供应商质量管理体系审核评价表

有效性描述：
6.4
供应商是否分析顾客的需求？
证据：□有分析顾客需求的文件；□顾客需求包括了产品和服务；
有效性描述：
6.5
是否对报价单、合同实施评审？
证据：□报价单、订单或者合同在被接受之前，合同文件应该被完全评审过；
□合同文件包括：说明书、图纸、预算说明、标准、质量协议、物流托运等
□有价格批准程序以及合同文本的检查确认程序
－2
有文件化的过程或程序但不完全或者没有完全执行
过程可能导致产品失败或顾客不满意。
－1
过程和程序完全文件化并实施是可接受的
过程可能不会导致产品失败或顾客不满意
0
完整的文件化过程或程序，满足顾客最低要求
根据评估小组的经验，过程不会导致任何产品失败和/或顾客不满意。
N/A
评估小组同意这个问题不用评价，在注释栏说明缘由，即不做为某项目审核条款，算得分率时不计入
有效性描述：
4.7
供应商对客户的量具检具设备容器和产品是否有控制程序？
证据：□客户财产管理办法；□客户财产必须清晰标识和摆放；
□客户的量检具必须按照校正控制程序管理
有效性描述：
4.8
供应商返工是否有效监控？
证据：□有经批准的返工作业指导书；□返工记录保存完整并便于追溯；□返工记录完整有效；□关键的返工情况应该通知客户
有效性描述：
4.9
是否对特殊特性进行控制和分析？
证据：□特殊特性使用SPC图监控；□过程审核记录、质量记录中重点关注特殊特性；
□满足特殊特性要求的预防改进措施
有效性描述：
4.10
检具和测量设备的校正是否有有效控制？
证据：□检具和测量设备周期检定管理办法；□有周期校正计划并被正常执行；
□检测间隔时间合理
有效性描述：
7.3
客户的要求是否转化到供应商的产品要求中？
证据：□图纸转化；□技术通知、资料传递；
有效性描述：
7.4
是否明确分供方在客户产品中的任务和责任？
证据：□第二层次文件中有供应商的责任和任务；□供应商的责任和任务是公平的；
有效性描述：
7.5
是否有评估供应商能力和业绩的程序手册？
证据：□有评估分供方的质量的管理文件；
证据：□从制造工序、存储和运输中对零件/产品的状态进行标识？；
□标识方法确保不易失真；□实际执行情况良好
有效性描述：
6.9
供应商在整个供货过程中是否遵循“先进先出”的原则？
证据：□存货记录显示遵循了“先进先出”；□员工知道如何搬运和存储物料；□退回的产品是否及时处理
有效性描述：
6.10
在包装、运输、存储过程中，供应商是否有检查和控制材料或产品污染和损害的过程？
有效性描述：
7.8
供应商是否监控其供方产品的一致性？
证据：□有PPM值监控；□有质量问题分析、处理的标准格式（如8D）；
□供应商产品质量跟踪卡
有效性描述：
八
成本管理
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-2
-3
8.1
单个产品的价格是如何计算的？
证据：□有单个产品价格核算标准模式；□实施了价格可行性研究；□有跨部门的产品价格核算机构；□包含了研发成本、材料成本、投资（包含硬件、软件）、质量检测成本、运输成本、包装成本、附加成本、一般管理费用
证据：□对客户的质量技术支持有程序化的文件；□当整车制造商有需求，供应商提供质量技术支持；□提供售后现场支持（证据）
有效性描述：
6.13
质量爬坡阶段，是否执行质量评审？
证据：□Ppk能力研究；□Cpk能力研究；□PPAP文件编制与管理
有效性描述：
6.14
供应商是否开展达产自查？
证据：□达产自查的内容覆盖产品从开发到送达客户的整个过程;
有效性描述：
★5.9
分供方的变更管理是如何执行的？
证据：□有文件规定；□监控方式；□查变更记录和PPAP文件
有效性描述：
5.10
变更实施前，是否依据产品要求和顾客要求做了充分的实验验证？
证据：□有试验验证记录；□变更评审；□FMEA分析
有效性描述：
六
物流与供应
-1
-2
-3
6.1
供应商是否使用了柔性制造系统？
这个问题不使用于特殊的产品/过程
分值计算：
2×被评估项目数-总扣分数
分值（%）=×100%
2×被评估项目数
有效性描述：
★4.11
是否使用统计技术控制生产过程？
证据：□制造过程使用过程控制图，如：·SPC图·变量图·特性图；□过程控制图是最新状态；□失控状态被定义；□纠正措施文件化
有效性描述：
4.14
对不合格品和可疑原材料是否有专门的隔离和储存区域？
证据：□有相关程序；□对不合格品和可疑原材料必须隔离；□存放很久的零件必须作为不合格品处理；
有效性描述：
8.2
供应商是否有控制其供应链成本变化的管理过程？
