证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷4(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． ( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A．20世纪90年代末
B．20世80年代以后
C．20世纪60年代以后
D．20世纪40年代以后
正确答案：B
解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。
2． 基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。
A．基金上市的证券交易所
B．基金份额持有人大会
C．中国人民银行
D．证券业协会
正确答案：A
解析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。
3． 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。
A．10000元
B．100000元
C．1000元
D．100元
正确答案：C
解析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
4． 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。
A．ETF
B．货币基金
C．LOF
D．封闭式基金
正确答案：A
解析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
5． ( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金
正确答案：C
解析：中国证监会规定，货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
6． 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
A．认购份额
B．净认购金额
C．净认购份额
D．认购金额
正确答案：B
解析：中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定：基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
7． 如果要求债券组合的最低价值为200万元元，剩余时间为2年，市场利率为8％，则应急免疫的触发点为( )。
A．16万元
B．100万元
C．171．47万元
D．233．28万元
正确答案：C
解析：本题是对积极的债券组合管理策略中应急免疫和骑乘收益率曲线的考查。应急免疫是一种债券组合投资策略，该策略的触发点是使投资者停止采取积极的投资策略转而采用利率免疫策略的投资组合的价值，以保证期末获得最低价值。应急免疫的触发点=200÷[(1+8％)2]≈171．47(万元)。
8． 如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异( )。
A．越大
B．越小
C．不变
D．无法判断
正确答案：A
解析：在对多期收益率的衡量与比较上，常常会用到平均收益率指标。平均收益率的计算有两种方法，即算术平均收益率与几何平均收益率。通常算术平均收益率要大于几何平均收益率，每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越大。
9． 下列不属于证券投资基金的主要当事人的是( )。
A．基金投资者
B．证券监管人
C．基金管理人
D．基金托管人
正确答案：B
解析：证券投资基金的三个主要的当事人是基金投资者、基金管理人、基金托管人，其中，基金投资者是基金的持有人和受益人，管理人负责管理基金，托管人负责保管基金。
10． 下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是( )。
A．基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户
B．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
C．基金托管人必须将自由资产与基金资产严格分开
D．基金托管人应建立会计复核制度
正确答案：A
解析：基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的结算账户。
11． QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在( )日内对该申请的有效性进行确认。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
正确答案：C
解析：QDII基金有一定的特殊性。一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。
12． 基金的存款利息收人计提方式为( )。
A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提
正确答案：C
解析：基金会计核算中，各类资产的利息核算主要包括债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等的核算。各类资产利息均应按日计提，并于当日确认为利息收入。
13． 证券投资基金的会计核算主体是( )。
A．基金份额持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．证券投资基金
正确答案：D
解析：会计主体是会计为之服务的特定对象。企业会计核算以企业为会计核算主体，基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。
14． 下列基金类型中，投资风险最高的是( )。
A．混合基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金
正确答案：B
解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但收益也较高。
15． ( )是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。
A．资产保管
B．资金清算
C．资产核算
D．资金交割
正确答案：B
解析：资金清算是基金托管业务或托管人承担的职责之一，主要是执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。
16． 目前，我国封闭式证券投资基金( )披露一次信息。
A．每日
B．每周
C．每个月
D．每个季度
正确答案：B
解析：本题是对定期信息披露的考查。
17． 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。
A．套利基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．伞形基金
正确答案：D
解析：伞形基金又称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。系列基金中的各子基金，具有完全独立的法律地位。
18． ( )是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。
A．垂直型
B．水平型
C．综合型
D．保本型
正确答案：C
解析：综合型是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。
19． 基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给( )的行为。
A．基金经理
B．托管银行
C．基金管理公司
D．基金投资人
正确答案：D
