2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题（共40题）1、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。
A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】 D2、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。
A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 C3、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。
A.算术平均法B.一次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】 A4、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
A.60%B.65%C.70%D.75%【答案】 C5、下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】 D6、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。
A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】 C7、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。
A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】 C8、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】 D9、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。
A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】 B10、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【答案】 B11、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。
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2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、（2020年真题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、证券投资者保护基金的来源有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D4、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。
具体体现在()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C5、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）。
A.贬值，进口，出口B.贬值，出口，进口C.升值，进口，出口D.升值，出口，进口【答案】 B6、关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。
A.申购费用采取前端收费的模式B.基金持有时间越长，适用的赎回费率越低C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.—般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】 A7、( )是基金管理公司最核心的一项业务。
A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【答案】 A8、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。
A.90B.180C.270D.360【答案】 C9、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内决定是否受理。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B10、决定基金期限长短的因素有( )。
A.Ⅰ；ⅡB.Ⅰ；ⅣD.Ⅱ. ；Ⅲ；Ⅳ【答案】 B11、基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
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2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 D2、契约型基金的信托关系当事人有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（）。
A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】 A4、下列选项中，（）不属于金融危机的特征。
A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【答案】 C5、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
?A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B6、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。
A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】 B7、关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。
A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】 B8、股权类期权包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（）。
A.代理国库B.代理发行政府债券C.充当最后贷款人D.制定和执行货币政策【答案】 C10、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。
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2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题（共30题）1、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。
A.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段B.公开增发可以扩大股东人数，分散股权C.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】 D2、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。
A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】 D3、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】 D4、（2020年真题）按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类A.收益保障性B.嵌入式衍生产品C.发行方式D.联结的基础产品【答案】 D5、（2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、证券业协会非会员理事由（）产生。
A.会员大会选举B.证券业协会章程规定C.中国证监会委派D.会员单位推荐【答案】 C7、地方政府专项债券的规模（）。
A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】 C8、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B9、直接协助企业融资的方式包括()。
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2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共40题）1、中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。
.中国证监会基金监管的主要职责是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D2、企业发行企业债券必须符合的条件有( )。
Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利A.Ⅰ. ⅣB.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅡD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D3、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。
A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】 A4、（2021年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（??）。
A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】 C5、（2018年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。
A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】 D7、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D8、间接融资的特点有（）。
①间接性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B9、按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、中央银行参与货币市场的主要目的是()。
A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】 A11、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。
A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D12、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共50题）1、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B2、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】 C3、属于中小金融企业集合票据的特点的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、相对于优先股，永续债有的特点不包括（）。
A.清偿顺序优先B.支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除C.无恢复表决权的权利D.利息都不能在税前扣除【答案】 D5、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。
A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】 A6、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。
A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B7、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。
A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D9、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。
A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】 A10、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。
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2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、下列属于信用风险评估方法的是（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A2、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。
A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D3、下列属于商业银行发行的金融债券的是（）。
A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】 C4、（2020年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】 D5、债券利息的支付方式有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C6、以下对外国债券的描述正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。
A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市场因素【答案】 C8、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、关于基金管理费，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B11、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B12、港股通股票包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。
A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】 B14、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、可管理性是指通过（）金融风险可以得到有效的预测和控制。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、每个经济周期一般都要经过（）阶段。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。
A.定性分析法B.量化分析法C.技术分析法D.基本分析法【答案】 D4、以下选项是债券收益的表现形式的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B5、下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是( )。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D6、依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A7、下列（）表现属于系统性金融风险。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C8、2020年，我国债券市场运行特点不包括（）。
A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】 A9、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。
A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】 C10、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。
A.买卖企业债券B.证券承销C.买卖国债D.买卖股票【答案】 B11、下面属于风险管理的方法是（）。
A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】 D12、影响股票投资价值的内部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C13、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共150题）1、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】 C2、风险管理与控制的核心包括（）。
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】 D4、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。
A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】 B5、下列关于信用衍生品说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、中国证券业协会的宗旨包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交【答案】 C8、科创板首次公开发行的股票，上市后的() 不设价格涨跌幅限制。
A.前五个交易日B.前十个交易日C.前十个自然日D.一个月内【答案】 A9、关于利率期货，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A10、影响股票投资价值的内部因素是( )。
A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】 B11、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。
A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】 B12、（2020年真题）下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Delta值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Vega值为正【答案】 B13、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共35题）1、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。
A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】 B2、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、信息披露的主体不包括（）。
A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【答案】 C4、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。
具体包括下列（）情形。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D5、—般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下属于一般性货币政策工具的有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B6、1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.A.上海B.上海浦东C.深圳D.深圳特区【答案】 D7、债券的特征有( )。
A.Ⅰ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.C.Ⅰ. Ⅲ. . ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ【答案】 D8、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。
A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、（2021年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（??）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】 A10、拱形利率曲线的形态表明（）。
B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A11、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。
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2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题（共50题）1、下列关于委托受理的描述中，错误的是（）A.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。
经审查符合要求后，才能接受委托B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实C.审单主要是检查证券经纪商填写的委托单D.这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷【答案】 C2、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。
常见的另类投资基金包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D3、下列有关盈利水平的说法，错误的是（）。
A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一B.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生【答案】 C4、（2019年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。
A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】 C5、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】 D6、（2020年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值A.每个交易日B.每两个交易日C.每三个交易日D.每五个交易日【答案】 A7、证券交易所的主要职能包括( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ 、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A8、（2018年真题）场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D9、关于沪股通的说法中，有误的是（）。
A.沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A 股，不包括上证380指数成分股C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。
D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。
【答案】 B10、外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。
A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货【答案】 B11、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。
因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。
A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】 B12、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B13、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】 D14、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。
A.1993年，全面整顿金融秩序B.2003年，中国银行业监管委员会成立C.1998年颁布《证券法》D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】 C15、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C16、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有确定持有期限和（）。
A.确定波动率B.置信水平的选择C.调整的频率D.控制的频率【答案】 A17、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
这说明金融风险具有（）。
A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性【答案】 C18、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C19、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。
A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】 A20、通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D21、以下属于风险应对的是（）。
A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】 A22、用于回购交易的债券包括( )。
A.Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D23、证券金融公司组织形式一般为（）。
A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【答案】 A24、证券发行人主要包括（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 A25、关于公司债券，下面说法正确的是（）。
A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】 D26、年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A.4B.5C.6D.7【答案】 A27、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（）。
A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用【答案】 B28、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】 D29、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。
A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别【答案】 C30、所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B31、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。
开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】 B32、政府债券的特征是（）。
A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】 C33、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。
一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D34、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】 A35、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】 C36、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】 D37、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。
现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。
则A公司的基金资产份额净值为（）。
A.1.5万元B.1万元C.0.5万元D.无法计算【答案】 C38、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险【答案】 A39、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。
A.360天B.365天C.实际全年天数D.366天【答案】 A40、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C41、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。
A.周B.月C.季度D.年【答案】 B42、在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A43、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 B44、以下关于价格优先的说法正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C45、可转换债券的双重选择权是指()。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A46、金融风险的度量包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】 B47、会员制证券交易所设有的机构有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A48、通过发行债券筹集资金的主体通常是（）。
A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】 C49、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案】 A50、证券投资基金的资金主要投向（）。
A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝【答案】 C。