公司合规风控内控管理制度13.doc
企业风控与合规制度
企业风控与合规制度第一部分：前言为了规范企业的经营行为，保护企业的利益，并确保企业在合规的基础上稳定发展，订立本《企业风控与合规制度》（以下简称“本制度”）。
本制度适用于本企业的全部员工和相关合作伙伴，以及与本企业有业务往来的任何外部机构和个人。
第二部分：风控管理第一章：风险评估与管理1.企业应建立完善的风险评估和管理体系，确保对各个环节、各种风险进行科学、全面的评估和掌控。
2.风险评估和管理应包含但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险和声誉风险等。
3.企业应定期对各种风险进行监测和评估，并订立相应的掌控措施，及时应对风险的发生和变动。
4.风险评估和管理的结果应及时报告给企业的高层管理人员，并提出相应的决策建议。
第二章：内部掌控1.企业应建立健全的内部掌控制度，确保企业的各项业务和管理活动依照规定的程序和方法进行。
2.内部掌控应包含但不限于审计管理、财务管理、采购管理、人力资源管理、信息技术管理和安全管理等方面。
3.内部掌控的具体内容和要求由相关部门负责订立，并依照相关法律法规和国家标准进行监督和检查。
第三章：合同管理1.企业应建立完善的合同管理制度，确保企业与供应商、客户和合作伙伴之间的合同签订和履行符合法律法规和合规要求。
2.在签订合同之前，企业应对合同的内容和条款进行严格审查，确保合同条款明确、合理，并保护企业的利益。
3.合同履行过程中，企业应建立相应的监督和检查机制，确保各方依照合同商定履行义务。
4.对于违反合同商定的行为，企业应依法追究相应的义务人的责任，并采取必需的法律手段维护企业的权益。
第三部分：合规管理第一章：法律法规合规1.企业应遵守国家法律法规和相关政策，对于企业经营活动中涉及的法律法规要求，必需严格遵守。
2.企业应建立相应的法律法规合规制度，对企业的各项经营活动进行规范，确保企业在法律法规框架内合法经营。
3.企业应加强对法律法规的宣传和培训，提升员工的法律意识和风险意识，并建立相应的违法违规投诉举报机制。
合规管理全面风险管理内部控制三大基本制度(完整版)
合规管理、全面风险管理、内部控制三大基本制度XX有限公司合规管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步加强和提升XX集团有限公司（以下简称：公司）及所属各子公司依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《关于全面推进法治央企建设的意见》《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》等有关法律法规，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及其全资、控股或有实质控制权的各级子公司（以下简称：子公司）。
第三条本办法所称合规，是指公司及各子公司及其员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
第四条本办法所称合规风险，是指公司和各子公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
第五条本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和各子公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第六条合规管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则。
公司合规管理应覆盖所有业务领域、各部门、各子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任原则。
合规管理应作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要工作内容。
建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动原则。
公司合规管理与法律风险防范、纪检、审计、内控、风险管理等工作相统筹、衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观独立原则。
严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。
合规工作机构独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
公司合规风控内控管理制度
第一章总则第一条为加强公司合规风控内控管理，保障公司稳健经营，防范和化解各类风险，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，以及与公司业务相关的合作伙伴、供应商等。
第三条公司合规风控内控管理遵循以下原则：1. 全面性：全面覆盖公司各项业务、各个部门和岗位，确保风险防控无死角。
2. 预防性：事前防范，加强风险评估，及时发现和消除潜在风险。
3. 制度性：建立健全内控管理制度，明确各部门、各岗位的职责和权限。