解析：基金销售是指基金管理公司把基金份额转让给基金份额持有人，也就是基金投资人的过程。
20． 契约型基金依据( )成立。
A．基金合同
B．发起人协议
C．基金上市公告书
D．基金招募说明书
正确答案：A
解析：契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
21． 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在( )内完成募集。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
正确答案：A
解析：封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80％的，该基金方可成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元的，该基金方可成立。
22． 营销组合的四大要素不包括( )。
A．产品
B．费率
C．促销
D．售后服务
正确答案：D
解析：营销组合的四大要素——产品(Product)、费率(Price)、渠道(P1ace)和促销(Promotion)，是基金营销的核心内容。
23． 基金公司的股权结构安排必须坚持以( )利益最大化和提高公司效益为准则。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人
正确答案：A
解析：公司治理的基本原则之一是基金份额持有人利益优先原则。因此，基金公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为准则。
24． 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。
A．6
B．9
C．12
【考前必做】2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试
《证券投资基金》
全真模拟题及答案 一、单项选择题 （本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）
1. 证券投资基金在美国被称为（ ）。
A. 证券投资信托基金
B. 共同基金
C. 信托产品
D. 单位信托基金
【答案】 B
2. 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（ ）等职责。
A. 基金倍息披露
B. 基金估值
C. 对基金投资运作的监督
D. 基金会计核算
【答案】 C 3. （ ）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
【答案】 C
4. 货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）但剩余存续期超过（ ）的浮动利率债券。
A. 180天，180天
B. 365天，365天
C. 367天，367天
D. 397天，397天
【答案】 D
5. （ ）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。 A. 利率风险
B. 信用风险
C. 通货膨胀风险
D. 提前赎回风险
【答案】 B
6. 债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（ ）。
A. 平均利率
B. 平均票面价值
C. 平均到期日
D. 久期
【答案】 C
7. QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。
A. 15%
B. 10%
C. 25%
D. 20% 【答案】 B
8. 投资者进行ETF证券认购时需具有（ ）。
A. 沪、深B股或H股账户
B. 开放式基金账户
C. 沪、深A股账户
D. 封闭式基金账户
【答案】 C
证券法练习试卷4(题后含答案及解析)
证券法练习试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 4. 综合题
单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在试题卷上无效。
1． 下列人员中，不属于内幕信息知情人员的是( )。
A．发行股票或者公司债券的公司副经理
B．持有公司5％以上股份的股东
C．证券监督管理机构工作人员
D．发行股票的公司的关联企业董事长
正确答案：D
解析：本题考核点是内幕人员。内幕信息知情人员不包括关联企业的人员。
2． 根据规定，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的一定比例时属于内幕信息。该比例是( )。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％
正确答案：D
解析：本题考核内幕信息的范围。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％的，属于内幕信息。
3． 2010年1月10日，甲上市公司发布虚假的重大利好消息。2010年2月20日，在全国范围发行的乙证券报首次揭露了甲公司的虚假消息。2010年3月30日，甲公司在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述。下列投资者中，属于因甲公司虚假陈述造成损失的是( )。
A．张某在2009年12月15日买人甲公司的股票，在2010年1月5日卖出，产生亏损
B．李某在2010年2月5日买入甲公司的股票，在2010年2月15日卖出，产生亏损
C．王某在2010年2月15日买入，在2010年3月5日卖出甲公司的股票，产生亏损
D．赵某在2010年4月5日买人甲公司的股票，在2010年4月15日卖出，产生亏损
正确答案：C
解析：本题考核点是欺诈客户的行为。选项A买卖均发生在虚假陈述实施日之前，与虚假陈述不存在因果关系。选项B属于在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券，与虚假陈述不存在因果关系。选项C属于在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买人该证券，并在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，其损失与虚假陈述有因果关系。选项D属于在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资，与虚假陈述不存在因果关系。
证券投资组合管理练习试卷4(题后含答案及解析)
证券投资组合管理练习试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． ( )是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要优于由高市盈率股票组成的投资组合的表现。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
正确答案：B 涉及知识点：证券投资组合管理
2． ( )是指在每一年的某个月份或每个星期的某一天,市场走势往往表现出一些特定的规律。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
正确答案：C 涉及知识点：证券投资组合管理
3． ( )是指内部人往往可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公布的信息,或者掌握比普通投资者更多的信息,并以此获得超额回报。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
正确答案：D 涉及知识点：证券投资组合管理
4． 以基本分析为基础的投资策略是以否定( )为前提的,认为公开资料没有完全包括有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息,因此通过基本分析可以获得超额利润。
