2018-财务风险自查报告-实用word文档 (5页)
财务管理风险排查自查报告（通用5篇）
财务管理风险排查自查报告（通用5篇）财务管理风险排查自查报告（通用5篇）时间稍纵即逝，辛苦的工作已经告一段落了，回首这段时间的工作，存在的问题非常值得总结，来为这段时间的工作写一份自查报告吧。
那么你真正懂得怎么写好自查报告吗？以下是小编为大家收集的财务管理风险排查自查报告（通用5篇），欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
财务管理风险排查自查报告1为切实加强我乡村级财务管理工作，进一步规范村级“三资”管理，落实农村基层组织党风廉政建设，维护农村社会和谐稳定，确保村级换届选举工作顺利进行，根据《渝水区人民政府办公室关于开展村级财务检查工作的实施意见》（渝府办发［20xx］63号）文件精神要求，在全乡开展了一次村级财务清查工作，现在工作情况总结如下：一、高度重视我乡党委、政府充分认识到开展此次清查工作的重要性和紧迫性，由纪委牵头农经站、财政所，抽调8名精干人员成立了村级财务清查专项小组，由乡纪委书记李华萍同志担任组长。
班子会议专题研究制定清查工作方案。
清查工作总共分为动员部署阶段、集中检查阶段及整改阶段。
二、全面清查（一）清查对象：此次村级财务清查对象为全乡9个村委会。
（二）清查范围：20xx年以来村级集体经济组织“三资”管理及财务收支情况，对群众反映问题强烈和在审计过程中发现问题的，可根据具体情况进行追溯和延伸。
（三）清查内容：1、20xx年以来的财务收支情况。
主要审查：村级收入是否及时足额入帐；各项费用支出是否真实合法，有无侵占、挪用、私分集体资金和私设“帐外帐”或“小金库”的情况。
2、专项资金管理情况。
主要审查：上级划拨或接受社会捐赠的资金和物资的管理、使用情况；村级工程建设项目承包结算及资金财务管理情况；发放到户的各项补贴资金和物资等的管理、发放、使用情况。
3、现金管理情况。
主要审查：备用现金根据规定支出结算，余额结存入专户情况；资金坐收坐支使用情况；按时报账结算情况。
4、票据凭证规范情况。
2018年财务自查自纠工作报告-精选word文档 (8页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==财务自查自纠工作报告篇一：财务工作自查自纠报告财务工作自查自纠报告在司法厅召开监管安全通报会，监狱发生监管安全事故及监狱成立安全检查小组，开展安全工作自查自纠活动之时，我财务部积极响应安全工作的号召，认真学习活动精神，从监内发生的“4.2”事件中吸取教训，认真贯彻执行安全工作自查自纠活动，强化科内全体民警干部的安全防范意识。
财务部认真对待安全工作自查自纠活动，组织全科民警干部学习此次活动精神，以提高科内民警对安全工作重要性的认识，同时针对自查自纠内容，结合财务部工作的特点，进行自我检查，以求及时纠正安全生产工作中的不足及问题，并要求全体民警在进行自查自纠的同时对监狱安全工作提出意见和建议，使自查自纠活动落实到实处，不流于形式。
在自查自纠活动中我们发现财务部的全体民警是一支各项素质较高的队伍。
在队伍建设方面，认真执行党的监狱工作政策，严格依法执法，各岗位上的民警工作事业心、责任感强，每位民警各施其职，各尽其能，认真遵守工作纪律和工作规范，提高单位时间工作效率，相互配合，相互制约，确保财务工作的正常有序，合理公正，保证监狱财产物资及经济资料的安全，较好的履行了财务部门的各项职能。
安全工作警钟应当长鸣，我们每位民警的安全防范意识不应随着安全工作自查自纠活动的结束而逐渐减弱，我们应该深刻认识监狱安全工作面临的严峻形势，时刻保持清醒的头脑，从各监狱系统及监内发生的安全事故中吸取教训，总结经验，避免侥幸心理，定期开展安全工作教育及宣传，时刻提醒全体民警安全的重要性，从思想上强化安全意识；财务部虽然不直接从事安全生产工作，但基建办规划设计的监狱围墙、禁闭室和会见楼正在动工建造，我们也应当引起重视，检查施工现场的安全工作是否到位，以确保施工安全和监管安全，为工程的顺利完工尽自己的一份责任。
财务风险自查报告
财务风险自查报告财务风险自查报告(8篇)在学习、工作生活中，越来越多人会去使用报告，其在写作上有一定的技巧。
你所见过的报告是什么样的呢？下面是小编为大家整理的财务风险自查报告，希望对大家有所帮助。
财务风险自查报告1根据《关于开展严肃财经纪律及财务管理风险排查工作的通知》文件要求，我单位对20__年7月以来预算管理、支付管理等十二个方面进行排查工作如下：一、预算管理方面（一）预算编制：我单位严格按照财政部门预算编制通知明确的范围、标准等编制部门预算。
人员和公用支出预算按定员定额标准编制，项目支出预算真实。
按规定开展项目评审，事业收入、事业单位经营收入、其他收入等单位自有资金收入全部纳入部门综合预算管理，编制结转资金与上年部门决算数据衔接，上报预算履行集体决策程序。
（二）预算执行：行政事业性收费、罚没收入、国有资源（资产）有偿使用收入等非税收入及时足额征收解缴入库，不存在隐瞒、截留、挤占、挪用、坐支或私分情况；开设非税收入汇缴账户的单位，账户中归集的应缴非税收入于5个工作日内缴入财政专户或国库。