4. 动态性：根据公司业务发展和外部环境变化，不断优化和调整内控管理制度。
第二章组织机构与职责第四条公司设立合规风控内控管理部门，负责公司合规风控内控工作的组织实施和监督。
第五条合规风控内控管理部门的主要职责：1. 制定和修订公司合规风控内控管理制度；2. 组织开展合规风控内控培训和宣传；3. 监督各部门和岗位执行合规风控内控制度；4. 定期开展风险评估和监督检查；5. 处理合规风控内控相关投诉和举报；6. 向公司管理层报告合规风控内控工作情况。
第三章合规风控内控内容第六条公司合规风控内控主要包括以下内容：1. 风险识别与评估：建立风险识别和评估机制，对各类风险进行全面识别和评估，制定风险应对措施。
2. 内部控制：建立健全内部控制制度，明确各部门、各岗位的职责和权限，确保业务流程的合规性。
3. 合规管理：加强合规培训，提高员工合规意识，确保公司经营活动符合法律法规和行业规范。
4. 风险控制：实施风险控制措施，包括风险分散、风险转移、风险补偿等，降低风险损失。
5. 内部审计：定期开展内部审计，对内部控制的有效性进行监督和评估。
第四章监督与考核第七条公司设立合规风控内控考核机制，对各部门和员工的合规风控内控工作进行考核。
第八条考核内容包括：1. 合规风控内控制度执行情况；2. 风险识别、评估和应对措施的有效性；3. 内部控制的有效性和合规性；4. 员工合规意识和行为。
内部控制与合规监督管理制度
内部掌控与合规监督管理制度第一章总则第一条目的与依据为了加强企业内部掌控与合规监督管理，提高企业运营质量和效益，遵守法律法规，保障企业利益和合法权益，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于本企业的全部员工和各级管理层。
第三条内部掌控与合规监督管理的定义内部掌控是指企业为实现业务目标和风险掌控目标，在制度和流程中设置的各种监督和管束措施，以确保企业运作合规、风险可控、效益理想的管理体系。
合规监督管理则是指企业制度、规程和处方，用以保障企业在各个细节环节中遵守相关法律法规和规范要求。
第二章内部掌控管理第四条企业风险管理第一款风险管理目标企业风险管理的目标是识别、评估和处理企业面对的各类风险，在合法、合规和风险可控的前提下，最大限度地保障企业利益和合法权益。
第二款风险识别和评估1.各部门负责人应定期对其部门的风险情况进行分析，订立风险评估报告，并及时报送企业风险管理部门。
2.企业风险管理部门应依据各部门报送的风险评估报告，综合评估企业整体风险情况，并报告给企业管理层。
3.企业管理层应依据综合评估结果订立相应的风险管理措施，并向各部门通报。
第三款风险掌控1.各部门应依照企业管理层的风险管理要求，订立相应的风险掌控措施，并负责执行。
2.企业风险管理部门应对各部门的风险掌控措施进行监督和检查，并及时向企业管理层报告。
第五条内部掌控流程第一款流程规范1.各部门负责人应订立清楚的流程操作规范，明确各岗位职责和权限，并向员工进行培训和引导，确保流程的规范执行。
2.各部门负责人应定期对流程执行情况进行检查和评估，并及时矫正。
第二款内部审计1.企业内部审计部门应依照内部审计计划，对各部门的流程执行情况进行审计，并向企业管理层和风险管理部门报告审计结果。
2.各部门应乐观搭配内部审计，及时整改存在的问题。
第六条信息安全管理第一款信息保密要求1.各部门负责人应确保员工对紧要信息的保密意识和责任感，订立相应的信息保密措施，并进行培训和监督。
合规经营及风险控制管理制度
合规经营及风险控制管理制度
一、合规经营管理制度
1.法律法规合规制度：明确公司遵守的法律法规，例如劳动法、公司法、税法等，并明确责任人和相关操作流程。
2.遵循商业道德原则：制定行为准则，包括禁止行贿、内外勾结、失信等行为，并制定相应处罚措施。
3.信披制度：明确信息披露的原则和流程，并建立健全的信息披露制度，确保披露及时准确。
4.合同管理制度：规范合同的签署、执行和管理流程，避免合同纠纷和损失。
5.招聘管理制度：制定明确的招聘规则和程序，避免人员招聘过程中的不当行为和违规操作。
6.信息安全管理制度：确保企业的信息安全，包括数据备份、网络安全等方面的规定。
7.消费者权益保护制度：明确消费者权益保护的原则和措施，确保企业的合规经营，防止不良行为。
1.风险识别和评估：建立风险识别和评估制度，对潜在的风险进行识别和评估，并制定相应措施。
2.风险防范和控制：针对不同类型的风险，制定相应的防范和控制措施，并明确责任部门和人员。
3.内部控制制度：建立内部控制制度，包括财务管理、审计、盘点、采购等方面的规定，确保企业的内部控制稳定可靠。
4.保险制度：针对潜在风险，根据需要购买相应的保险，为企业提供风险防控的保障。
5.风险应对和应急预案：建立风险应对和应急预案，对突发风险事件进行应对和处理，降低损失。
以上是合规经营及风险控制管理制度的主要内容，企业可以根据自身的实际情况进行具体细化和完善。
合规经营和风险控制是企业稳健发展的重要保障，建立和落实相应的管理制度对于企业的长期发展至关重要。
公司合规风控内控管理制度
公司合规风控内控管理制度一、组织机构和职责划分1.1确定合规风控内控部门，明确其职责和权限。
1.2设立风险管理委员会，负责制定公司的合规风控内控策略和政策，并监督实施。
