2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共30题）
1、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
2、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
3、反映股票基金风险大小的指标不包括（ ）。
A.久期
B.持股集中度
C.净值增长率标准差
D.行业投资集中度
【答案】 A
4、投资风险不包括（ ）。
A.操作风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.市场风险
【答案】 A
5、某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为（ ）。
A.9.95元
B.10.5元
C.10.05元
D.9.5元
【答案】 A
6、标准差越大数据分布越（ ），波动性和不可测性就越（ ）。
A.集中、强
B.集中、弱
C.分散、强
D.分散、弱
【答案】 C
7、不影响净资产收益率的指标包括（ ）。
A.总资产周转率 B.资产净利率
C.资产负债率
D.流动比率
【答案】 D
8、影响债券到期收益率的主要因素有（ ）。
A.市场利率
B.期限
C.税收待遇
D.票面利率
【答案】 D
9、大额可转让定期存单发行时按面额平价发行，票面利率取决于（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
10、跟踪误差产生的原因不包括（ ）。
A.复制误差
B.现金留存
C.各项费用
D.市场无效 【答案】 D
11、关于不动产投资的定义，以下表述错误的是()
A.不动产强调财产在地理位置上的相对固定性
B.国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用
C.不动产是指土地以及建筑物等土地定着物
D.固定车位是不动产中的主要类别
【答案】 D
12、下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（ ）。
A.黄金QDII可投资于海外上市交易的黄金ETF产品
B.黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货
C.国内商品QDII只能投资于黄金和石油
D.国内黄金ETF直接投资于实物黄金
【答案】 A
13、下列对贝塔系数（β）的使用表达正确的是（ ）。
A.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致
B.贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反
C.贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致
D.贝塔系数小于1（大于0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场小
【答案】 D
14、当证券投资基金采取托管人结算模式时，其当日交易后的资金与（ ）直接交收。
A.交易所
B.托管人
C.证券公司
D.登记结算机构
【答案】 D
15、对于到期日所有本息一笔付清的零息债券，麦考利久期与债券期限的关系是（ ）
A.麦考利久期大于债券期限
B.麦考利久期等于债券期限
C.麦考利久期小于债券期限
D.不确定
【答案】 B
16、公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（ ）。
A.债券持有人（先于）优先股股东（先于）普通股股东
B.优先股股东（先于）普通股股东（先于）债券持有人
C.优先股股东（先于）债券持有人（先于）普通股股东
D.普通股股东（先于）优先股股东（先于）债券持有人
【答案】 A
17、下列不可以从基金财产中列支的费用有（ ）。 A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金合同生效前的验资费
D.基金合同生效后的信息披露费用
【答案】 C
18、证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
19、关于场内证券交易市场，以下描述错误的是（ ）。
A.我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人
B.场内证券交易市场是指在证券交易所内一定的时间，一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场
C.为防范证券结算风险，我国证券交易所需提取证券结算风险基金
D.我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会
【答案】 C
20、风险资本的主要目的是（ ）。
A.为了取得对企业的长久控制权
B.获得企业的利润分配 C.通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报
D.为了保值增值
【答案】 C
21、关于单利和复利，以下表述错误的是（ ）。
A.单利考虑了本金的时间价值
B.复利考虑了本金的时间价值
C.复利考虑了利息的时间价值
D.单利考虑了利息的时间价值
【答案】 D
22、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有股份1000万股，2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）
A.12.5%
B.15%
C.18.75%
D.10%
【答案】 A
23、（ ）是证券投资基金会计核算的责任主体。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.证券公司
D.基金投资者 【答案】 A
24、下列不属于信用风险管理的主要措施是（ ）
A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
D.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控
【答案】 A
25、（ ）年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。
A.1982
B.1981
C.1980
D.2000
【答案】 B
26、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）.
A.市价指令
B.限价指令
C.止损指令 D.触价指令
【答案】 D
27、（ ）是最大的不动产管理公司
A.麦格理集团
B.高盛公司
C.世邦魏理仕全球投资集团
D.贝莱德
【答案】 C
28、下列关普通股的表述错误的是（ ）。
A.普通股具有股权和债券双重属性
B.普通股的股利是变动的
C.普通股一般具有表决权
D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票
【答案】 A
29、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（ ）。
A.1.15
B.2.15
C.1.05
D.2.05 【答案】 A
30、下列关于基金资产估值，表述错误的是（ ）。
A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任
B.基金管理人每个工作日对基金资产估值
C.基金资产估值的责任人是基金托管人
D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核
【答案】 C
2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟卷二试题及答案
2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟卷二试题及答案
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1
投资者持有期限为3年，票面利率为8％，每年付息一次的债券。3年期即期利率为6％，则第3年的贴现因子是( )。 [单选题] *
A. 0.943
B. 0.794
C. 0.926
D. 0.840(正确答案)
答案解析：贴现因子dt=1/(1+St) t=1/(1+6％)3 =0.840
2 1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入( )的概念。 [单选题] *
A. 凸度
B. 信用利差
C. 收益率曲线
D. 久期(正确答案)
答案解析：1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入久期的概念。麦考利久期，又称为存续期，指的是债券的平均到期时间，他是从现值的角度度量了债券的现金流的加权平均年限。
3 过滤法则是( )于1961年首次提出的。 [单选题] *
A. 威廉姆斯和戈登
B. 亚历山大(正确答案)
C. 葛兰碧 D. 莫迪利亚尼和米勒
答案解析：过滤法则是美国学者亚历山大于1961年在《工业管理评论》杂志发表《投机市场的价格变动：趋势与随机游走》一文中，首次提出的一种检验证券市场是否达到弱式有效的方法。
4 下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是( )。 [单选题] *
A.
