基金从业考试大纲(2016年度)
2016年基金从业人员资格考试公告(第1号)
现将２０１６年度基金从业人员资格考试第一次预约式考试及第一次全国统一考试有关事项公告如下：一、报考条件（一）具有完全民事行为能力；（二）截至报名日，年满１８周岁；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。
二、考试科目科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。
单科考试时间为１２０分钟，考生可根据需要选择参考科目。
三、考试教材及大纲考试所用教材为中国基金业协会组编的《证券投资基金》，具体购买方法详见中国基金业协会网站“从业人员管理”栏目，网址链接ｈｔｔｐ：／／ｂａｏｍｉｎｇ．ａｍａｃ．ｏｒｇ．ｃｎ：１００８０／ＪＪＫＳｒｅｇ／ＲｅａｄＭｅ／ｂｏｏｋ．ｈｔｍｌ考试大纲详见附件。
四、考试方式（一）考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
（二）考试题型均为单选题，每科题量为１００道，每题分值１分，总分１００分，６０分为合格线。
五、考试时间及报名安排采取网上报名方式，通过中国基金业协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（ｈｔｔｐ：／／ｂａｏｍｉｎｇ．ａｍａｃ．ｏｒｇ．ｃｎ：１００８０）按照要求报名。
为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。
２０１６年第一次预约式考试及第一次全国统一考试具体时间表如下：报名起止时间准考证开始打印时间考试时间第一次预约式考试２月１日－３月８日３月１６日３月１９日第一次全国统一考试２月１日－４月１日４月１８日４月２３日六、考试地点预约式考试：北京、上海、广州、深圳４个城市。
全国统一考试：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、蚌埠、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、佛山、苏州、汕头、宜昌、衡阳、徐州、淮安、赣州、金华、温州、泉州、拉萨等４８个城市。
七、报名缴费每科考试报名费为人民币６５元，可通过网络在线支付，支付方式详见报名须知。
2016基金考试大纲
2016基金考试大纲2016年基金考试大纲主要针对基金从业资格考试，包括基金法律法规、基金基础知识、基金业务运作、基金风险管理等几个方面。
以下是大纲的详细内容：一、基金法律法规1. 基金法律法规概述：介绍基金法律法规的基本概念、作用及其在基金行业中的重要性。
2. 基金法律法规体系：阐述我国基金法律法规的构成，包括《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等。
3. 基金管理人和托管人的职责：明确基金管理人和托管人的法律地位、职责和义务。
4. 基金运作的法律规范：包括基金的设立、运作、信息披露等方面的法律规定。
5. 基金投资者权益保护：介绍投资者权益保护的法律框架，包括投资者知情权、参与权等。
二、基金基础知识1. 基金的概念与分类：解释基金的定义，以及开放式基金、封闭式基金、货币市场基金等不同类型的基金。
2. 基金的运作原理：阐述基金的募集、投资、收益分配等基本运作过程。
3. 基金的费用结构：介绍基金管理费、托管费、销售服务费等费用的构成及其影响。
4. 基金的收益与风险：分析基金投资的收益来源和风险类型，以及风险的度量和管理方法。
三、基金业务运作1. 基金产品的设计：包括基金产品的目标市场、投资策略、风险控制等设计要素。
2. 基金的募集与销售：介绍基金的募集方式、销售渠道、销售策略等。
3. 基金的投资运作：包括资产配置、证券选择、交易执行等投资决策过程。
4. 基金的业绩评价：阐述基金业绩评价的方法、指标和影响因素。
四、基金风险管理1. 风险管理的概念与框架：介绍风险管理的基本原理和风险管理框架的构建。
2. 市场风险管理：分析市场风险的来源，以及市场风险的识别、评估和控制方法。
3. 信用风险管理：探讨信用风险的特点，以及信用风险的管理策略和工具。
4. 流动性风险管理：解释流动性风险的含义，以及流动性风险的管理方法。
5. 操作风险管理：阐述操作风险的识别、评估和控制，以及内部控制体系的建设。
五、基金职业道德与行为规范1. 基金职业道德的重要性：强调职业道德在基金行业中的作用和价值。
整理2+证券投资基金基础知识考试大纲(2016年度)
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识（2016年度）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
辽宁省2016年基金从业资格纲要之股票基金2试题
辽宁省2016年基金从业资格纲要之股票基金2试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利2、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形3、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。
A．外国证券机构可以直接从事B股交易B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员4、在股票的一般分类中。
按__，股票可以分为普通股票和优先股票。
A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否5、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体6、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。
A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准7、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。
A．投资组合报告B．年度报告C．季度报告D．临时报告8、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账9、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
基金从业考试新大纲20160913(新大纲)
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区域性股权交易市场基本情况 国有股权非上市转让的特殊要求 并购的流程和方法 回购的流程和方法 项目清算退出的流程及方法 私募股权投资基金投资者关系管理的意义 私募股权投资基金各阶段与投资人互动的重点 公司型股权基金增资、退出、权益分配、清算退 合伙型股权基金增资、退出、权益分配、清算退 契约型股权基金增资、退出、权益分配、清算退 基金估值原则和主要方法 基金费用和收益，基金会计核算和基金财务报告 清算的基本含义 基金出现清算的几种原因 清算的主要程序 基金收益分配的基本原则 基金收益分配的方式 基金信息披露的内容 基金信息披露的方式 信息披露的禁止性规定 基金托管的作用 基金托管机构的职责 基金外包业务的含义和服务内容 外包服务中基金管理人应依法承担的责任 选择外包服务机构的基本原则 信息技术系统服务的含义和服务内容 基金外包服务中可能存在的利益冲突 基金业绩评价的内部收益率(IRR)指标 基金业绩评价的已分配收益倍数(DPI)指标 基金业绩评价的总收益倍数(TVPI)指标 管理人内部控制的作用 管理人内部控制的原则 管理人内部控制的要素构成 管理人内部控制的主要控制活动要求 政府监管的法律依据 私募股权投资基金的监管框架 适度监管原则 合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透 核查的基本要求 单只基金的投资者人数限制 基金份额转让对受让人资格及人数的基本要求 私募股权投资基金宣传推介的方式 不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收 投资者不得非法汇集他人资金投资私募投资基金 专业化管理原则，建立利益冲突、利益输送防范 机制的要求 从事私募投资基金业务禁止的9类行为 禁止固有财产或他人财产和基金财产混同、禁止 不公平对待所管理的不同基金财产、禁止利用基 金财产或职务之便牟取利益、禁止泄露因职务便 利获取的未公开信息从事交易活动要求 对创业投资基金的差异化管理 违反监管的法律责任
