存货风控点及措施
存货质押的风险分析与防范措施
存货质押的风险分析与防范措施第一篇：存货质押的风险分析与防范措施存货质押的风险分析与防范措施一、存货质押的风险分析1、概念理解不准确，导致形式上权利落空的风险。
存货担保分存货质押担保和存货抵押担保两种方式。
根据《担保法》第63条，“动产质押，是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。
债务人不履行债务时，债权人有权依照本法规定以该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款优先受偿。
”和第63条，“出质人和质权人应当以书面形式订立质押合同。
质押合同自质物移交于质权人占有时生效。
”的规定，存货属于该法所指的动产，存货质押应当以书面形式订立质押合同，且质物移交于质权人占有是质押合同生效的必备形式要件。
因此，如果是以存货作质押，则必须签订存货质押合同，且质物必须移交质权人或质权人委托的代管人（不能为质押人）占有。
根据《物权法》第181条，“经当事人书面协议，企业、个体工商户、农业生产经营者可以将现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、产品抵押，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有权就实现抵押权时的动产优先受偿。
”、189条，“企业、个体工商户、农业生产经营者以本法第一百八十一条规定的动产抵押的，应当向抵押人住所地的工商行政管理部门办理登记。
抵押权自抵押合同生效时设立；未经登记，不得对抗善意第三人。
依照本法第一百八十一条规定抵押的，不得对抗正常经营活动中已支付合理价款并取得抵押财产的买受人。
”第196条，“依照本法第一百八十一条规定设定抵押的，抵押财产自下列情形之一发生时确定：（一）债务履行期届满，债权未实现；（二）抵押人被宣告破产或者被撤销；（三）当事人约定的实现抵押权的情形；（四）严重影响债权实现的其他情形。
”存货抵押是动产浮动抵押（floating charge），是一种特别抵押，是指抵押人将其现在和将来所有的全部财产或者部分财产上设定的担保，在行使抵押权之前，抵押人对抵押财产保留在正常经营过程中的处分权。
分享案例存货或固定资产或无形资产的关键控制点及管控措施
分享案例存货或固定资产或无形资产的关键控制点及管控措施
对于公司的存货或固定资产或无形资产,以下是一些关键的控制点和管控措施：
1. 存货管理：
控制点：存货可轻易变现,易被盗窃、遗失、损坏或过期,因此,存储、存放、调配和分发必须严格控制。
管控措施：实现良好的采购管理,只采购所需数量及时到货。
实施及时的盘点流程,每天都要有反馈。
建立一套安全易于监控的存储系统/设施,并将存储房间/地点能够标记和识别。
2. 固定资产管理：
控制点：固定资产是企业资产的主要来源,如机器设备、车辆,容易被盗、损坏或遗失,这将对生产和财务状况带来严重影响。
管控措施：确保固定资产的购买和交付有区别,仅有授权人员可将资产移动和交货。
定期进行盘点,记录资产维护记录,维护维修需按计划执行。
建立定期重要资产检查的流程和检查表格,并定期评估其价值和使用情况。
3. 无形资产管理：
控制点：这包括像商标、知识产权、软件许可、专利等这类的有形或无形财产。
这些资产需进行维护和保障,以防其受到盗窃、损坏或遗失。
管控措施：记录所有的知识产权和相关文档,并将其储存在安全的场所以提高其安全性。
监控访问的权限,记录访问记录。
对无形资产进行合法财务处理,确保所实现的收益都能与资产相对应。
总之,对于企业的存货、固定资产和无形资产,需要建立基于控制点的管控措施来进行有效的管理。
这需要授权管理人员,进行恪守该企业所拥有的治理规则与管控中集成的一系列过程,并将其推广至全体员工及所有外部方面的合作伙伴等。
仓库管理风险与措施
仓库管理风险与措施介绍仓库管理是供应链管理中的一个重要环节，涉及到货物的接收、存储、出库等各个方面。
然而，由于仓库管理操作复杂，存在一定的风险。
本文将介绍仓库管理中常见的风险，并探讨相应的措施来降低这些风险。
一、货物损坏风险在仓库管理过程中，货物可能会受到损坏，导致货物质量下降或无法使用。