证据：□有贯穿供应链的成本分析的过程？；□分析了变更引起的产品成本和过程成本□文件控制记录；□变更申请是否有价格变化信息
有效性描述：
8.3
如何控制修改定义等造成的风险成本过程？
证据：□修改定义进行风险成本评估；□风险成本评估考虑生产责任、诚意、临时计划；
□特殊性更改的书面记录；□使用纪录卡
有效性描述：
4.5
应急反应计划是否能保证有效实施？
证据：□控制计划和作业指导书里有反应计划；□有单独的应急反应计划；□员工理解并能执行反应计划
有效性描述：
4.6
员工是否知道如何处理车间的不合格产品和可疑产品？
证据：□有文件化流程；□有放行条件和批准权限；□明确员工的行为和责任
证据：□核查材料在运输\存储过程中不易被损坏；□次品的堆放；□过期材料和缺陷材料处理
有效性描述：
6.11
供应商对客户允许让步使用的材料如何办理使用手续？
证据：□有文件规定；□实际是否按文件操作；□使用该材料的产品有特别管理（如记录让步材料批次信息等）；□必要时是否提前通知客户
有效性描述：
6.12
供应商对客户提供质量技术支持吗？
有效性描述：
5.6
客户的特殊要求是否文件化管理？
证据：□过程标准；□AQP会议时间；□客户资源包
有效性描述：
5.7
是否有证实客户相关业绩指标实现的过程？
证据：□有汇报项目进展的过程或程序，并和客户质量门一致；□有一个周期性的质量门评审；□重要事件报告
有效性描述：
5.8
供应商是否有变更控制程序？
证据：□有变更控制程序；□需要变更过程或者产品，有固定方式通知客户；□变更案例检查；□作废文件处理
证据：□精益生产技术；□5S；□生产车间的布局有利于精益生产
有效性描述：
4.3
供应商在生产现场是否运用目视化管理？
证据：□车间区域进行划分、标识；□有图表、排列分析、质量趋势图等；□有显示屏、目视化看板
有效性描述：
4.4
模具状态标识、使用管理是否能有利于保证产品质量？
证据：□工模具状态标识清楚；□工具储存和标识明显；□易损工具预防更换程序；
有效性描述：
★4.15
从原材料入库到产品实现整个供应链是否有批次跟踪过程？
证据：□有批次管理程序文件；□批次管理可疑追溯到整个供应链；□追溯记录（生产数据记录和产品可追溯性分析）完整；□在产品运输工具和文件上的条形码或数字码是否符合规定要求
有效性描述：
五
产品和过程工程
-1
-2
-3
5.1
是否明确规定研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职责？
有效性描述：
6.6
从原材料到成品出货过程中，材料供给是否顺畅？
证据：□搬运过程FEMA；□材料的标识和追溯性；□返工和返修控制
有效性描述：
6.7
是否有应急计划以保证在设备、器具等发生问题时仍能满足材料供给？
证据：□物流应急计划；□运输设备、器具最低定额；□维修、补充计划
有效性描述：
6.8
在存储、运输过程中，材料状态是否始终可被识别？
□自查问题形成问题清单并批准关闭
有效性描述：
七
分供方管理
-1
-2
-3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
7.1
非生产性供应商是否纳入供应商的管理？
证据：□服务支持（清洁、部件、第三方物流、外部仓库）包涵在供应商管理过程中；□分供方管理过程涵盖供应链中顾客要求的执行
有效性描述：
7.2
其供应商管理文件是否实施更新和修订？
证据：□程序手册；□文件控制记录；□变更记录
证据：□有固定的方式收集、确认人员需求；□有解决人力资源短缺问题的方法；
有效性描述：
5.4
供应商是否有一个项目工程预算的管理文件？
证据：□管理文件；□产品和资源成本分析文件；□项目预算数据表
有效性描述：
5.5
供应商是如何识别客户的特殊要求的？
证据：□CATIA；□AUTOCAD；□客户的特殊要求培训记录；
有效性描述：
8.4
对库存超额材料如何控制处理？
证据：□有材料库存定额；
□定额的制定依据明确；
□如何处理超额材料
有效性描述：
8.5
是否对成本的不一致性进行分析跟踪？
证据：□供应商有跟踪不一致成本的管理过程；□内外部消耗被记录和分析（有零件被拒绝的报废成本分析、返工的人工成本分析、制造过程中报废零件的人工成本消耗）；□结果报告给管理者
供应商质量管理体系审核评价表
四
生产
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4.1
是否具有设备和模具预防维护程序？
证据：□关键过程的运作设备和机器进行鉴定；□周期性维护监修计划；□是否运用数据分析来监测设备和模具状况；□机器，设备和测量工具的包装和保养正常；