《证券公司分支机构监管规定》讲解 80分
证券公司 分支机构 管理
证券公司分支机构管理
【实用版】
目录
1.证券公司的概述
2.证券公司分支机构的分类和管理方式
3.证券公司分支机构的管理对证券公司的重要性
4.证券公司分支机构的管理策略
5.结论
正文
证券公司是金融行业中的一种重要机构，其主要业务包括证券交易、投资咨询、资产管理等。
随着证券市场的不断发展，证券公司的规模和业务范围也在不断扩大，这使得证券公司分支机构的管理变得愈发重要。
证券公司分支机构可以根据业务范围和规模分为营业部、分公司和子公司。
营业部是证券公司最小的分支机构，主要负责证券经纪业务；分公司则是在业务范围和规模上比营业部大一级的分支机构，可以负责多种业务；子公司则是在法律上独立于母公司，但在业务和管理上受到母公司控制的机构。
证券公司分支机构的管理对证券公司的重要性不言而喻。
分支机构是证券公司与客户直接接触的一线，其服务质量和业务能力直接影响到证券公司的声誉和业务量。
同时，分支机构也是证券公司实现业务拓展和市场占有的重要途径。
因此，证券公司必须对分支机构进行有效的管理。
有效的管理策略包括但不限于以下几点：首先，建立健全的管理制度，明确分支机构的职责和权限，确保其在业务操作中的合规性；其次，加强人员培训，提高分支机构的业务能力和服务水平；再次，实施科学的绩效考核，激发分支机构的积极性和创新性；最后，利用科技手段，实现对分
支机构的远程管理和监控，提高管理效率。
总的来说，证券公司分支机构的管理是证券公司业务发展和市场竞争的关键因素。
证券公司分类监管规定（2017年修订）-中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号
证券公司分类监管规定（2017年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布根据2010年5月14日、2017年7月6日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》修订）第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。
第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。
第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。
第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。
中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。
专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。
证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。
参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于落实《证券公司分支机构监管规定》有关事项的通知
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于落实《证券公司分支机构监管规定》有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局•【公布日期】2013.06.06•【字号】浙证监机构字[2013]29号•【施行日期】2013.06.06•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会浙江监管局关于落实《证券公司分支机构监管规定》有关事项的通知（浙证监机构字〔2013〕29号）辖区各证券经营机构：近期，证监会公布了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号，以下简称《规定》），明确了证券公司分支机构的业务范围、行政审批和日常监管等事项。
为进一步贯彻落实《规定》内容，根据《关于落实＜证券公司分支机构监管规定＞的通知》（机构部部函〔2013〕191号）有关要求，现将有关事项通知如下：一、正确理解《规定》有关要求《规定》放开了分支机构设立的主体资格限制、地域限制、数量限制，明确了对分支机构的日常监管要求。
各证券公司应当根据公司发展战略、业务类型和实际管理能力，审慎决定分支机构设立及布局，推进业务转型，鼓励形成差异化的竞争格局。
各证券公司、履行管理职责的分公司应加强对分支机构的管理，严格遵守《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》等与分支机构业务运营、人员管理相关的各项监管要求，进一步提升依法合规经营水平。
二、认真做好分支机构变更事项备案工作分支机构变更业务种类、负责人、名称、营业地址、面积、信息系统建设模式的，应当向我局备案。
其中，分支机构变更（包括增加或减少）业务种类的，应当在向证监会申请换发经营证券业务许可证后及时向我局备案，备案材料包括变更说明、公司确认文件、变更后的证券公司经营证券业务许可证副本以及分支机构营业执照副本复印件等。
其他变更事项的备案要求，请各证券经营机构参照我局已制发《辖区证券机构报备事项工作指引》执行。
证券公司风险处置条例80分
证券公司风险处置条例80分1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。
A. 托管B. 行政重组C. 停业整顿D. 接管2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（正常进行。
A. 证券自营业务B. 证券资产管理业务）C. 证券融资融券业务D. 证券经纪业务3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（）个月，延长行政清理期限最长不得超过（）个月。
A. 6、 6B. 12、6C. 12、12D. 6、 124. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。
A. 撤销证券业务许可B. 进行行政重组C. 进行托管和行政清理D. 撤销后进入破产清算5. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。
A. 托管B. 接管C. 行政清理D. 行政重组6. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。
（此题有超过一个的正确选项）A. 股权重组B. 债务重组C. 资产重组D. 注资或合并7. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。
（此题有超过一个的正确选项）A. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机B. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大C. 治理混乱，管理失控D. 挪用客户资产并且不能自行弥补8. 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。
《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案 80分
一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（A）范围内。
A. 23℃±5℃B. 25℃±3℃C. 25℃±5℃D. 23℃±3℃2. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（C）型证券营业部。
A. BB. CC. AD. D3. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（B ）型营业部。
A. CB. BC. DD. A4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B 型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（A）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。
A. 30%B. 25%C. 20%D. 35%二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（ABCD ）。
A. 远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所B. 选择具备可靠供电的场所C. 尽量避免低洼地带D. 符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。
CAA. CB. DC. BD. A三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。
《证券公司治理准则》解读 80分
一、单项选择题1. 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，任何人员最多可以在（A）家证券公司担任独立董事。
A. 2B. 1C. 4D. 32. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（A ）年。
A. 40%, 3B. 30%, 2C. 50%, 3D. 50%, 53. 根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（B），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。
A. 1/3, 3B. 1/2, 5C. 1/3, 5D. 1/2, 3二、多项选择题4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（ABCD）。
A. 股东违规占用公司资产B. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益C. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外D. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为5. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
ABCDA. 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%B. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年C. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形D. 不能清偿到期债务6. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（ABCD）。
