2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行标准答案： d2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。
A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值标准答案： c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为标准答案： b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。
A.托管B.质押C.留置D.第三方存管标准答案： a5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。
A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸标准答案： b6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。
A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手标准答案： c解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
故C选项正确。
7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批标准答案： c解析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
故C 选项正确。
8、标准券的折算率是指( )。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D.一单位债券市值折算成债券面值的比率标准答案： a9、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
A.股东大会——董事会——投资决策机构B.股东大会投资决策机构——自营业务部门C.董事会——投资决策机构——自营业务部门D.监事会——投资决策机构——自营业务部门标准答案： c10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.200%B.100%C.70%D.50%标准答案： a解析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。
故A选项正确。
11、目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。
A.百元面值债券到期回购价格B.年收益率C.折现率D.债券面值标准答案： b12、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是( )A.公正的对待证券交易的参与各方B.实现市场信息公开化C.参与交易的各方应获得平等的机会D.公正地处理证券交易中的违法违规行为标准答案： b解析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
故B选项正确。
公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。
公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
13、金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融衍生品D.金融期权合约标准答案： d14、信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金标准答案： c解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。
因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。
信用交易包括保证金买空和保证金卖空。
故C选项正确。
15、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿标准答案： d16、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由( )任免。
A.证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.证券公司标准答案： c解析：我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。
总经理由国务院证券监督管理机构任免。
故C选项正确。
17、加强证券市场稳定性的重要措施是( )A.提高市场的透明度B.严格的市场准人C.规范证券交易流程D.提高证券从业人员的素质标准答案： a18、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。
A.1个或1个以上B.3个或3个以上C.5个或5个以上D.若干个标准答案： a解析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
故A选项正确。
19、在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。
A.价格优先和时间优先B.价格优先C.做市商优先和经纪商优先D.数量优先和客户优先标准答案： a解析：在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
我国采用价格优先和时间优先原则。
故A 选项正确。
20、上海证券交易所规定，每个交易日的( )开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A.9:15--9:25B.9:20--9:25C.9:25--9:30D.9:20--9:30标准答案： b21、在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的( )A.0.5‰B.1.5‰C.2‰D.3‰标准答案： a22、A股交易金额不低于( )元的，可采用大宗交易方式买卖证券。
A.30万B.100万C.300万D.500万标准答案： c解析：根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。
23、境内居民个人投资B股，不允许使用( )A.现汇存款B.外币现钞C.外币现钞存款D.从境外汇入的外汇资金标准答案： b解析：对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
24、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )专用证券账户。
A.1个B.2个C.3个D.4个标准答案： a25、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )。
A.5年B.10年C.15年D.20年标准答案： d解析：证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。
上述资料的保存期限不得少于20年。
26、申购日后的( )日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。
A. T+1B.T+2C.T+3D.T+4标准答案： a解析：申购日后的第一个交易日(T+I日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。
27、发行人和主承销商应在网上发行申购日( )之前刊登网上发行公告。
A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日标准答案： a28、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是( )。
A.申请材料送交日(T-5日前)B.公告刊登日(T日)C.除息日(T+6日)D.发放日(T+8日)标准答案： c解析：海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。
本题正确答案为C。
29、深证证券交易所规定，配股认购期为( )个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.33B.35C.53D.55标准答案： c30、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过( )。
A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月标准答案： c解析：基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
封闭期内，基金不受理赎回。
故C选项正确。
31、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为()份。
A.19223.83B.19223C.19704.43D.19704标准答案： b32、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自( )开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日标准答案： c33、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。
次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为()。
A.55%B.50%C.45%D.40%标准答案： c34、某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。
那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。
A.10000B.30000C.50000D.60000标准答案： c35、股份报价转让试点的挂牌公司是( )。
A.原STAQ、NET系统挂牌公司B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司C.交易所市场的上市公司D.退市公司标准答案： b解析：代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司;交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司;股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。
【证券从业资格考试】-2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题
B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
41 证券公司从事证券资产管理业务时 使用客户资产进行不必要的证券交易 处以（
的罚款
A 1 万元以上 10 万元以下 B 3 万元以上 10 万元以下 C I0 万元以上 30 万元以下 D I0 万元以上 60 万元以下 42．证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在（ ）以上。
B 100 万 C 300 万 D 500 万
23．境内居民个人投资 B 股，不允许使用（ A．现汇存款 B．外币现钞
C．外币现钞存款 D．从境外汇入的外汇资金 24．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立（
）专用证券账户。
A 1个 B 2个 C 3个
D 4个 25．证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关
D．托管银行
2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（
内，向上海证券交易所提供（
A．前 3 个工作日内 上月资产净值
B．前 3 个工作日内 上月资产市值
C．前 5 个工作日内 上月资产净值
D．前 5 个工作日内 上月资产市值
3．以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（
D．交易权限审批
8．标准券的折算率是指（