2016年基金资格考试指南
2016年基金资格考试指南考试介绍为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试。
根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定，"基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"。
"基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员"。
考试内容考试科目设置基金从业资格考试包含两个科目：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;科目二：证券投资基金基础知识。
考生通过两个科目考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
考试时长、题型和分值1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
2 .单科考试时长为120分钟。
考试时间2016年度基金从业人员资格考试时间（全年）中国基金业协会现将2016年度基金从业资格考试计划公开发布。
基金从业资格考试包含全国统一考试和预约式考试，考试计划可将根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间和考试地点以当期考试公告为准，考生可通过中国基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅考试信息。
考试费用关于基金从业资格考试收费标准的公告根据财政部、国家发展改革委《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)的规定，中国基金业协会举办的基金从业资格考试收费标准参照《国家发展改革委、财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改价格〔2015〕1217号)规定的收费标准：基金从业资格考试收费65元/人/科, 于2015年7月开始执行。
2016基金从业资格考试试题及答案汇总
46.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】A【解析】运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
【考点】合规管理的主要内容47.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。
A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】B【解析】债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动。
如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的信用风险。
投资者为弥补低等级信用债券可能面临的较高信用风险，往往会要求较高的收益补偿。
一些债券评级机构会对债券的信用进行评级。
如果某债券的信用等级下降，将会导致该债券的价格下跌，持有这种债券的基金的资产净值也会随之下降。
【考点】特殊基金品种的信息披露48.世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】B【解析】投资基金真正的大发展却是在美国。
1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”(Massachusetts Investment Trust)被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
【考点】证券投资基金的起源与发展49.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。
帮考网-2016年基金从业资格考试大纲变化解读
各位考生：为进一步完善基金从业资格考试体系,中国证券投资基金业协会将于2016年9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试，为此编制了科目三《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（2016年度）》。
协会将于8月中旬发布科目三《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试要点》，敬请关注!中国证券投资基金业协会对科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》和科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》进行修订。
考试大纲将于2016年9月起开始实施。
本次修订整体来看变化不大。
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》增添了5个知识点，删减了3个知识点，还有一小部分知识点需要掌握的内容发生了变化，详情参见下表：变动情况数量2015年知识点2016年知识点修改知识点内容7掌握登记机构职责掌握登记机构职责和基金份额登记流程掌握基金信息披露的作用与原则掌握基金信息披露的作用、原则和内容掌握基金销售机构的主要类型掌握基金销售机构的主要类型和现状掌握基金市场营销的特殊性理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略掌握销售费用原则性规范和其他规范掌握销售费用其他规范掌握基金销售适用性的指导原则掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障理解投资者教育工作的内容理解投资者教育工作的内容和形式重要等级变化18了解我国资产管理行业的现状理解我国资产管理行业的现状理解证券投资基金的基本特点掌握证券投资基金的基本特点了解市场上各类特殊类别基金的特点理解市场上各类特殊类别基金的特点理解基金从业人员职业道德的含义了解基金从业人员职业道德的含义了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）理解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）掌握基金份额登记的概念理解基金份额登记的概念了解QDII信息披露的特殊规定及要求理解QDII信息披露的特殊规定及要求了解ETF信息披露的特殊规定及要求理解ETF信息披露的特殊规定及要求了解基金客户构成现状理解基金客户构成现状理解基金销售人员行为规范掌握基金销售人员行为规范了解基金客户服务的内容掌握基金客户服务的内容了解客户服务流程理解客户服务流程了解投资者教育工作的概念和意义理解投资者教育工作的概念、意义掌握投资者教育工作的基本原则理解投资者教育工作的基本原则了解合规管理的基本概念掌握合规管理的基本概念和意义了解合规管理的目标掌握合规管理的目标理解合规管理的基本原则掌握合规管理的基本原则新增知识点 5 理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容掌握基金信息披露的禁止性行为掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求理解基金公司投资管理业务控制的主要内容理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容删除知识点 3 理解证券投资基金运作具有三大部分了解基金分类的意义和困难理解登记业务流程科目二《证券投资基金基础知识》有7个知识点的重要等级有调整，同时有6个知识点需要掌握的内容发生了变化。
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基金从业资格全国统一考试大纲
——基金法律法规、职业道德与业务规范（2016年度）
一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。
为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。