合规管理履职报告-2017
合规履职述职报告
合规履职述职报告第一编一、合规履职概述（一）履职基本情况1.认真贯彻执行国家法律法规及公司规章制度，严格按照业务流程和规定开展各项工作。
2.积极参加公司组织的各类合规培训，提高自身合规意识和素养。
3.在日常工作中，主动发现和识别潜在合规风险，及时报告并采取措施防范风险。
（二）履职成果1.全年未发生重大合规事故，确保公司业务稳健发展。
2.积极参与公司合规体系建设，推动公司合规管理水平的提升。
二、合规履职具体措施（一）加强法律法规学习1.定期学习国家法律法规、行业规定及公司规章制度，掌握最新合规要求。
2.结合自身岗位，深入研究业务相关法律法规，确保业务开展合法合规。
（二）严格执行业务流程1.严格按照公司业务流程开展各项工作，确保业务操作合规。
2.加强对业务环节的审核和监督，防范合规风险。
（三）加强合规风险识别与防范1.主动关注业务开展过程中的合规风险，及时报告并采取措施防范。
2.积极参与公司合规风险排查，提高合规风险防控能力。
（四）强化合规培训与宣传1.积极参加公司组织的合规培训，提高自身合规素养。
2.向同事宣传合规知识，提高全体员工的合规意识。
三、合规履职中存在的问题及改进措施（一）问题1.合规知识掌握不够全面，对部分业务领域的合规要求理解不够深入。
2.在部分业务环节，合规审核和监督力度有待加强。
（二）改进措施1.加强自身学习，提高合规知识储备，深入了解业务领域的合规要求。
2.加强与同事间的沟通交流，分享合规经验，共同提高合规审核和监督能力。
四、未来合规履职工作计划1.持续关注国家法律法规及公司规章制度的变化，及时更新合规知识。
2.加强合规风险防控，提高业务开展合规性。
3.积极参与公司合规体系建设，为提升公司合规管理水平贡献力量。
4.不断提高自身合规素养，发挥榜样作用，推动全体员工合规意识的提升。
第二编一、合规文化建设本人在履职期间，高度重视合规文化的培育和推广，通过以下方式促进合规文化的深入人心：1. 组织内部合规知识竞赛，提高员工对合规知识的掌握程度，营造积极向上的合规氛围。
合规履职述职报告通用六篇
合规履职述职报告通用六篇合规履职述职报告范文1中组部《关于试行地方领导干部年度考核制度的通知》规定：“被考核者向各自的选举任命机关和上级领导作个人述职。
”述职报告是随着我国干部人事制度改革的不断深入而出现的实用性文体，述职报告的写作越来越普遍，运用也越来越广泛。
述职者不仅包括机关领导干部，而且一般公务员、专业技术人员及其他工作人员在职务晋升、技术职务考核、岗位目标考核时，都需要在一定范围内进行述职，便于主管部门和单位职工对述职者在任职期间履行岗位职责情况及德、能、勤、绩情况有一个较为全面的了解，作出恰如其分的评价和判断。
同时，述职者向主管部门、人事部门、专家组或本单位的职工陈述自己在一定时期内履行岗位职责的实绩、问题和设想，有利于相关方面了解述职人的工作情况，为公平竞争、合理上岗奠定基础。
但是，实际工作中，述职报告的写作并不尽如人意，许多不能达到预期目的。
那么，怎样才能写好述职报告呢?笔者认为，主要应注意以下“六避免”。
一、避免把述职报告写成单位工作总结，单位工作与个人工作混为一谈无论是述职报告还是单位的工作总结，都是采用自述的方式，对已经发生的事情进行回顾、反思、总结和评价。
但是，毕竟是两种完全不同的语言:第一，内容范围不同。
单位工作总结是对整个单位工作的回顾，注重过程性和全面性，注重展现整个工作过程中的具体做法，全面反映情况，让读者清楚地了解哪些工作做得好，哪些工作做得不好，为什么。
述职报告重点描述个人的履职情况，重点汇报个人是否胜任某个岗位，履行职责的能力如何。
第二，写作目的不同。
总结作为一种常规的工作回顾，主要目的是总结成绩，发现问题，找到规律性的知识，以便在今后的实践中更有效地推动工作。
述职报告是上级领导、人事部门或有关评议组织对述职人的业绩和能力进行考核的依据之一，也是群众评议的依据。
因此，述职报告的撰写要根据某个岗位的岗位职责进行撰写，对其任期内履行岗位职责时的德、能、勤、绩等方面进行自我评价，自觉接受领导的考核和群众的评议。
合规管理述职报告
合规管理述职报告一、综述过去一年，我在公司合规管理岗位上承担了一系列职责和任务。