每日按照面值进行报价的货币市场基金，可在基金合同中将收益分配方式约定为红利再投资
B. 每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配
C. 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D. 当日赎回的基金份额自本日起不享有基金的分配权益(正确答案)
答案解析：本题旨在考查货币市场基金的利润分配。根据2004年8月16日颁布的《货币市场基金管理暂行规定》，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益，D项表述错误。故本题选D。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
单选题（共30题）
1、下列关于资本结构和债权资本的说法错误的是（ ）。
A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示
B.一个公司的总资本是1 000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是30%
C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本
D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付利息
【答案】 C
2、证券登记结算机构的职能不包括()
A.制定交易规则，维护交易秩序
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.证券账户、结算账户的设立和管理
D.证券和资金的清算交收及相关管理
【答案】 A
3、下列选项中属于显性成本的是（ ）。
A.机会成本
B.佣金
C.市场冲击 D.买卖价差
【答案】 B
4、下列关于基金资产估值，表述错误的是（ ）。
A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任
B.基金管理人每个工作日对基金资产估值
C.基金资产估值的责任人是基金托管人
D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核
【答案】 C
5、以下属于中国证券业协会公布的第一批具有协会会员资格的基金评价机构的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
6、一般票据的贴现不超过（ ），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
A.5个月
B.6个月
C.1年
D.2年
【答案】 B
7、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（ ）。
A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题
2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共40题）
1、下列属于基金行业自律组织的有（ ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 A
2、（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险
【答案】 B
3、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（ ）
A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断
B.不同于审批制、核准制
C.以信息披露为中心
D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断
【答案】 A
4、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务
【答案】 A
5、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
A.股票增发
B.配股
C.股份回购
D.以上都不对
【答案】 C
6、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间
B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
C.各种债券的偿还期限都是相同的
D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分
【答案】 C
7、世界上最早的证券交易所出现在（ ）。
A.美国 B.英国
C.荷兰
D.中国
【答案】 C
8、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
9、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元
【答案】 C
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案
单选题（共40题）
1、估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。
A.公开性
B.一致性
C.长期性
D.准确性
【答案】 B
2、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（ ）。
A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值
【答案】 C
3、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（ ）买卖基础金融资产的合约。
A.约定价格
B.未来市场
C.市场价格 D.资产价值
【答案】 A
4、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。
A.9:15～11:30
B.15:00～15:30
C.13:00～15:00
D.14:30～15:30
【答案】 B
5、由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知，该公司2014年年末总资产价值2000万元，负债总额为500万元，所有者权益总额为1500万元。则该公司权益乘数为（ ）。
A.1.33
B.4
C.0.75
D.0.25
【答案】 A
6、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（ ）。
A.能源类
B.基础原材料类
C.黄金
D.农产品 【答案】 C
7、关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（ ）。
A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程
B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值
C.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
单选题（共40题）
1、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金
B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金
C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
【答案】 A
2、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（ ）。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上
B.中期债券的偿还期一般为10年以上
C.长期债券的偿还期一般为10年
D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券
【答案】 D
3、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（ ）
A.杠杆率
B.信用结构
C.修正久期
D.流动性
【答案】 C
4、2017年末某基金可供分配利润为1.55亿元，未分配利润未实现部分3000万元，则2017年未分配利润为（ ）
A.1.25亿元
B.1.55亿元
C.1.85亿元
D.3000万元
【答案】 D
5、下列关于商业票据发行的说法错误的是（ ）。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种
B.大多数资信好的公司采用间接发行方式
C.商业票据采用贴现发行的方式
D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低
【答案】 B
6、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 D
7、（ ）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性 A.房地产
B.不动产
C.固定资产
D.流动资产
【答案】 B
8、内外部因素通常包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
9、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（ ）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案 2
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案
单选题（共30题）
1、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。
A.券商
B.基金托管人
C.沪深交易所
D.基金管理人
【答案】 D
2、国际上知名的独立信用评级机构有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
3、下列说法中，错误的是（ ）。
A.EBITDA=EBIT+利息+折旧
B.EV/EBITDA反映了投资资本的市场价值和未来一年企业收益间的比例关系
C.EBITDA=利润+所得税+利息+折旧+摊销
D.EV=公司市值+净负债
【答案】 A
4、对于基金管理费，下列说法错误的是（ ）。
A.大部分股票基金按1.5%计取