货物损坏的原因包括运输过程中造成的挤压、撞击、摔落等，以及仓库内因堆放不当、温度湿度不合适等因素。
控制措施1.合理包装：货物在运输过程中需要采取合理的包装措施，如使用震动吸收材料、防水包装等，以减少货物受损的可能性。
2.仓库布局优化：合理安排货物存放的方式，避免货物之间相互挤压，减少货物的损坏风险。
3.定期检查货物：仓库管理人员需要定期检查货物状况，发现问题及时处理，防止损坏货物进一步影响其他货物。
二、盗窃风险仓库中储存了大量的货物，这就成为了潜在的盗窃目标。
盗窃可能导致企业的经济损失，并可能影响到供应链的正常运作。
控制措施1.视频监控系统：在仓库内部安装视频监控设备，监控货物的存放和出入库过程，及时发现可疑行为并采取相应的措施。
2.安保人员巡逻：增加仓库内的安保人员巡逻频率和范围，维护仓库的安全。
3.访客登记制度：建立访客登记制度，对进入仓库的人员进行有效管控，防止未经授权的人员进入仓库。
三、库存管理风险库存管理是仓库管理的核心工作之一，涉及到货物的接收、存储、出库等环节。
不合理的库存管理可能导致库存积压、过期损失、缺货等问题。
控制措施1.订单管理优化：对于货物的采购和销售需要建立科学的订单管理制度，合理预测需求，避免库存积压或缺货。
2.实施先进的库存管理技术：使用先进的库存管理系统，对货物进行分类、标记、编号，实现库存的动态管理和追踪。
3.定期盘点库存：定期对仓库中的货物进行盘点，核对实际库存与记录的库存数量是否一致，及时发现问题并进行调整。
四、安全与环境风险仓库管理中存在一定的安全与环境风险，如火灾、泄漏等事故可能发生，造成人员伤亡和财产损失，同时对环境造成污染。
存货的风险与内部控制
存货的风险与内部控制1、存货的控制目标（1）所有记录的存货都已经收到并入库；（2）所有采购的业务均已入账；（3）登记入账的存货数量与仓库的存货数量一致；（4）存货的分类正确，并根据存货实际情况做减值准备；（5）存货加工和生产是根据管理当局的一般授权进行的；（6）记录的成本为实际发生的而非虚构的；（7）所有耗费和物化劳动均已反映在成本中；（8）成本以正确的金额在恰当的会计期间及时记录于适当的账户；（9）保证资产的安全，实际存货定期与账面核对并相符。
2、存货项目控制中存在的风险（1）存货业务违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失；存货业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致资产损失；（2）存货预算编制不科学、采购计划不合理，可能导致存货积压或短缺；（3）请购依据不充分，采购批量、采购时点不合理、相关审批程序不规范、不正确，可能导致企业资产损失、资源浪费或发生舞弊；（4）采购员不根据已批准的采购计划或请购单采购，而是盲目采购造成积压或采购不及时造成供应不足；采购中收取回扣，造成对采购货物质量得不到保证，或者采购价格高于市场平均价格；（5）存货记录不实，没有遵照相关的法律法规要求；（6）验收程序不规范，存货采购和验收职责没有进行适当的分离，导致验收不严，可能以少报多，以次充好，导致资产账实不符和资产损失；（7）存货保管不善，可能导致存货损坏、变质、浪费、被盗和流失等。
没有指派专人对存货等资产进行严格的保管，不能及时发现毁损变质情况，也缺乏相关的监督程序，账面记录的存货价值已经不能反映存货实际状况；（8）收发控制不严。
收发存货没有经过严格的授权批准控制，具有很大的随意性，可能多发或少发，或者没有通知会计部门及时记录，导致资产损失，账实不符；（9）存货盘点工作不规范，可能由于未能及时查清资产状况并做出处理而导致财务信息不准确，资产和利润虚增；（10）成本核算错误。
对存货等资产的领用没有分类核算，导致相应的支出不能正确计入成本；成本核算缺乏必要的复核，不能及时发现计算中出现的错误；企业经常出现自制材料成本挤占生产成本的情况，从而调节当年销售成本，操纵利润；（11）销售成本结转不实，利润不实。
对存货风险管控措施的分析
对存货风险管控措施的分析存货风险是指企业存货面临的市场波动、供应链中断、技术变革等不确定因素带来的风险。
在现代市场经济中，存货风险对企业的经营和发展具有重要的影响。