本述职报告将重点介绍我在合规体系建设、合规风险识别和管控、合规培训和沟通方面的工作，以及与公司其他部门的协调合作情况。
二、合规体系建设1. 完善合规政策和制度：我主导制定了一系列合规政策和制度，包括《公司反腐败管理制度》、《内部控制规范》等，确保公司运营符合法律法规要求。
2. 建设合规指引和流程：我制定了合规指引和流程，明确员工行为规范和操作流程，为员工提供明确的合规操作指南。
3. 建立合规档案和档案管理：我组织开展合规档案整理工作，确保重要合规文件整理归档齐全，并建立档案管理制度，保证档案的及时更新和安全保管。
三、合规风险识别和管控1. 进行合规风险评估：我负责组织合规风险评估工作，通过对公司各个环节进行风险评估，及时识别潜在合规风险，并建立了风险评估报告和风险管理措施。
2. 建立合规风险防控机制：我参与制定了合规风险防控措施，包括完善岗位职责分工、建立合规风险排查和处置机制等，有效降低了合规风险的发生概率。
3. 监测合规风险状况：我建立了合规风险监测体系，定期进行合规风险监测和分析，及时发现和解决问题，保持公司合规风险的可控性。
四、合规培训和沟通1. 组织合规培训活动：我组织了一系列合规培训活动，包括在线课程、线下培训等，向员工普及法律法规知识和合规原则，提高员工的合规意识和能力。
2. 定期沟通和反馈：我与公司各部门保持定期沟通，了解各部门合规情况，提供合规咨询和支持。
同时，及时向领导层反馈合规问题和处理进展情况，确保问题的及时解决和沟通透明。
五、与其他部门的协调合作1. 与法务部门的协作：我与法务部门保持紧密合作，共同研究、制定公司的合规政策，并就合规事项提供法律咨询和支持。
2. 与内控部门的配合：我与内控部门合作，共同进行合规风险识别和防范，共享信息资源，提升公司合规管理水平。
3. 与人力资源部门的协调：我与人力资源部门合作，共同进行合规培训计划的制定和实施，确保员工合规意识的全面普及。
个人总结 合规履职情况
个人总结合规履职情况
合规履职是指企业或个人在经营、管理和行事过程中，遵守法律法规、规章制度和道德规范的要求，履行相应的义务和责任。
以下是我个人对合规履职情况的总结。
作为一名从事金融行业的职场人士，我始终严格遵守相关合规规定，确保自己和所在机构的行为符合法律法规的要求。
在工作中，我始终注重信息的准确性和真实性，避免故意误导或隐瞒重要信息，以免给客户和市场带来不必要的风险。
我注重个人的职业道德和职业操守。
我坚守诚信和责任的原则，保持公平、公正、公开的态度，绝不利用职务之便谋取私利或损害客户利益。
同时，我也积极参与行业协会和组织的培训和学习，不断提升自身的专业知识和能力，以更好地为客户提供服务。
我还重视风险管理和内部控制。
我认真履行岗位职责，确保自己的工作符合公司内部规定和流程要求。
我参与制定和完善公司的制度和规章制度，加强对风险的识别和管理，及时发现和解决问题，确保业务运作的安全和稳定。
我也注重与客户的沟通和合作。
我尊重客户的合法权益，积极倾听客户的需求和意见，提供专业、高效的服务。
我努力建立和维护与客户的互信关系，确保客户的利益得到最大化的保护。
总的来说，合规履职对于企业和个人来说都是极其重要的。
作为一
名职场人士，我始终坚守法律法规和道德底线，积极履行自己的职责和义务，为客户和市场提供安全、可靠的服务。
我相信，只有遵守合规，才能赢得信任，取得长远的发展。
2017银行合规述职报告
2017银行合规述职报告进入招商银行从事储蓄工作已经四年多了,听得最多的就是合规操作。
先开始挺排斥的,觉得不过是一种老生常谈、形式主义罢了,不觉得对自己有什么用。
但通过去年至今分、支行一系列的教育培训以及对多起案件的分析，揭示出日常工作中的有章不循，制度执行不严的危害性，给我们一次次敲响了警钟，它像一个警示牌，时刻提醒着我要严格遵守法律法规和各项规章制度，只有这样，才能把工作干好，才能很好的保护自己。
作为招商银行的一名基层员工，我深刻意识到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。
从以往经验来看，正是由于日常工作中，个别员工执行制度不严，存在隐患和漏洞，且长期得不到整改，有的经验主义至上，操作陋习难改，屡查屡犯，给犯罪分子可乘之机，最终酿成案件。