二、制定合规政策和规程2.1制定合规政策和规程，明确公司员工在日常经营活动中应遵守的法律法规和内部规定。
2.2制定反洗钱和反恐怖融资制度，对涉及高风险行业和客户进行尽职调查。
2.3制定信息安全管理制度，保护公司的信息资产和客户隐私。
三、风险评估和防控3.1采用风险评估工具，对公司各个业务领域进行风险评估，并制定相应的风险防控措施。
3.2建立风险预警机制，及时识别、评估和处理潜在的风险和危机。
3.3开展定期的风险自查和内部审计，确保公司合规风控内控制度的有效性。
四、内部审批和授权管理4.1建立内部审批流程，明确各级员工在经营活动中的审批权限和责任。
4.2制定内部授权管理制度，确保授权过程合规，并追踪授权范围和履行情况。
4.3制定内部交易管理规定，规范公司内部关联交易和利益输送行为。
五、业务信息管理5.1建立业务信息收集和管理制度，确保公司获取的业务信息真实、准确、完整。
5.2制定业务信息保密制度，保护公司的商业机密和客户隐私。
5.3建立业务信息归档和备份制度，确保业务信息的安全存储和可追溯。
六、培训和沟通6.1开展合规风控内控培训，使员工了解公司的合规政策和规程，并掌握相应的风险防控方法。
6.2建立信息沟通渠道，及时向员工传达公司的合规风控内控政策和规程，解答员工的疑惑。
七、监督和处罚7.1设立监督机构，负责对公司的合规风控内控制度的执行情况进行监督和检查。
7.2建立内部举报制度，鼓励员工向监督机构举报违规行为，保护举报人的合法权益。
7.3设立处罚机构，对违反合规风控内控制度的员工进行相应的处罚。
综上所述，公司合规风控内控管理制度对保障业务安全、规范经营行为、防范风险、提升内部管理水平起到了至关重要的作用。
正确制定和执行合规风控内控管理制度，能够有效地降低公司的经营风险，增强公司的竞争力和可持续发展能力。
合规管理制度、企业内控制度
为了规范企业管理结构，加强企业的合规管理，增强自我约束能力，实现企业持续规范发展，保障企业依法合规经营，根据《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规，制订本制度。
本制度所称合规管理，是指企业制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，哺育合规文化，防范合规风险的行为。
本制度所称合规，是指企业及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、企业内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则” )。
本制度所称合规风险，是指因企业或者其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规或者准则而使企业受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。
企业按照本制度的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保企业稳健运营。
企业倡导“主动合规、全流程监管”的合规理念。
哺育全体员工的合规意识，倡导良好的合规文化，并将合规文化建设作为企业文化建设的一个重要组成部份，促进企业内部合规管理与外部监管的有效互动。
企业应为合规管理提供必要的资源支持，确保合规管理人员切实有效履行职责；并通过定期和系统的教育培训提高合规管理人员的专业技能。
有效的合规管理应确保企业实现下述目标：(一) 保障企业的合规经营及合规制度的贯彻执行，推动企业健康、持续发展；(二) 有效识别、防范、控制合规风险；(三) 确保客户及企业资产的安全、完整；(四) 增强企业自我约束能力，哺育主动合规文化。
企业合规管理应当贯彻健全、合理、制衡、独立、主动的原则，确保合规管理的有效性。
(一)健全性：合规管理应当覆盖企业所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯通决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(二) 合理性：合规管理应当符合国家有关法律法规和企业有关规定，并与企业经营规模、业务范围、风险状况及企业所处的环境相适应，以合理的成本实现合规管理目标。
公司风控部门内控管理制度
第一章总则第一条为加强公司风控部门的管理，规范内控工作流程，提高风险防控能力，确保公司经营活动的合规性、安全性和有效性，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司风控部门全体员工，以及与风控部门工作相关的其他部门和人员。
第二章职责与分工第三条风控部门负责：1. 建立健全公司风险管理体系，制定和实施风险控制策略；2. 负责对公司各项业务进行风险评估，识别、评估和监控各类风险；3. 组织开展风险应对工作，制定应急预案，确保风险得到有效控制；4. 监督检查公司各部门和业务流程的合规性，提出改进建议；5. 开展内控培训和宣传教育，提高全员内控意识。
第四条各部门职责：1. 严格执行公司内控制度，确保业务活动合规；2. 积极配合风控部门开展风险评估和监督检查；3. 对风控部门提出的问题和建议及时整改，确保内控措施落实到位。