为了有效管理和控制存货风险，企业需要采取一系列的措施。
首先，企业应该加强对市场的调研和预测，及时了解市场需求的变化，准确预测市场趋势。
通过市场调研和分析，企业可以及时调整产品的生产和销售策略，减少存货积压或库存过低的风险。
其次，企业应采取灵活的供应链管理策略，建立稳定的供应商网络。
企业可以选择多个可靠的供应商，以降低对单一供应商的依赖性。
同时，建立长期战略合作关系，加强供应商的管理和合作。
通过建立供应链协调机制，企业可以更好地预测和响应市场需求的变化，减少因供应链中断而造成的存货风险。
第三，企业应加强内部管理，完善存货管理制度。
建立科学合理的采购和库存管理流程，明确专人负责存货的采购、验收、储存和销售等环节。
通过建立清晰的流程和责任分工，可以确保存货的及时进出和有效调配，避免存货过期、损坏或丢失等风险的发生。
此外，企业还可以通过优化生产和物流流程，提升存货周转率，减少存货风险。
企业可以提前预定原材料和生产资源，避免缺货和交付延误的风险。
同时，通过优化物流管理，减少仓储和运输中的损耗和损坏，提高物流效率，降低存货风险。
最后，企业应加强对技术创新的研究和应用，不断提高产品的竞争力和附加值。
通过持续创新，企业可以推出更具市场竞争力和附加值的产品，提高产品的市场占有率和销售额，减少存货滞销的风险。
综上所述，有效管理和控制存货风险对企业的发展至关重要。
企业可以通过加强市场调研和预测、建立稳定的供应商网络、完善内部管理制度、优化生产和物流流程以及加强技术创新等措施，降低存货风险，提高企业的竞争力和风险抵御能力。
此外，企业还可以采取一些其他的措施来加强存货风险的控制和管理。
首先，企业应该定期进行存货的盘点和分类。
通过准确地了解存货的种类、数量和质量，企业可以更好地掌握存货的情况，避免存货积压或库存过低的问题。
库管员风险点排查及措施
库管员风险点排查及措施
以下是一些常见的库管员风险点及其相应的预防和应对措施：
1. 库存准确性风险：
（1）定期进行库存盘点，确保实际库存与记录相符。
（2）使用条码或RFID系统来跟踪库存动态，降低人为错误。
（3）增强员工培训，提升库存管理意识和技能。
2. 货物损坏风险：
（1）确保合适的储存条件（如温度、湿度控制）。
（2）规范货物堆放，避免过高堆叠造成的压损。
（3）定期检查库存状态，隔离并处理受损货物。
3. 盗窃和内部舞弊风险：
（1）限制库房的进出权限，仅允许授权人员进入。
（2）实施监控系统，比如安装摄像头监控关键区域。
（3）建立内部控制流程，比如双人管理和审核制度。
4. 火灾和其他安全事故风险：
（1）配备和维护适当的消防设备，如灭火器、自动喷水灭火系统等。
（2）设立明确的安全逃生路线和紧急疏散计划。
（3）定期进行安全演练和员工安全培训。
5. 作业事故风险：
（1）提供必要的个人防护装备（PPE），如护腰带、安全鞋等。
（2）定期对员工进行操作设备和安全作业的培训。
（3）强化作业现场管理，确保作业按照规定流程进行。
6. 法规合规风险：
（1）了解并遵守有关仓储管理的法律法规要求。
（2）定期进行合规性自检和审查，确保业务操作符合规定。
（3）建立法律顾问团队，针对法律变更及时调整公司政策。
仓储存货的风险控制与管理
仓储存货的风险控制与管理引言在仓储管理中，为了保证存储的产品信息的准确性、可靠性、安全性和完整性，以及有效地利用仓储资源，需要对仓储存货进行管理和风险控制。
不同的仓储存货管理有不同的需求和目标，本文将从三个方面来介绍仓储存货管理的风险控制和管理，分别是物流专业性、基础设施和安全风险控制。
物流专业性物流作为产销过程中重要的环节，起到了贯穿生产、流通和消费的重要作用。
物流专业性是物流系统实现高效运作的基础，可以通过以下方面实现：人员素质物流人员在处理和管理仓储存货过程中，必须有较高的综合素质和专业技能，如物流管理、质量管理、信息管理等，并掌握仓储存货的相关知识、技能和经验，以便更好地实施物流管理。
设备设施合适的物流设备设施是仓储存货的保证。
除了货架、叉车等基本设备之外，还应配备货运监控系统、货运行车、货车、商品跟踪等设施，以提高仓储存货的安全和效率。
信息化管理信息化是加强仓储存货管理的重要动力，可以帮助物流人员快速、准确获取各种信息，并处理各种问题。