抛弃影响你一生的坏习惯。
规章制度对柜员保管的重要物品、业务印章、个人名章的保管方式进行了明确规定，日间离柜签退系统、印章、重要物品入柜上锁保管，日终放入保管柜。
这些都不是什么新鲜事儿，也不需要你去刻骨铭心，需要的是你在工作中把这些要求形成习惯，而不是在检查时刻意去“表演”，稍有疏忽在检查人员的眼皮下还“演砸”，轻者招至这样那样的处罚。
更可怕的是这种坏习惯一旦被别人盯上，某年某月的某一天你就可能含羞蒙冤，饮恨终生。
用5秒钟签退所有系统、用10秒钟收妥自己保管的重要物品和印章、用1分钟的时间将保管的现金放入尾箱并上锁，这些花费不多的好习惯会保护你平安走过你的职业旅程。
因此，在落实内控制度，依法合规稳健经营上，必需处处严格要求自己，自我约束，自律自警，一丝不苟，做到“勿以恶小而为之，勿以善小而不为。
” 加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。
有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务操作，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是经历了许许多多续血的教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才能更好地保护自已、单位和广大客户的利益。
合规经理履职报告
合规经理履职报告
尊敬的领导：
根据我担任合规经理的职责，我在过去的一段时间中完成了以下工作：
1. 现行法律法规的遵守：我不断关注国家和地方的立法动态，确保我们的业务符合所有相关法律法规的要求。
我在整个组织中普及合规意识，提醒员工遵守规定，并且定期进行合规培训。
2. 内部合规政策制定和更新：我与各部门合作，制定和更新了我们的内部合规政策。
这些政策包括反贪污、反洗钱、反腐败、隐私保护等方面的要求。
我定期审查这些政策，以确保其符合最新的法律法规要求。
3. 风险评估和管理：我与风险管理部门合作，对我们的业务进行了全面的风险评估。
我识别并监测潜在的合规风险，并与相关部门合作制定和实施相应的风险控制措施。
4. 内部合规审计：我组织并参与了定期的内部合规审计。
通过对各个部门的合规情况进行检查，我确保我们的业务在法律法规和内部政策的要求下进行。
5. 外部合规监管：我与监管机构合作，参与外部合规的监督和审查。
通过与监管机构的有效沟通，我确保我们的业务在监管机构的监管下保持良好的合规记录。
6. 合规报告和信息披露：我致力于及时向公司领导层和相关部门提供合规报告和信息披露。
我准确和完整地记录和整理合规数据，以便公司管理层做出明智的决策。
总的来说，我努力确保我们的业务在合规的框架下进行，并提供相应的合规支持和建议。
我将继续与各个部门紧密合作，进一步完善和推进公司的合规工作。
谢谢您对我的支持。
此致，
合规经理。
合规管理述职报告5篇
合规管理述职报告5篇(实用版)编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的实用资料，如工作总结、工作报告、工作计划、心得体会、讲话致辞、教育教学、书信文档、述职报告、作文大全、其他资料等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor.I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of practical materials for everyone, such as work summaries, work reports, work plans, reflections, speeches, education and teaching, letter documents, job reports, essay summaries, and other materials. If you want to learn about different data formats and writing methods, please stay tuned!合规管理述职报告5篇述职报告是我们向上级领导展示我们对个人职业规划的重视和努力，写述职报告中能提高我们的学习能力和持续发展的意愿，从而看到我们的进步和成长，下面是写文书吧本店铺为您分享的合规管理述职报告5篇，感谢您的参阅。