第三章风险识别与评估第五条风险识别：1. 风控部门定期对公司的各项业务、流程和制度进行全面的风险识别；2. 各部门应积极配合风控部门开展风险识别工作，及时报告潜在风险。
第六条风险评估：1. 风控部门根据风险识别结果，对各类风险进行评估，确定风险等级；2. 风险评估结果应作为公司决策的重要依据。
第四章风险应对与控制第七条风险应对：1. 风控部门根据风险评估结果，制定风险应对措施；2. 各部门应按照风控部门的要求，落实风险应对措施。
第八条风险控制：1. 风控部门定期对风险控制措施进行监督检查，确保风险得到有效控制；2. 各部门应积极配合风控部门开展风险控制工作。
第五章内控监督检查第九条风控部门负责对公司各部门和业务流程进行内控监督检查，发现问题及时提出整改建议。
第十条各部门应积极配合风控部门的监督检查工作，及时整改存在的问题。
第六章内控培训与宣传教育第十一条风控部门定期开展内控培训，提高全员内控意识。
第十二条各部门应积极参与内控培训，提高内控能力。
第七章附则第十三条本制度由公司风控部门负责解释。
第十四条本制度自发布之日起施行。
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公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度有效性评价机制第一章总则第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。
第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。
有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。
第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险：（一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。
（二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。
第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则：（一）风险导向原则。
有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
（二）一致性原则。
有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。
（三）公允性原则。
有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。
（四）独立性原则。
有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。
（五）成本效益原则。
内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。
第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。
有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。
董事会审批年度有效性评价报告。
第二章内部控制有效性评价的内容第六条公司应当根据机制的要求，围绕合规管理、风险控制、内部控制活动等要素，确定有效性评价的具体内容，对制度设计与运行情况进行全面评价。
第七条有效性评价，应当包括如下内容：1、国家、证监会、证券业协会有关另类投资子公司的法律法规、规章制度等是否已经在公司得到传达，涉及各部门是否已经对于相关法律法规、规章制度予以学习了解。
2、公司是否根据相关法律法规、规章制度的要求完善了公司各项制度；3、公司各项业务的开展是否在相关法律法规、规章制度以及公司制度的要求下进行，相关法律法规、规章制度及公司各项相关制度是否已经得到了切实的执行，运行中是否顺畅。
4、是否有出现因公司制度缺陷问题而导致的风险事项发生；5、公司各部门之间是否沟通顺畅、相互之间是否监督有力。
监事、风险管理部履行监督权力时所提出的意见是否得到了及时的回复和处理。
6、其他评价小组认为需要评价的问题。
第八条有效性评价工作应当形成工作底稿，详细记录公司执行评价工作、料以及认定结果等。
评价工作底稿应当设计合理、证据充分、简便易行、便于操作。
第三章有效性评价的分类第九条有效性评价包括临时评价和年度评价第十条临时有效性评价报告由公司风险管理部负责。
主要针对公司临时发生的不合规现象、风险控制缺失、内部控制缺失等引起的制度有效性问题进行报告。
第十一条风险管理部编制的临时性有效性评价报告应包括制度有效性问题描述、可能引起的后果以及针对有效性问题的解决方案。
第十二条临时有效性评价报告编制完成后，提交总经理办公会审议通过，并根据总经理办公会的要求落实制度有效性整改。
如总经理办公会认为需要进一步上报董事会的，则提交董事会审议。
第十三条年度有效性评价的计划、启动阶段（一）有效性小组于每年12月初拟定年度评价计划，报总经理办公会批准。