信息化的管理方式可以有条形码管理、RFID无线电频率识别、仓库管理系统等。
基础设施基础设施是仓储存货能力和安全性的重要基础，有健全的基础设施可以更好地实现仓储存货的管理和控制风险。
仓储设施仓储设施是指储存仓库的房屋和建筑，能够保护其内部的储存物品。
仓储设施的主要特征是安全性、牢固性、耐久性高等，可以通过多重锁定机制、摄像头监控等手段来保证。
温度humidity和湿度温度humidity和湿度是决定储存常温等特定物品安全的两个因素。
不同的储存物品往往有不同的温度humidity和湿度要求，需要根据储存物品的特性进行调整设定。
防火措施仓库储存物品需具备防火性，在储存物品中加强防火措施包括人力防火，例如保持仓库干净，防止杂物积存以及加强管控等等。
安全风险控制仓储存货的安全风险来自内部和外部两方面，内部风险指仓库管理和人员行为等方面，外部风险则是指自然和人为因素的破坏。
2023年仓储存货的风险控制与管理,库存管理与问题解决
入库出库管理等。特别是在储存过程中，如何防止仓库盗窃、货损、灭失等问题，需要加强保管员培
训，增强安全防范意识。
五、
仓库的质量控制
质量控制是指根据不同产品的特点，制定合理的储存管理方案，对仓库中的存货进行质量控制。必须
要做好质量检测和化验等工作，防止过期、污染等造成产品质量损失，从而保证了产品安全性、合规
度问题，不可将订单处理过程中的质量降低。
库存周转率的计算需要准确的库存数据作为依据。要想获得准确的库存
数据，就需要定期进行库存盘点。定期库存盘点不仅可以帮助企业了解
自身库存情况，及时排除存在的异常情况，还可以有效控制库存风险，
避免库存积压等问题发生，从而提高库存周转率。
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库存分类与定量管理
2. 库存短缺的问题及解决
库存短缺会导致订单不能及时交付、客户投诉、生产线停产等问题，因此
需要及时处理。
解决方法包括建立合理的库存预警机制、对市场需求及时响应、加强供应
链管理等。
Logo/Company
02
库存管理的实际操作
Practical Operation of Inventory Management
并严格执行相关的卫生管理规定。
综上所述，货物储存环境监测是库存管理的重要组成部分，需要严格把握，并不断加强监管和管理。
库存问题分析与解决
1. 库存过多的问题及解决
库存过多会导致资金占用、资金回收周期延长、货品陈旧、库存成本增加
等问题，因此需要及时处理。
解决方法包括采用定期盘点制度、定期清理滞销品、加强库存管理流程等。
PART FOUR
优化库存管理策略的可能性第二次执行结果
优化库存清点流程
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仓储保管
处置
存货报废处置责任不明确、审批不到位，可能导致企业利益受损
定期对存货进行检查，了解存货的存储状况，对于变质、毁损、报废或流失的处理要分清责任、分析原因、及时合理。
风控点
主要风险
控制措施
取得存货
存货预算编制不科学、采购计划不合理，可能导致存货积压或短缺。
根据各种存货采购间隔期和当前库存，综合考虑企业生产经营计划、市场供求等因素，充分利用信息系统，合理确定存在采购日期和数量，确保存货处于最佳库存状态。
验收入库
验收程序不规范、标准
存货仓储保管方法不适当、监管不严密，可能导致损坏变质、价值贬损、资源浪费。
1、存货在不同仓库之间流动时，应当办理出入库手续；2、存货仓储期间要按照相关要求妥善贮存，分类存放，防止浪费、被盗和流失；3、对代管、代销等存货，应单位存放和记录，避免混淆；4、结合实际，加强存货的保险投保；5、每日巡查和定期抽检并记录。
领用发出
存货领用发出审核不严格、手续不完备，可能导致货物流失
根据自身的业务特点，确定适用的存货发出管理模式，制定严格的存货准出制度，明确存货发出和领用的审批权限，健全存货出库手续，加强存货领用记录。
盘点清查
存货盘点清查制度不完善，计划不可行，可能导致工作流于形式，无法查清存货真实状况
应当建立存货盘点清查工作规程，结合本企业实际情况确定盘点周期、盘点流程、盘点方法等内容。对盘点中发现的问题要查明原因并落实责任。企业应当于每年度终了开展全面的存货盘点清查。