A．半弱势有效市场
B．强势有效市场
C．弱势有效市场
D．半强势有效市场
正确答案：D 涉及知识点：证券投资组合管理
5． ( )消极投资策略具有交易成本和管理费用最小化的优势,但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。
A．简单型
B．复杂型
C．行业型
D．指数型
正确答案：A 涉及知识点：证券投资组合管理
6． ( )消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的,任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益,因此复制一个与市场结构相同的指数组合,就可以排除非系统性风险的干扰而获得与市场相同或相近的投资回报。
2014年证券从业资格考试《证券投资基金》分章练习题库-第四.基金管理人
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1．下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（ ）。
A．存续期限不同
B．基金份额面值不同
C．影响基金价格的主要因素不同
D．收益与风险不同
2．下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（ ）
A．基金管理公司设立审核
B．基金管理公司重大事项变更审核
C．对基金托管银行履行职责情况的监督
D．基金管理公司股权处置监管
3．基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（ ）。
A．修改章程
B．计提风险准备金
C．变更名称、住所
D．变更股东、注册资本或者股东出资比例
4．基金管理公司的治理应当以（ ）为基本原则。
A．基金份额持有人利益优先
B．基金管理公司内股东利益最大化
C．投资风险最小化
D．投资回报最大化
5．证券投资基金反映的是（ ）关系。
A．债权债务
B．所有权
C．产权
D．信托
6．下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（ ）。
A．市场部
B．行政管理部
C．信息技术部
D．财务部
7．关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（ ）。
A．注册资本不低于10亿元人民币
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C．从事证券经营等金融资产管理业务
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
8．基金管理公司最核心的业务是（ ）。
A．基金设立
B．投资管理
C．基金发行
D．风险管理
9．以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是（ ）。
A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
【考前必做】2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试
《证券投资基金》
模拟题及答案 一、单项选择题 （本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）
1. 基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（ ）。
A. 发起人、管理人和份额持有人
B. 管理人、托管人和份额持有人
C. 托管人、发起人和份额持有人
D. 受益人、管理人和份额持有人
【答案】 B
2. 依据（ ）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A. 服务方式
B. 参与方式
C. 设立条件
D. 所承担的职责和作用
【答案】 D
3. 基金（ ）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注明登记机构
【答案】 B
4. 货币市场基金以（ ）为投资对象。
A. 股票
B. 债券
C. 货币市场工具 D. 其他证券投资基金
【答案】 C
5. 货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）但剩余存续期超过（ ）的浮动利率债券。
A. 180天，180天
B. 365天，365天
C. 367天，367天
D. 397天，397天
【答案】 D
6. （ ）机制是ETF最大的特色。
A. 现金申购、赎回
B. 实物申购、赎回
C. 跨系统转登记
D. 完全复制或抽样复制
【答案】 B
7. 基金申购费用与申购份额的计算公式是（ ）。
A. 净申购金额=申购金额／(1-申购费率)
B. 申购费用=净申购金额／申购费率
C. 申购份额=净申购金额／申购当日基金份额总值
D. 当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额／T日基金份额净值
【答案】 D
8. LOF份额的认购分（ ）两种方式。
证券投资分析证券从业资格考试第四次考前一练含答案
二月中旬证券投资分析证券从业资格考试第四次考前一练含答案
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（）。
A、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
B、《融资融券交易试点实施细则》
C、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
D、《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》
【参考答案】：D
掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，Pl29。
2、下列说法正确的是（）。
A、社会消费品零售总额包括报社直接售给居民的报纸收入
B、社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具
C、社会消费品零售总额包括服务业的营业收入
D、社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品
【参考答案】：A
3、股价变动有一定趋势，（）就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。
A、切线理论
B、形态理论
C、波浪理论
D、K线理论 【参考答案】：A
【解析】股价变动有一定的趋势，在长期上涨或下跌的趋势中，会有短暂的盘旋或调整，投资者应把握长期趋势，不为暂时的回调和反弹所迷惑，同时也应及时把握大势的反转。切线理论就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。本题的最佳答案是A选项。
4、根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。
A、证券组合分析法
B、基本分析法
C、技术分析法
D、以上都不是
【参考答案】：A
5、食品行业属于（）。
A、增长型行业
B、周期型行业
C、防守型行业
D、衰退型行业
【参考答案】：C
【解析】防守型行业的经营状况在经济周期上升和下降阶段都很稳定。因为该类行业的产品需要相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也小。食品的需求弹性小，人们收入的变动不会影响食品消费太大的变动，因此，食品行业属于防守型行业。
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1.
