证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析)_1
证券法律制度练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 4. 简答题 5. 综合题
单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分。
1． 公开发行的下列证券中,应当实行保荐制度的是( )。
A．公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
B．申请发行一般的公司债券
C．公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法不采取承销方式的
D．向特定对象发行证券累计超过200人的
正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度
2． 国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出核准或不予核准的决定。
A．3个月
B．4个月
C．5个月
D．6个月
正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度
3． 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。
A．500万元
B．1000万元
C．3000万元
D．5000万元
正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度
4． 证券的代销、包销期限最长不得超过( )。
A．30日
B．60日
C．90日
D．180日
正确答案：C 涉及知识点：证券法律制度
5． 设立基金管理公司应具备条件之一的是( )。
A．注册资本不低于1亿元人民币,可以分期缴付的货币资本
B．注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C．注册资本不低于3亿元人民币
D．注册资本不低于5000万元人民币
正确答案：B 涉及知识点：证券法律制度
6． 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )内依法进行审查,作出核准或不予核准的决定。
A．3个月
B．4个月
C．5个月
D．6个月
正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度
7． 基金管理人应当自收到基金募集申请被核准的文件之日起( )内进行基金募集。
A．6个月
B．7个月
C．8个月
D．9个月
正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度
8． 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度
9． 为股票发行出具审计报告、资产评估或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。
A．3个月
B．6个月
C．5个月
D．1年
正确答案：B 涉及知识点：证券法律制度
10． 通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到20%时,应在该事实发生之日起( )内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知发行人并予以公告,在上述规定的期限内,不得再行买卖发行
的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票。
A．3日
B．5日
C．2日
D．10日
正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度
多项选择题本类题共20小题，每小题2分，共40分，每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分。
11． 有下列( )情形之一的,为公开发行证券。
A．向特定对象发行证券的
B．向不特定对象发行证券的
C．向特定对象发行证券累计超过200人的
D．向不特定对象发行证券累计超过200人的
正确答案：B,C 涉及知识点：证券法律制度
12． 证券经营机构有下列( )情形之一的,不得注册登记为保荐机构。
A．保荐代表人数量少于2名
B．公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或未有效执行
C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D．最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
正确答案：A,B,D 涉及知识点：证券法律制度
13． 公开发行下列证券不需要实行保荐制度的是( )。
A．公开发行股票,可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
B．申请发行一般公司债券的
C．公开发行股票,可转换为股票的公司债券,依法不采取承销方式的
D．向特定对象发行证券累计超过200人的
正确答案：B,C,D 涉及知识点：证券法律制度
14． 公司公开发行新股,应当符合的条件是( )。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力,财务状况良好
C．最近3年财务会计文件无虚假记载,并无其他重大违法行为
D．最近5年中,累计3年财务会计文件无虚假记载
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券法律制度
15． 公开发行公司债券,应当符合的条件是( )等。
A．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
B．累计债券余额不超过公司净资产额的40%
C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息,债券的利率不超过国务院限定的利率水平
D．筹集的资金投向符合国家产业政策
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券法律制度
16． 有下列( )情形之一的,不得再次公开发行公司债券。
A．前一次公开发行的公司债券尚未募足的
B．对已公开发行的公司债券或其他债务有违约行为的
C．对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的
D．违反证券法规定,改变公开发行债券所募集资金的用途的
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券法律制度
17． 国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对于已作出的核准证券发行的决定,发现其不符合法定条件或有法定程序时,正确的做法是( )。
A．尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行
B．已经发行但尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人将募集资金按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
C．保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外
D．发行人的控股股东,实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券法律制度
18． 设立基金管理公司应当具备( )等条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A．注册资本不低于2亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B．主要股东有良好的经营业绩和社会信誉,近3年没有违纪记录,注册资本不低于3亿元人民币
C．取得基金从业资格的人数达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
正确答案：B,C,D 涉及知识点：证券法律制度
19． 下列关于禁止证券在限制转让期限内进行买卖规定的表述中,正确的有( )。
A．发起人持有本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
B．公开发行股份前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
C．公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其
所持有本公司股份总数的25%,所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D．公司董事、监事、高级管理人员在任职期内不得转让其所持有本公司的股份
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券法律制度
20． 下列选项中,( )将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内买入,由此所得收益归公司所有,公司应当收回其所得收益。
A．上市公司董事、监事
B．持有上市公司股份5%以上的股东
C．证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的
D．上市公司高级管理人员