A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行 A B C D标准答案：d解析：2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月内，向上海证券交易所提供。
A．前3个工作日内上月资产净值B．前3个工作日内上月资产市值C．前5个工作日内上月资产净值D．前5个工作日内上月资产市值 A B C D标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为 A B C D 标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取方式进行保管。
A．托管B．质押C．留置D．第三方存管 A B C D标准答案：a解析：5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期业务。
A．套期保值B．资金融通C．信用交易D．调节头寸 A B C D标准答案：b解析：6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过。
A．3000手B．5000手C．1万手D．5万手 A B C D标准答案：c解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
2010年5月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年5月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
2．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式B．席位经营的证券品种C．席位使用的业务种类D．席位的申请流程正确答案：A解析：交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
3．在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金正确答案：B解析：交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。
普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。
专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。
4．下列不属于非柜台委托的是( )。
A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托正确答案：A解析：非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式。
另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。
5．证券经纪业务的特点不包括( )。
A．业务对象的单一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性。
正确答案：A解析：证券经纪业务的特点是：(1)业务对象的广泛性；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。
2010年证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析.
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。
1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( 的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案: d解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( 。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案: d解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( 。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案: d解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( 。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案: a解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( 是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案: a解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( 。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值标准答案: c解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2010年证券从业资格考试(证券交易)真题及答案解析
2010年证券从业资格考试试题（证券交易）一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．B股最先在( A )证券交易所上市。
A．上海B．深圳C．香港D．纽约2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是(A )。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是(A )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( C) 亿元。
A．1B．3C．5D．75．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(A )作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(C )。
A．清算B．交收C．成交D．结算7．下列证券交易所的说法中，错误的是(C )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8．柜台交易的转让价格一般由(C )报出。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是(D )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于(A )。
2010年5月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年5月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自( )起施行。
A．2006年1月1日B．2008年10月17日C．2009年4月14日D．2009年6月14日正确答案：D解析：《证券法》于2006年1月1日起施行。
2008年10月17日，证监会发布了《保荐办法》并予公布。
2009年4月14日中国证监会审议通过了《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自2009年6月14日起施行。
因此本题正确答案为D项。
2．符合保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．2名B．3名C．4名D．5名正确答案：C解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
3．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )。
A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：C解析：根据《证券法》125、127条规定，证券公司从事以上业务注册资本最低限额为人民币1亿元。
4．有限责任公司具有( )的特点。
A．人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂B．资合、封闭及设立程序简单C．资合、开放性及设立程序相对复杂D．人合兼资合、封闭及设立程序简单正确答案：D解析：在有限责任公司中，股东间的合作建立在相互信任的基础上，因此除了资合的特点外还具有人合的特点。
因不对外发行股票，所以设立程序较简单且具有封闭的特点。
5．采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后( )内主持召开公司创立大会。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。
证券交易2010年真题答案解析
证券从业考试证券交易2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．D[解析]中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。
2．C[解析]证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
故C选项正确。
来源：考试大的美女编辑们3．B[解析]信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
故B选项正确。
4．B[解析]在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。
B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。
本题正确答案为B。
5．D[解析]代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
故D选项正确。
6．C[解析]自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。
故C选项正确。
7．A[解析]经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。
故A选项正确。
8．C[解析]转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
故C选项说法错误。
其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。
9．D[解析]对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。
证券从业考试_证券发行与承销真题2010年5月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券发行与承销真题2010年5月(总分100, 做题时间120分钟)一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1.1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
SSS_SINGLE_SELA 《国民银行法》B 《麦克法顿法》C 《格拉斯，斯蒂格尔法》D 《金融服务现代化法案》分值: 0.5答案:B解析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。
1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。
1933年通过的《证券法》和《格拉斯•斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。
1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
2.商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
SSS_SINGLE_SELA 中国银监会B 中国证监会C 中国人民银行D 国家发展和改革委员会分值: 0.5答案:A3.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。
SSS_SINGLE_SELA90天B半年C365天D2年分值: 0.5答案:C解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
4.修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于（）起施行。