1． 下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )
A．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B．在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C．合规管理部门拥有完善的规章制度
D．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
正确答案：C
解析：合规管理部门的独立性包括的要素有：(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
2． 招募说明书摘要部分出现在每( )个月更新的招募说明书中。
A．1
B．3
C．5
D．6
正确答案：D
解析：招募说明书摘要部分出现在每6个月更新的招募说明书中，主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容，是招募说明书内容的精华。
3． 基金客户服务中，售后服务不包括( )。
A．提醒客户及时核对交易确认
B．定期提供产品净值信息
C．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
D．基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
正确答案：C
解析：售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务，主要包括：①提醒客户及时核对交易确认；②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路
径；③定期提供产品净值信息；④基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。c项协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务属于基金客户服务中的售中服务。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》仿真模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试
《证券投资基金》
仿真模拟题及答案 一、单选（60题，每题0.5分，共30分）
1.编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。
A、明确管理人和托管人之间的关系
B、证明基金管理人的专业资格
C、让广大投资者了解基金详情
D、规范基金运作的权利义务关系
答案：C
2.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（ ）。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、证券公司
D、商业银行
答案：A
3.关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（ ）。
A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税
B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C、对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 D、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税
答案：C
4.ETF的投资目标是（ ）。
A、使ETF规模不断扩大
B、提供尽可能多的套利机会
C、取得与指数基本一致的收益
D、超越指数
答案：C
5.根据有关规定，结算备付金账户以（ ）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A、托管人
B、管理人
C、基金份额持有人
D、基金
答案：A
6.以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（ ）。
A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
D、基金托管人资格由中国证监会核准
答案：B
7.在（ ）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。
A、债券到期期限较短
B、债券预期流动性较差
C、债券发行人信用度较高
D、债券发行条款对投资者有利
答案：B
8.保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
2014年证券从业资格考试投资基金试题及答案标准试题4
2014年证券从业资格考试投资基金试题及答案标准试题
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.在我国，( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。.
A.基念份额上市交易公告书
B.基金成立公告
C.基金合同
D.招募说明书
2.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
A.基金托管人
B.中国证监会
C.基金机构投资者
D.基金管理公司
3.证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国
家是( )。
A.日本
B.中国
C.美国
D.欧洲
4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金 的设立上实行严格的( )。
A.审批制
B.申报制 C核准制
D.注册制
5.债券基金主要以( )为投资对象。
A.股票
B.债券
C.货币市场工具
D.其他证券投资基金
6.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为( )。
A.国际股票基金
B.洲际型股票基金
C.区域型股票基金
D.单一国家型股票基金
7.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于( )。
A.按复利计息
B.按单利计息
C.折现的利率
D.贴现
8.安全垫是风险资产投资可承受的( )损失限额。
A.最低 B.最高
C.最小
D.最优
9.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
A.1
B.2
C.4
D.6
10.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )。
2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷4
2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷4
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共100分)
1、私募股权投资基金的组织结构不包括（）
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
答案：D
解析：私募股权投资基金通常分为有限合伙制.公司制和信托制三种组织结构。
2、债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越（）。
A.不确定
B.无影响
C.低
D.高
答案：D；
解析：债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。
3、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（）。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金份额净值
D.基金资产估值
答案：C
解析：基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。 4、下列关于做市商的表述中，正确的是（ ）。
A、做市商本身并没有参与到交易中
B、做市商只是在交易中执行投资者的指令
C、做市商是市场流动性的主要提供者和维持者
D、做市商为投资者提供经纪业务是做市商的主要利润来源
答案为C
【解析】本题考查做市商与经纪人。选项AB错误,做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。选项D错误,做市商的利润主要来自于证券买卖差价。
5、目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金（）印花税。
A.征收1‰
B.免征
C.征收2‰
D.征收3‰
答案：B；解析目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金免征印花税。
6、私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式称为（）。
A、买壳上市
B、管理层回购
C、破产清算
D、首次公开发行
答案为B
【解析】本题考查管理层回购。管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。