合规负责人履职报告
合规负责人履职报告一、引言作为企业的合规负责人，我肩负着确保企业合规管理的重要职责。
在过去的一年中，我秉持专业、负责、高效的工作态度，积极推进合规管理工作，取得了一定的成绩。
现将我的履职情况报告如下，以供参考。
二、履职情况1. 合规管理体系建设- 成功构建并完善了企业的合规管理体系，确保其符合国内外相关法律法规的要求。
- 主导制定了多项内部合规管理制度和流程，明确了各部门在合规管理中的职责和权限。
2. 法律法规遵从- 定期组织对企业业务涉及的法律法规进行梳理和更新，确保企业业务活动的合法性。
- 监督并确保企业在日常经营中严格遵守各项法律法规，有效规避了合规风险。
3. 合规培训与宣传- 策划并实施了多场合规培训与宣传活动，提高了全员的合规意识和能力。
- 编制了合规手册和宣传资料，便于员工随时查阅和学习。
4. 合规风险评估与应对- 定期对企业进行合规风险评估，识别潜在的合规风险点，并制定相应的应对措施。
- 成功应对了多起外部监管检查，得到了监管机构的认可和好评。
5. 内部合规检查与审计- 组织开展了多次内部合规检查和专项审计，及时发现并纠正了违规行为。
- 对检查中发现的问题进行了深入分析，提出了改进建议并督促落实。
三、工作亮点与成果1. 创新合规管理手段- 引入了先进的合规管理软件系统，提高了合规管理的效率和准确性。
- 推动了合规管理与企业业务的深度融合，实现了合规管理的价值最大化。
2. 提升合规团队能力- 加强了合规团队的建设和培养，提高了团队成员的专业素质和工作能力。
- 成功打造了一支高效、专业、团结的合规管理团队。
四、存在的问题与改进计划1. 合规文化建设有待加强- 企业内部部分员工对合规重要性的认识不足，合规文化尚未深入人心。
- 计划通过持续的宣传教育和文化建设活动，提升全员合规意识。
2. 合规风险管理机制需进一步优化- 现有合规风险管理机制在某些方面仍存在不足，需进一步完善和优化。
- 将加强与外部专家的合作与交流，引进先进的风险管理理念和方法。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2017年台州营业部合规经理履职报告XXX证券营业部XX年XX月XX日正式开业，营业部在公司的统一部署下，
配合总部完成了营业部全面合规自查、内控自查等工作。
结合合规管理履职情况对营业部现状、存在的不足进行了认真梳理总结。
一、2017年履职情况
1、基本情况
截止X年X月X日，在职人员共X名。
其中总经理X人、合规经理X人、综合岗X人、财务岗X人、信息技术岗X人、开户岗X人、理财顾问X人。
其中X 名理财顾问X月X日正式签订劳动合同，还未取得从业资格，其他人员均已取得从业资格；其中两位有从业资格的理财顾问均未取得基金从业资格。
营业部严禁所有员工进行无证展业，时刻进行执业合规性调查。
2、业务办理方面
在受理个人客户开户申请时，要求客户出具真实有效的二代身份证明文件，并核对客户身份的真实性，通过名字和户籍地址等排除是否属于被公安部通缉或不允许开户的客户名单，对存在可疑情况的，再登陆公安部的身份验证网站进行核查(目前营业部没出现有可疑的客户情况)。
开户时，通过二代身份证读卡器验证客户的身份证是否有磁性，如果读卡器无法识别的，和客户说明情况，不予以进行开户操作。
营业部对网上开户客户审核主要通过查看客户身份证是否过有效期及总部视频录像核对客户本人照片进行审核。
根据营业部的档案管理办法，所有客户的相关证券业务办理档案全部以纸质和电子版同时保存。
客户的纸质档案，核对客户签名，按照客户号进行存档，存档时间按照公司规定的最高时间年限保留20年。
电子版档案保留在公司内网电脑上。
截止目前，营业部所有客户档案均完整有效。
3、反洗钱工作
营业部根据公司的反洗钱内控制度和相关实施细则，制定了营业部的反洗钱内控工作制度，反洗钱宣传培训计划。
按时完成反洗钱的相关数据统计、报表制作等。
