iso14001风险和机遇分析报告
ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告
行政
全年
有效
通过公司内部的合规性评价结果来
公司明确文控中心负责收集有关的
内部
合规义务
看，本公司落实法规和相关方要求， 机遇 —
—
— 环保法规和相关方要求，并定期检 行政 全年 有效
未被有关部门处罚，在业界内享有很
查更新。每年至少安排1次合规性
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16 外部
相关方要求和期望
客户要求本公司建立环境管理体系并 有效地运行
机遇
—
—
—
1、每年定期跟有资质的单位签署 危废转移合同。
原材料废包装物、焊渣等由废品回收 站回收；车间的不合格产品、报废零 5 内部 环境因素 一般固废 件等退回供应商回收处理后再利用； 机遇 — 生活垃圾交环卫部门收集处理；餐厨 垃圾按重庆市餐厨垃圾管理办法处置
—
在厂区内东南角设置一处生活垃圾
—
收集点，用于生活垃圾的收集暂存 点，暂存后交由市政环卫部门统一
放。
标排放。
本公司产生的噪音通过基座减振、消
1.选用低噪声设备；高噪声动力设
3 内部 环境因素 噪音排放 声、建筑隔声等措施进行降噪，厂界 机遇 —
—
— 备采取机座加减震垫做防震基础。
噪声满足 3 类标准
2.产生噪音的设备要及时维护保养
4
内部
环境因素
危险废弃物 管理
本公司危险废弃物有交于有资质的公 司转移处理，确保不向外界排放。
5
25 理的标识，告知使用者在产品报废 行政 全年 有效
品报废）
后的处理能够符合法规要求。
12 内部 财务管理
本公司用于环境管理的资金充沛
机遇 —
—
—
风险和机遇评估分析报告(ISO9001四级文件)
1.加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。
2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。
生产部门
全年
售后服务
风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险；
机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。
一般
业务部门和质量管理部要严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部门
全年
外部
经济
国际经济走向、
汇率的变动、
通货膨胀或通货紧缩、
信贷可得性、
利率的变动、
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，客户对产品价格敏感，高端人员对产品需求萎缩。同时国内经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部门
业务部门
全年
人力资源
人员的流动
员工业务素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
机遇：行业运营环境的变化，给公司带来新的发展机遇
一般
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
行政部门
全年
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查
公司相关部门
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
ISO14001管理评审总结报告范例
ISO14001-2015管理评审总结报告会议主席评审时间评审地点参加评审人员管理评审确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
目的评审方式会议评审评审范围本公司ISO14001:2015体系关于管理评审的输入项目。
本报告资料来源：1、各部门提交的管理评审资料；2、管理评审会议所议到的事项。
编制/日期: 审批/日期:★评审输入及评审结论输入之一：以往管理评审所采取措施的状况(一）评审概述本次管理评审是环境管理体系运行以来的第一次管理评审，尚无跟进事项; 本次管理评审是职业健康安全体系运行以来的第次管理评审，上次的跟进事项已跟进修改完毕。
（二）评审结论决议：通过。
输入之二：与环境管理体系相关的内外部环境(一）评审概述识别和评价出的内部外部环境问题如下：来源风险或机遇描述应对措施归口责任部门类别事项内部环境价值观受物价等多方面影响，个人需求欲望变化而导致个人目标与企业目标加大。
加强员工核心价值观宣导，不断完善综合管理制度。
人力资源部文化知识完善的内部培训机制、因违章作业而发生安全及品质事故。
监督机制和考核机制的落地实施。
人力资源部消防设施配置不足或失效发生火灾时不能紧急应对，危及人身和财产各区域消防设施配置足够；定期实施点检及消防演练。
安全管理部外部环境国际形势国际领先的技术、工艺、产品质量标准;因战争风险货物及货款无法保障关注新闻动态，对存在战争风险的市场终止供货最高管理层法律法规方面可能没有完全识别，造成因遗漏触犯法律。
每专人重新识别、更新法律并对执行进行评价。
安全管理部本行业同行对手竞争市场份额增大或减少掌握市场动态，了解竟争对手发展状况和销售动态销售部国家、地方对本行业的政策变化促进或遏制公司发展前景时刻关注政策，开拓资金纳入渠道最高管理层市场需求国家限购限行政策对汽车销量有一定影响，订单减少、价格压低提高工程技术能力、减少浪费、降低成本销售部周边社区来自周边社区对环境新的要求加强企业内部管理，遵守相关法律法规，保持及提升社区关系人力资源部相关方的需求和期望详见《相关方需求和期望一览表》影响相关方长久合作实施管理方案安全管理部重要环境因素详见《重要环境因素清单》影响环境绩效及环境目标实施环境管理方案。
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
ISO14001风险与机遇识别控制清单范例
6
浇铸作业
