件等）；请说明公司股东持有之公司股权是否存在产权争议的详情，并提供相关文件1.3.9 请说明公司股东以非货币出资后有关的财产权（如土地、房产、知识产权、股权等）是否依法转移的详情并提供相应的文件，例如公司股东以土地使用权、房产出资，土地使用权证、房屋所有权证的所有权人是否已变更为公司，并提供相应的变更后的土地使用权证、房屋所有权证1.4 公司的控股及参股子公司情况1.4.1 请提供公司所有的控股及参股子公司的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股东方、股权比例及经营范围）1.4.2 请提供公司控股及参股子公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的该企业成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》（原件，名称可能略有不同，一般为计算机查询档案）1.4.3 请提供公司控股及参股子公司的企业法人营业执照、投资协议（包括但不限于出资人协议、发起人协议、股权转让协议等）、其现行有效的公司章程以及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告1.4.4 请提供发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料1.5 公司的组织结构1.5.1 请提供公司的股权结构图1.5.2 请提供本行各部室和委员会等机构的职能情况介绍1.5.3 请提供公司的各分支机构（分支行、分理处等）的名称、地址等1.6 劳动关系及人力资源1.6.1 请提供公司经年检的社会保险登记证1.6.2 请提供公司最新的员工数量（按工种、员工层级、专业结构、受教育程度、年龄分布），完成下表请提供公司的员工变化情况请提供公司的员工任职结构（根据本公司具体情况分类填写）请提供公司员工的受教育情况请提供公司员工的年龄分布情况1.6.3 请提供公司董事、监事、经理层、财务负责人、公司主要业务部门领导人员和核心技术人员的名单和简历1.6.4 外包员工与公司之间是否存在劳动关系？如有，请详细描述并提供劳动合同样本1.6.5 公司现行有效的劳动合同，请分类提供样本。
如公司以前使用过不同的劳动合同文本，请分类提供样本1.6.6 请说明公司在近三年里是否有过集体性罢工、怠工、示威游行、上访等行动或受到过这种行动的威胁。
如有，请说明原因、参与人数及处理结果1.6.7 请说明公司近三年的离职率，区分高级管理人员、顾问人员和非顾问人员分别说明1.6.8 请详细描述公司发生的一切劳动纠纷（包括但不限于劳动仲裁、不公平劳工待遇、工作环境、安全及劳动卫生等方面的诉讼或行政程序）。
如近三年有员工向公司提出过任何索赔，请提供相关文件1.6.9 请说明公司所在区域内社保机关已开征的社会保险险种的情况、公司员工参加社会保险的情况（包括但不限于养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公积金）、公司对员工的社会保险缴费情况、是否存在欠缴保费问题、是否受到过社保主管机关处罚等1.6.10 公司在社会保险之外向员工提供的商业保险（包括医疗、财产等保险）、退休福利计划、退休安排和其他雇员福利计划的情况，包括相关的政策、内部规则、合同、计划1.6.11 请公司对已退休职工的退休安置情况进行说明，包括但不限于退休工资，医疗保险及其他福利待遇1.6.12 请提供公司与现有主要管理人员、员工所签署的补偿协议（如有）。
并请说明在已同意向前高级职员、前董事或前员工（或其受益人）支付的任何补偿金中是否有部分尚未支付1.6.13 公司已经作出的任何重大（留用查看以上）的惩处、裁员、安置或内部退养的决定，以及未来拟进行包含上述人员处置方式的任何改革计划的清单。
请提供公司意外事故和职工伤亡事故清单并说明原因1.6.14 请提供公司现有的工会组织的社团法人登记证、工会章程等文件，并说明该等工会是否作为出资人（股东或发起人）持有其他企业的股权或投资权益1.6.15 请提供公司历次职工代表大会、工会的会议记录和会议决议第二部分业务与技术2.1 公司所属行业情况2.1.1 请提供公司所掌握的相关行业背景材料、公司对所涉行业的内部调查报告、任何独立第三方的研究报告和行业排名报告2.1.2 请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要2.1.3 请详细描述公司所处（包括公司业务涉及各细分子行业）行业的概况包括但不限于近几年及未来市场规模（中国）及发展趋势、影响行业发展的主要有利和不利因素、市场结构、公司在其中所处的位置及细分市场（如在淄博本地市场）排名等2.1.4 请说明公司所处（包括公司业务涉及各细分子行业）行业的周期性、季节性和区域性特征2.1.5 请说明公司所处（包括公司业务涉及各细分子行业）行业的进入及退出壁垒2.2 公司主营业务情况2.2.1 请详细公司的主营业务分类，并列表说明各项业务实现的收入、营业利润金额及占比以及各业务部门的资产总额及占比情况2.2.2 请详细描述公司的主营业务发展状况及发展模式，包括但不限于公司的主营业务开展情况、公司的经营特色、发展战略等2.2.3 请详细描述公司各项主营业务的服务流程及方式，包括但不限于存款服务流程、贷款服务流程以及中间业务服务流程等，并附图2.2.4 请详细描述公司的客户规模、客户构成2.2.5 请按年度列表说明公司前5大贷款客户及其贷款占比2.2.6 请详细描述公司的存贷款利率、存贷款利率定价原则以及执行情况2.2.7 请详细描述公司的市场营销体系及分销渠道2.2.8 请详细描述公司的信息系统建设情况2.2.9 请详细描述公司的风险控制策略，包括但不限于风险管理体系、信用风险管理（信用评级、授信流程、贷款分类等）、流动性风险管理、操作风险管理、市场风险管理等2.2.10 请详细描述公司的内部控制体系和内部控制制度2.3 公司竞争状况2.3.1 请详细描述公司所处细分市场（如在淄博本地市场）的行业竞争格局2.3.2 请公司列出其主要竞争对手及主要竞争对手在细分市场（如在淄博本地市场）的市场占有率。
对竞争对手而言，公司的优势与弱点是什么？公司采取了什么策略以增强其未来的竞争地位2.3.3 市场份额—历史、目前和预测的份额。
谁正在赢得/失去市场份额以及赢得/失去哪里的市场份额？公司正从谁那里夺得市场份额？未来一段时间的发展趋势。
预测的依据是什么2.4 请提供公司及其子公司取得相关各项荣誉状况2.5 公司各项生产要素2.5.1 请提供公司及其子公司开展业务所需的各项资质、证书2.5.2 提供各项固定资产和无形资产的清单、登记/备案文件（如有）、许可/授权合同（如有），完成下表：土地使用权证和房产商标2.5.3 请提供公司正在使用的土地（包括无证土地）及房屋（包括无证房屋）所适用的下述相关文件：（1）土地(a) 国家授权经营土地：国土资源管理部门和/或其他第三方对授权经营及土地处置方案的批准文件(b) 划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件、划拨土地使用权证(c) 出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用证，土地出让金支付收据(d) 从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用证，土地转让价款支付证明(e) 从国土资源管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用证，租金支付凭证(f) 从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：第三方的国有土地使用证，土地租赁合同，租金支付凭证，相关租赁登记/备案文件(g) 如公司系以受让、租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应的文件（包括但不限于转让合同、租赁合同、转让价款或租金的支付凭证，并请说明征地、审批进行的情况及遇到的主要障碍（如适用））(h) 以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（2）房产(a) 已建设完成并取得产权证的物业：房屋所有权证（或房地产权证）(b) 从第三方受让的物业：房屋所有权证（或房地产权证）。