营业部在规定时间内完成新开客户的反洗钱等级评定与等级划分设置，所有风险等级划分工作全部留痕。
营业部每日通过反洗钱系统监控客户，至今为止未发现客户存在大额交易和可疑交易。
4、信息隔离墙制度执行
营业部入职、离职人员，在综合岗走完全部流程后，邮件通知开户岗，走流程到营业部IT人员，添加或注销CRM，邮箱等系统权限申请均通过OA申请由技术部、清算部添加账号权限。
离职员工所有OA账户与邮箱账户均已注销。
财务部门人员，信息技术部门人员操作均按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。
5、合规宣传、培训情况
2017年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训5次，使员工在学习的过程中更直观地了解“非法证券活动”的情形和危害。
从根本上做到防控相结合。
员工合规方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，从业人员深刻认识到自己身为从业人员能够从事的业务和禁止从事的业务。
配合总部分别在11月和12月完成“打非宣传月”和“债券投资者教育”专题活动。
6、营业部合规自查
每个月月初，按照风控月报对营业部涉及事项进行自查，并及时向经管总部报送《合规风控管理月度报告》。
11月中旬营业部根据总部下发的《合规自检表》，对营业部基本业务，代销金融产品业务等都进行了全面的自查。
截止2017年12月20日，营业部所有业务全部规范办理。
营销人员在向客户推荐产品和服务时均会事先确认所提供的服务和产品的风险类型，明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，同时，员工提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品。
现营业部所有代销产品均与客户风险相匹配。
7、外部资料报送
营业部按照证监会规定准时向证监局CISP系统报送当月数据报表，向当地金融办报送经营月报。
报表都是经过财务，柜台，合规经理交叉复核，确保数据准确无误后报送。
营业部对外需要盖章的合同，均通过合规经理交给法律合规部审核后，由综合岗走OA流程申请盖章。
8、客户投诉及内部员工处理
营业部成立至今，客户投诉率为零。
内部员工也均无违法违规行为。
营业部合规事项有序推进。
二、工作不足
1、目前营销队伍中大部分人员从银行转入证券业及应届毕业生，对证券业务了解停留在表面，不够深入，营业部也通过业务开展，让理财顾问边学边做，通过发展业务的同时掌握证券业务知识，反洗钱及合规方面培训次数不够频繁。
2、营业部目前没有客服专员，对客户回访的力度不够。
明年有存量客户之后需要大力改进这方面的工作。
3、目前，营业部有从业资格的营销人员均无基金从业资格。
由于开业后在基金从业资格情况考虑不足，对营业部营销人员基金从业考试督促不足。
导致营业部基金代销产品销售严重滞后。
三、 2018年工作计划
在做好日常工作的同时，依然要坚持做好合规风控工作，具体工作重点如下：（1）加强员工职业行为规范的监督执行，如同机操作、同时操作、股票高度集中、高买低卖、代客理财、员工开通证券账户、异地营销、批量开空户等；
（2）定期组织合规知识的培训与测试，综合员工的合规行为，并计入考核；
（3）提高柜台业务水平，增强风险控制能力与意识；
（4）解决客户回访工作安排，严格按照规章制度对有风险的客户进行风险提示和回访。
（5）持续进行反洗钱工作的开展与知识教育。
（6）督促营业部营销人员取得基金从业资格，严禁无证销售金融代销产品，加强对代销金融产品业务的合规管理。
（7）根据德邦证券合规管理办法，持续履行作为营业部合规管理人员的职责。
在2017年度的合规风控工作中，因为所涉及到的业务较少，营业部合规经营风险相对较小，但是随着营业部业务量慢慢上升，所涉及的业务范围逐渐广泛起来。
在2018年度的合规管理工作中，必须从小事抓起，端正营业部合规工作无小事的思想，严格执行各项规章制度，确保各项业务不触范红线，继续将风险内控工作做为首要工作来开展，杜绝风险事项，确保营业部合规稳定经营。
XXX证券营业部
二零一七年十二月二十日。