A. 公司章程规定的其他职责B. 负责内部审计与外部审计之间的沟通C. 监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议D. 提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为三、判断题7. 根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。
证券公司分支机构监管规定
证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。
证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。
第七条证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。
证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；（四）中国证监会要求提交的其他材料。
第八条证监局应当在受理相关申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定。
《证券法》(2019)主要修订内容(中)80分答案
《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 投资者保护机构受（）以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。
• A.二百• B.一百• C.五十• D.二十我的答案：C2 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。
• A.三十年• B.二十年• C.十五年• D.十年我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，（）可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。
• A.控股股东• B.实际控制人• C.相关的证券公司• D.相关的证券服务机构我的答案：ABC2 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。
• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定我的答案：AB判断题（共1题，每题20分）1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。
对错我的答案：对。
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一、单项选择题
1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（C）。
A. 证券公司分支机构收购
B. 证券公司分支机构撤销
C. 证券公司分支机构变更营业场所
D. 证券公司分支机构设立
2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（A）。
A. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露
B. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息
C. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息
公示
D. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营
业执照
二、多项选择题
3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（ABCD）。
A. 证券公司分支机构设立
B. 证券公司分支机构变更营业场所
C. 证券公司分支机构变更名称
D. 证券公司分支机构变更业务范围
4. 根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（ABCD）。
A. 冠以所从属证券公司的名称
B. 不得重复、不得有歧义
C. 后缀标明是分公司或证券营业部
D. 便于投资者识别
5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（ABCDE ）。
A. 最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定
B. 治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险
C. 现有分支机构管理状况良好
D. 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1 年未被采取重大监管措施，无
因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形
E. 信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故
6. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（ABCD ）。
A. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、
检查、问责制度
B. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易
C. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安
全运营
D. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的
信息隔离墙制度
三、判断题
7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立证券营业部需要满足上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低
于公司住所地辖区内证券公司的平均水平的要求。
（A ）
正确
错误
8. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。
（A）
正确
错误
9. 根据《证券公司分支机构监管规定》中有关分支机构负责人的规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位3个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。
代为履行职务的时间不得超过3个月。
（）正确
错误B
10. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案。
（A ）
正确
错误
第二套
一、单项选择题
1. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（D）。
A. 放开对业务范围的限定
B. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开
C. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制
D. 整合分公司、证券营业部的监管规则
2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的
事项有（C ）。
A. 证券公司分支机构收购
B. 证券公司分支机构设立
C. 证券公司分支机构变更营业场所
D. 证券公司分支机构撤销
二、多项选择题
3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构
负责人的说法正确的有（ABCD ）。
A. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职
务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告
B. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核
C. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日
D. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度
4. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（ACD ）。
A. 批复
B. 核查验收
C. 受理
D. 许可证发放/缴回
5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（ABCDE ）等。
A. 公司现有分支机构管理情况的说明
B. 公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明
C. 公司最近2年合规情况的说明
D. 公司内部决策文件
E. 申请表
6. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（ABCD ）。
A. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权
或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的
B. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、
监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，
限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施
的
C. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管
理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的
D. 证监会另有规定的，从其规定
三、判断题
7. 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构
所在地证监局备案。
（A）
正确
错误
8. 根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。
（A）
正确
错误
9. 《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
（A ）正确
错误
10. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5 个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露。
（A ）
正确
错误。