评价计划的制定应综合考虑外部监管要求及公司管理需求，内容包括评价计划编制思路，各类业务定期抽查时间、抽查范围，评估项目执行顺序，时间进度要求，明确检查人员分工和各有关部门配合责任，及完成评价工作的其他相关要求等信息。
（二）总经理办公会对年度评价计划进行审批。
（三）评价小组根据审批后的年度评价计划，向各部门下发有效性评价通知。
第十四条年度有效性评价的实施阶段（一）公司职能部门接通知后，应组织人员开展有效性评价工作。
（二）评价小组组织评价成员，针对有效性评价工作各环节，底稿的编制等事项对各部门评价人员开展培训。
（三）评价工作应以公司制度为核心，围绕合规管理、风险控制、内部控制等要素展开，确定评价相关具体内容，对合规管理、风险控制、内部控制的设计与运行状况进行全面评价。
（四）评价小组统一编制《有效性评价方案》，报公司总经理办公会批准实施。
1.《有效性评价方案》遵循自上而下和交叉检查复核相结合的原则，内容包括有效性评价的重点部门，重要业务流程和控制点。
2.《有效性评价方案》每年度应当根据当年经营环境变化重新修订。
第十五条年度有效性评价的报告阶段（一）评价小组向总经理办公会提交年度有效性评价报告，报告内容至少应包括以下几方面：1.有效性评价工作的总体情况；2.有效性评价的依据；3.有效性评价的范围；4.有效性评价的程序和方法；5. 制度缺陷及其认定情况；6.往年制度缺陷的整改情况及本年度新发现重大缺陷拟采取的整改措施；7.制度有效性的结论。
（二）年度有效性评估报告的要求1.评价小组应关注有效性评价报告基准日至有效性评价报告发出日之间是否发生影响制度有效性的因素，并根据其性质和影响程度对评价结论进行相应调整。
2.有效性评价报告基准日为每年12 月31 日。
中国国电集团公司基本建设“双提升”工作实施指导意见(试行)1中国国电集团公司基本建设“双提升”工作实施指导意见（试行）2014年9月北京内部资料注意保存中国国电集团公司基本建设“双提升”工作实施指导意见（2014年9月25日）为深入贯彻落实集团公司2014年年中工作会议精神，扎实推进集团公司基本建设管理提升和效益提升工作，努力建设一流综合性电力集团,现就中国国电集团公司基本建设“双提升”工作提出如下指导意见。
一、指导思想贯彻落实集团公司“一五五”核心战略思想，转变观念，转变角色，深入研究基本建设“在哪儿、去哪儿、怎么去”的问题，按照“双提升”工作的总体要求，以质量效益为核心，将价值创造理念贯穿于基本建设项目全生命周期的管理过程,以对标管理、精细化管理、达标投产和星级考评为手段，推动“双提升”工作覆盖项目建设的各项工作,实现基建“四高”，全面建成安全效益工程,为确立同质化竞争优势奠定基础。
二、基本原则1.整体规划、全面推进。
各基建项目单位要立足全生命周期管理的角度，整体把握项目发展战略，从管理力量配备、建设条件落实、工程管理、生产准备、运营谋划等全方位进行规划，制定工作目标，明确“双提升”的方向标、时间表和路线图。
2.问题导向，对标指引。
各单位要以对标为核心手段，与投资决策目标动态对标、与行业先进对标，对指标找差距、对管理找原因、对机制找出路，通过抓指标带管理，在动态中不断追赶先进、保持先进，不断追求卓越，向一流企业迈进。
3.强基固本，因企施策。
集团公司抓目标规划，二级单位抓企业治理，三级单位抓问题解决，突出抓好“三基”，抓基层、抓基础、抓基本功，强化制度建设，强化责任落地，管理重心下移，统筹综合治理，有针对性地制定治理提升方案，全面夯实管理基础。
4.点面结合，以变促进。
以重点项目治理为主要聚焦点，带动所有项目的改善和提升；以重点关注指标为主要观测点，推动提升所有项目的管理和效益；以改革创新为主要推动力，激发企业内生活力，加快思想观念、体制机制、工作作风的转变，进一步提升基本建设的面貌。
5.持续发力，务求实效。
通过对标竞赛和基建星级企业考评，把推进“双提升”与完成年度目标任务紧密结合起来，与项目领导班子考核激励紧密结合起来，常抓不懈，不断固化阶段性成果，在先进基础上不断提升，力争基本建设总体水平年年都有新变化，实现总体持续提升。
三、总体目标2014年11月底前，按照集团公司《基本建设双提升指导意见》，二级单位组织所属在建项目公司完成实施方案编制工作，并确定集团公司重点治理项目。
2015年全面开展基本建设双提升工作。
用2至3年时间，双提升工作取得明显成效，各基建项目实现投产之日安全稳定运行、环保达标、盈利达到预期，投产三年之内达到一流水平。
四、组织机构和工作职责（一）组织机构1.集团公司成立基本建设“双提升”工作领导小组：组长：陈飞虎副组长：于崇德成员：张宗富、刘金焕、许明军、王宝乐、王忠渠、许兴洲、邵国勇、李宏远、贾彦兵、陈武生、于永平、孙久平、孟廷荣、刘学海、张长岩2.领导小组下设办公室,办公室设在工程建设部。
主任：贾彦兵成员：办公厅、计划发展部、人力资源部、财务管理部、安全生产部、市场营销部、工程建设部、企业管理与法律事务部、审计部、监察部、燃料管理部、水电与新能源部、煤炭与化工管理部各指定1名副主任作为办公室成员。
3.根据基本建设“双提升”工作的部署要求，结合集团公司实际，成立7个专项工作组：管控效能提升工作组组长：许兴洲于永平孙久平建设条件提升工作组组长：王宝乐刘学海张长岩财务内控提升工作组组长：邵国勇。