B.债券基金的管理费率一般低于1%
C.为基金提供托管服务而向基金收取的费用
D.管理基金资产而向基金收取的费用
【答案】 C
5、关于债券到期收益率，以下表述错误的是（ ）。
A.其他因素相同情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
B.票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
C.再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有到期收益率
D.债券市场价格与到期收益率呈反向增减
【答案】 A
6、一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。这种说法（ ）。
A.正确
B.错误
C.部分正确
D.部分错误
【答案】 A
7、目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（ ）。
A.托管人结算模式和券商结算模式 B.托管人结算模式和管理人结算模式
C.托管人结算模式和对手结算模式
D.托管人结算模式和分级结算模式
【答案】 A
8、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（ ）。
A.本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案
单选题（共40题）
1、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A.3
B.4
C.6
D.9
【答案】 B
2、《合伙企业法》的施行增加了（ ）的企业形式，能够较好地适应股权投资基金运作。
A.连带责任合伙
B.无限合伙
C.普通合伙
D.有限合伙
【答案】 D
3、政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域的方式支持“创新创业”，下列关于政府引导基金的描述错误的是（ ）。
A.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大效应
B.政府引导基金的资金来源是政府财政出资
C.政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金 D.政府引导基金的投资方向具有一定的导向性
【答案】 C
4、我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件是（ ）国务院办公厅发布的《关于建立风险投资机制的若干意见》。
A.1985年末
B.1992年末
C.1998年末
D.1999年末
【答案】 D
5、（2020年真题）不予办理股权投资基金管理人登记的情况包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
6、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是()
A.投资人有权提名董事
B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利
C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方
D.监事会会议每半年召开一次 【答案】 A
7、私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信息不包括（ ）。
A.基金的主要负责人
B.基金的投资者
C.基金合同
D.基金的资本规模
【答案】 A
8、下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（ ）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共30题）
1、基金会计核算是指（ ）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
2、下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（ ）。
A.内控管理
B.资金监管
C.信息披露
D.合同指引
【答案】 B
3、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元。如果甲公司按照息税前利润的6倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2000万元，则甲公司的价值为（ ）亿元。
A.0.4
B.1.8
C.1.2
D.10.8 【答案】 D
4、下列关于基金业协会说法正确的是（ ）。
A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人
B.基金业协会从事营利性活动
C.基金业协会不以营利为目的
D.基金业协会成员各自制定团体的章程
【答案】 C
5、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（ ）。
A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》
B.《创业投资企业管理暂行办法》
C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
【答案】 C
6、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。
A.跟踪协议条款执行情况
B.委托第三方机构
C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
D.参与被投资企业的公司治理
【答案】 B
7、（2020年真题）如果没有（ ），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零
A.保护性条款
B.回售条款
C.优先认购权条款
D.反摊薄条款
【答案】 A
8、根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内作出批准或者不批准决定。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案
单选题（共30题）
1、在我国，（ ）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。
A.公司型基金
B.封闭型基金
C.契约型基金
D.开放式基金
【答案】 C
2、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（ ）。
A.基金销售机构名称
B.成立时间
C.联系方式
D.备案时间
【答案】 A
3、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（ ）业务。
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ和Ⅱ
D.Ⅰ和Ⅱ都不是
【答案】 C
4、下列属于股权投资基金特点的是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 B
5、(2017年)下列关于投资后管理作用的说法中，错误的是（ ）。
A.消除被投资企业成长的高度不确定性
B.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值
C.减少或消除潜在的投资风险
D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况
【答案】 A
6、股权投资基金一般都要有基金托管人托管，基金合同约定股权投资基金不进行托管的，应当在（ ）中明确保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
A.私募基金章程
B.风险揭示书
C.基金合同
D.基金招募说明书
【答案】 C
7、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年
B.五年
C.一年
D.三年
【答案】 D
8、下列关于相对估值法说法错误的是（ ）。
A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。
B.市销率（P/S或PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案
单选题（共30题）
1、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。
A.中国人民银行
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.证券公司
【答案】 A
2、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（ ）。
A.财务风险
B.经营风险
C.流动性风险
D.以上选项都对
【答案】 D
3、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。
A.固定比例制度
B.最低下限向上浮动制度
C.无区间浮动制度
D.最高上限向下浮动制度 【答案】 D
4、中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（ ）。
A.上海银行间同业拆放利率
B.3年期定期存款利率
C.1年期定期存款利率
D.国债回购利率
【答案】 B
5、（ ）年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。
A.2011
B.2012
C.2013
D.2014
【答案】 C
6、以下估值模型中，属于内在价值法的是（ ）
A.经济附加值模型
B.资本资产定价模型
C.套利定价模型
D.市净率模型
【答案】 A
7、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。
A.见款付券
B.纯券过户
C.券款对付
D.见券付款
【答案】 C
8、( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
A.成交量加权平均价格算法
B.时间加权平均价格算法
C.跟量算法
D.执行偏差算法
【答案】 B
9、某一只基金2年的累计收益率为36%，那么该基金的年平均收益率为（ ）。
A.17.8%
B.18%
C.6%
D.16.6%
【答案】 D
10、2004年5月20日，（ ）在银行间债券市场正式推出。