废渣处置
土壤污染
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
《山西省工业固体废物污染防治条例》
——
风险（潜在的不利影响）
—不能履行合规义务
—可能产生罚款
—清污成本
—收到负面的公众反映机遇（潜在的有益影响）
—寻求综合利用技术
—正面的公众形象
实施运行控制以确保噪声、振动影响控制在有效范围内。
与周边居民进行沟通，获得谅解。
14
12500油压机作业
废油的排放
（紧急情况）
土壤污染
地下水污染危害人体健康
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
《国家危险废物名录
(2016版)》
关于发布《危险废物产生单位管理计划制定指南》的公告
风险（潜在的不利影响）
风险（潜在的不利影响）
—清污成本
—罚款
实施运行控制以确保废乳化液有效收集并规范处置
13
12500油压机作业
噪声、振动排放
对周边居民产生影响
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
《工业企业厂界环境噪声排放标准》
太原市环境噪声质量功能区划分
风险（潜在的不利影响）
—收到负面的公众反映机遇（潜在的有益影响）
—减少排放：采取减震措施
风险与机遇识别控制清单
（
序号
活动、产品和服务
环境因素
实际的和潜在的环境影响
合规义务
其他要求
需要应对的风险和机遇
策划采取的措施
活动：铸造作业
1
切割废钢
粉尘排放
大气污染
《中华人民共和国大气污染防治法》
ISO9001ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表
ISO9001+ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表、组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.1.6序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3 厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6 化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8 第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9 危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
ISO14001风险和机遇分析报告
类别分析结果改善措施备注随着环保意识增强，社会对产品环保性要求越来
越高
选用环保材料，保证产品符合环保要求
很多顾客对公司环境管理体系绩效要求越来越高推行环境管理体系，满足顾客对产品与管理过程环境要求
选用环保材料，产品成本增加，公司利润存在减少的可能1、提高产品品质，为客户提供中高档产品服务；
2、通过内部节能降耗，通过精益生产，降低生产成本
管理层对产品环保要求，环境管理体系不熟悉通过培训，包括环境有关知识培训，加强员工产品环保意识，环境管理体系意识
公司为香港企业，母公司有相关环保管理经验将发达地区成熟环境管理经验引入公司规模适中，不存在产品转型，生产转型压力
总公司有产品环保设计技能产品设计、原料采购、生产过程中，采用环保管理方法
劣势公司管理成本较高，特别是选用环保原料后，公
司制造成本将高于一般公司
1、提高产品品质，为客户提供中高档产品服务；
2、通过内部节能降耗，通过精益生产，降低生产
成本
风险和机遇分析报告
机会威胁优势。
iso14001合规义务产生的风险和机遇
序号
组织未履行的合规义务或 更多地履行合规义务
可能存在的风险和机遇
1 未按期申请“三同时”验收
将被行政主管部门罚款或停产
2 污染物排放超标 3 废水排入农田灌溉水域
造成较大的污染，将被行政主管部门停产 整改
影响农作物生长或是农作物吸收有害物 质，引起农民投诉和影响人体健康
4 粉尘和废气无组织排放量大
影响周边相关方的健康和投诉
5
固体废弃物未进行分类收集，危险 危废按生活垃圾处理，会带来很大污染风
废物混入生活垃圾中
险
6 厂界噪声超标
引起周边相关方投诉，影响人体健康
7 产品中有害物质超标
引起投诉，影响企业声誉，降低市场率
8
事故发生后未及时通知易受影响的 使相关方及时响应，造成大量的人身伤亡
相关方
和财产损失
9
加严控制污染物，并帮助社区植树 造林，美化环境
提升组织的声誉
10 帮助供应商建立环境管理体系
提升组织声誉
遇
是否需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对 需应对
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威胁
选用环保材料，产品成本增加，公司利润存在减 少的可能 管理层对产品环保要求，环境管理体系不熟悉 公司为香港企业，母公司有相关环保管理经验
优势 公司规模适中，不存在产品转型，生产转型压力 总公司有产品环保设计技能
公司管理成本较高，特别是选用环保原料后，公 劣势 司制造成本将高于一般公司
1、提高产品品质，为客户提供中高档产品服务； 2、通过内部节能降耗，通过精益生产，降低生产 成本
编制： 杜言明
审批：桂黎辉 日
Байду номын сангаас
日期：2017年1月18
风险和机遇分析报告
编号：ZY/MR05 类别 分析结果 随着环保意识增强，社会对产品环保性要求越来 越高 机会 很多顾客对公司环境管理体系绩效要求越来越高 改善措施 选用环保材料，保证产品符合环保要求 推行环境管理体系，满足顾客对产品与管理过程 环境要求 1、提高产品品质，为客户提供中高档产品服务； 2、通过内部节能降耗，通过精益生产，降低生产 成本 通过培训，包括环境有关知识培训，加强员工产 品环保意识，环境管理体系意识 将发达地区成熟环境管理经验引入 / 产品设计、原料采购、生产过程中，采用环保管 理方法 NO:01 备注