正确答案：A,B,D 涉及知识点：证券法律制度
21． 股份有限公司申请股票上市交易,应当符合的条件有( )。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额不少于3000万元人民币
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过4亿元人民币的,公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券法律制度
22． 下列各项中,其股票应暂停上市交易的有( )。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
B．公司不按规定公开其财务状况,或对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券法律制度
判断题本类题共10小题，每小题1分，共10分。表述正确的，填涂答题卡中信息点[√]；表述错误的，则填涂答题卡中信息点[×]。每小题判断结果正确得1分，判断结果错误的扣0.5分，不判断的不得分也不扣分。本类题最低得分为零分。
23． 证券法规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。( )
A．正确
B．错误
证券市场法律制度与监督管理练习试卷1(题后含答案及解析)
证券市场法律制度与监督管理练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 根据新修订的《中华人民共和国公司法》,有限责任公司的最低注册资本额为人民币( )万元。
A．3
B．10
C．50
D．100
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
2． 我国《公司法》规定,货币出资不得低于公司注册资本的( )。
A．10%
B．30%
C．20%
D．40%
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
3． 我国《公司法》规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的( ),在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。
A．50%
B．70%
C．40%
D．60%
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
4． 《公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员( )。
A．必须大于5人
B．不得少于5人
C．必须大于3人
D．不得少于3人
正确答案：D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
5． 《公司法》规定,有限责任公司的监事会会议每年至少召开( )次。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
6． 《公司法》规定,股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。
A．1
B．2
C．3
D．6
正确答案：D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
7． 我国《公司法》规定,监事会或不设监事的有限责任公司的监事发现公司经营情况异常,可以进行调查,必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,费用由( )承担。
金融法律制度练习试卷1(题后含答案及解析)_0
金融法律制度练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在试题卷上无效。
1． 我国目前的金融管理体制为( )。
A．复合制中央银行体制
B．混合式中央银行体制
C．单一式中央银行体制
D．其他体制
正确答案：C 涉及知识点：金融法律制度
2． 我国金融管理体制几经变动和改革,已经形成以( )为中心,商业银行和其他银行为主体,多种金融机构并存的金融机制。
A．中国人民银行
B．中国银行
C．中国建设银行
D．中国农业银行
正确答案：A 涉及知识点：金融法律制度
3． 下列关于中国人民银行的论述,错误的是( )。
A．中国人民银行是我国的中央银行,在我国金融体系中居主导地位
B．中国人民银行可以对商业银行贷款
C．中国人民银行可以为商业银行提供担保
D．中国人民银行可以兑换、收回和销毁残损、污损的人民币
正确答案：C 涉及知识点：金融法律制度
4． 设立商业银行的注册资本最低限额为( )亿元人民币。
A．1
B．5
C．10
D．50
正确答案：C 涉及知识点：金融法律制度
5． 商业银行应当于每一个会计年度终了( )个月内,按照中国人民银行的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。
A．1
B．2
C．3
D．6
正确答案：C 涉及知识点：金融法律制度
6． 开户银行应该根据实际需要,核定开户单位( )天的日常零星开支所需的库存现金限额。
A．1~3
B．3~5
C．5~7
D．7~10
正确答案：B 涉及知识点：金融法律制度
7． 《现金管理暂行条例》规定,开户单位对开户银行作出处罚决定不服的,必须首先按照处罚决定执行,然后可以在10日内向开户银行的( )申请复议。
证券法习题
证券法律制度
一、单项选择题
1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（ ）。
A.股票和公司债券都属于有价证券
B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿
C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求
D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系
2、根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（ ）。
A.股东大会决议
B.董事会决定
C.发行人与承销的证券公司协商确定
D.证券公司根据市场情况确定
3、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是( )。
A.最近1年财务会计文件无虚假记载
B.最近2年财务会计文件无虚假记载
C.最近3年财务会计文件无虚假记载
D.最近5年财务会计文件无虚假记载
4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。
A.3200
B.2000
C.1200
D.1000
5、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。
A.该股票的承销期内和期满后1年内
B.该股票的承销期内和期满后6个月内
C.出具审计报告后6个月内
D.出具审计报告后1年内
6、某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（ ）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的35%
B.公司股本总额为6000万元
C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
7、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（ ）。
注册会计师经济法-证券法律制度(一)_真题(含答案与解析)-交互
注册会计师经济法-证券法律制度(一)
(总分37, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
1.
下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是______。
SSS_SINGLE_SEL
A 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益
B 乙商业银行同时担任英雄模范证券投资基金管理人和基金托管人
C 丙商定银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
该问题分值: 0.5
答案:C
[解析] 根据规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，因此选项A错误。基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份，因此选项B错误。基金财产不得用于从事承担无限责任的投资，因此选项D错误。
2.
根据《证券法》的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是______。
SSS_SINGLE_SEL
A 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C 将自营业务账户借给客户使用
D 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
该问题分值: 0.5
答案:D
[解析] 根据规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，因此选项A错误。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，因此选项B错误。证券公司不得将其自营账户借给他人使用，因此选项C错误。
3.
上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是______。
SSS_SINGLE_SEL
A 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B 上市公司监事应对公司年度报告签署书面审核意见
C 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
《证券市场基本法律法规》临考押题卷(1)
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：B
参考解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
2[单选题] 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
参考答案：B
参考解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
3[单选题] 下列不属于农产品期货的是（ ）。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
参考答案：D
参考解析： 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
4[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
参考解析： 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
5[单选题] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 参考答案：C
参考解析： 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
6[单选题] 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与（ ）一致，并与其具有同等法律效力。
2016证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(三).docx
《证券市场基本法律法规》真题汇编(三)
一、选择题(共50题．每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（ ）后自动失效。
A．1年
B．18个月
C．2年
D．3年
2．下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A．任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
C．债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
D．证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人
3．下列关于监事会会议的说法中．正确的是（ ）。
A．每年至少召开2次会议
B．应当于每年下半年召开会议
C．应当于股东大会结束后召开会议
D．监事可以提议召开临时监事会会议
4．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．5%
B．1%
C．3%
D．2%
5．证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A．5万元以上10万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上20万元以下
D．5万元以上30万元以下
6．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（ ）。
A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
7．可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（ ）。
2017年上半年陕西省证券从业《证券市场基本法律法规》习题精讲班开通第一章模拟试题
2017年上半年陕西省证券从业《证券市场基本法律法规》习题精讲班开通第一章模拟试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．30%
B．50%
C．35%
D．55%
2、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。
A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署的代理结算协议
D．代理双方共同提交的代理结算申请
3、目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。
A．《证券法》
B．《公司法》
C．《证券投资基金法》
D．《基金运作管理办法》
4、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性
B．服务性
C．持续性
D．适用性
5、社会保障基金的资金来源，不包括（）。
A．国有股减持划入的资金和股权资产
B．中央财政拨人资金
C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金
D．劳动者或单位缴纳的社会保险费
6、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．制定证券交易价格
7、（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。
A．电话提示
B．书面警示
C．书面报告 D．定期报告
8、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年
B．8年
C．10年
D．20年
9、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__
A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券
B．将所购买的证券存放在托管银行
中级会计资格证券法律制度(一)模拟题
证券法律制度(一)
(总分：70.00，做题时间：90分钟)
一、单项选择题(总题数：16，分数：16.00)
1.根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。
A．人民币5000万元
B．人民币1亿元
C．人民币5亿元
D．人民币10亿元
A.
B.
C. √
D.
经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
2.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会汁师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
A．自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
A.
B. √
C.
D.
为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该上市公司的股票。
3.根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金，基金募集金额不得低于( )。
A．5000万元
B．6000万元
C．2亿元
D．4亿元
A.
B.
C. √
D.
封闭式基金的上市条件：(1)基金合同期限在6年以上；(2)基金募集金额不低于2亿元；(3)墓金持有人不少于1000人。
4.根据证券法律制度的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。
A．3000万元
B．5000万元 C．1亿元
D．4亿元
A.
B. √
C.
D.
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
5.根据证券法律制度的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。
经济法概论练习：第五章 证券法律制度
课后练习题
一、单项选择题
1．证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证券市场的原则是（ ）。
A．公开原则
B．公平原则
C．诚实信用原则
D．公正原则
2．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（ ）。
A．人民币5亿元
B．人民币1亿元
C．人民币5000万元
D．人民币10亿元
3．某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。
A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务
B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易、
C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询
D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
4．下列可以成为证券公司从业人员的是（ ）。
A．因违法行为被开除的证券公司的从业人员
B．被开除的国家机关工作人员
C．因违反劳动纪律被辞退的某企业员工
D．因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
5．下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。
A．必须是向特定对象发行股票
B．向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D．公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
6．某上市公司股本总额为5亿元，2009年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过（ ）。
A．10000万股
B．15000万股
C．12000万股
D．20000万股
7．某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元，1年期公司债券1000万元。2008年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过（ ）。
2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押题卷(1)
2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押题卷(1)
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10答案:B
解析: 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
(2) 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%答案:B
解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表
50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
(3) 下列不属于农产品期货的是( )。
A: 大豆
B: 咖啡
C: 天然橡胶
D: 原油
答案:D解析:
商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、
猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)
和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
(4) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
(5) 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )
。
A: 为单一客户办理定向资产管理业务
B: 为多个客户办理集合资产管理业务
C: 为多个客户办理定向资产管理业务
D: 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案:C
解析:
经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)
为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)
为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
(6) 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与( )
一致，并与其具有同等法律效力。