不存在无预算、超预算、超标准、超范围列支人员经费。
公用经费和项目经费情况：不存在违规发放工资，奖金。
津贴补贴等问题:贯彻落实预算执行管理有关规定，按财政部门监管要求规范预算执行，分配专项资金是履行集体决策程序:按规定履行预算调剂程序。
结转结余管理：结转资金符合政策规定，按规定处置结余资金。
二、支付管理方面（一）用款计划管理：根据年度预算编制用款计划。
（二）资金支付管理：规范财政资金和单位自有资金支付行为:严格按公务卡强制结算目录规定办理资金支付，做好人员基础信息动态管理、工资扣项代扣代缴和账务核对工作，确保人员经费发放准确。
（三）退款退票管理：财政资金支付发生退款或退票时，严格按规定在2个工作日内将资金退回财政国库单一账户，不存在通过退款或退票方式套取财政额度内资金转为自有资金的情况。
（四）数字证书（u-key）管理：省政府的财政管理信息系统数字证书（u-key）由一人统管、无交叉使用、委托他人使用等情况；按要求保管数字证书（u-key）密码。
财务风险自查自纠工作报告
财务风险自查自纠工作报告一、前言近年来，金融市场的波动和不确定性日益加剧，企业在经营过程中面临着诸多财务风险。
为了有效识别、评估和管理财务风险，保障企业的健康发展，本报告旨在对公司进行财务风险自查自纠工作进行全面评估，并提出相关改进建议。
二、自查自纠工作内容1. 制定财务风险管理制度本次自查自纠工作首先对公司的财务风险管理制度进行了全面梳理和评估。
发现，公司缺乏具体的财务风险管理制度，缺乏完备的风险管理流程和标准化的管理机制。
因此，建议公司尽快制定财务风险管理制度，明确相关责任人，建立健全的风险管理流程。
2. 财务风险评估与监控体系在自查中发现，公司对财务风险的评估和监控机制不够健全，缺乏系统性和科学性。
建议公司建立健全的财务风险评估与监控体系，明确风险评估的标准和方法，建立风险监控机制，及时对潜在风险进行识别和防范。
3. 内部控制体系自查中发现，公司的内部控制体系存在漏洞和不完善之处。
应加强对内部控制体系的建设和完善，明确岗位职责和权限，建立有效的风险防范机制，避免公司因内部管理不善而出现的财务风险。
4. 资金管理与运营风险针对公司的资金管理和运营风险，建议严格控制资金流动性风险，建立健全的资金管理制度，加强对资金使用的监督和管理，确保公司资金的安全和稳健运行。
5. 信息披露与合规风险公司在信息披露和合规方面存在一定的风险隐患。
应加强对信息披露规范的培训和管理，确保信息披露的真实性和准确性，提高公司的透明度和合规性。
三、自查自纠工作总结通过本次财务风险自查自纠工作，公司对自身存在的财务风险问题有了更清晰的认识，明确了下一步的改进建议和方向。
公司将按照报告中提出的建议，加强财务风险管理制度的建设和完善，建立健全的财务风险评估与监控体系，加强内部控制体系的建设，严格控制资金管理与资金运营风险，提高信息披露和合规风险的管理水平。
四、改进建议1. 制定完善的财务风险管理制度，建立健全的风险管理流程和机制。
财务安全隐患自查报告(完整版)
财务安全隐患自查报告（完整版）一、引言财务安全是企业发展中至关重要的一环，对于保护企业利益、预防风险具有重要意义。
为了确保公司财务安全，特对公司财务进行自查，并撰写此财务安全隐患自查报告，以供参考和改进。
二、自查方法1. 财务文件审核：检查公司财务文件的完整性和准确性，包括财务报表、收支凭证、银行对账单等。
2. 收支流程分析：分析公司的收支流程，确认其中可能存在的漏洞和风险。
3. 人员访谈：与财务管理人员和相关员工进行访谈，探讨财务管理过程中的问题和潜在隐患。
三、财务自查结果1. 财务文件审核：经过审核，发现部分财务报表存在错误，收支凭证不完整，并发现多项银行对账单与公司内部账目不符。
2. 收支流程分析：发现部分收支流程存在人员监管不足，审批流程不严格等问题，容易导致资金被挪用或浪费。
3. 人员访谈：财务管理人员反映存在一些人员配合不紧密，流程执行不到位等情况。
四、财务隐患分析1. 财务文件问题：财务报表错误和缺失以及不符合记录的银行对账单可能导致对公司财务状况的误判。
2. 收支流程问题：人员监管不足和审批流程不严格是导致内部资金被挪用和浪费的主要原因。
3. 人员配合问题：人员配合度不高和流程执行不到位可能会使财务管理流程漏洞百出，难以发现问题和保证财务安全。
五、改进建议1. 财务文件改进：加强财务报表的审核和核对流程，确保其准确性和完整性；加强银行对账单与公司内部账目的对比，及时发现并纠正错误。
2. 收支流程改进：完善收支流程，并明确各个环节的责任人，加强人员监管和审批制度，防止资金被挪用和浪费。
3. 人员培训与激励：加强对财务管理人员的培训，提高他们的业务水平和专业素质，并建立合理的激励机制，增加员工对财务安全的重视程度。
六、总结本次财务安全隐患自查报告详细分析了公司财务的问题和隐患，并提出了相应的改进建议。
财务安全是公司发展的重要保障，只有保持财务的准确性和完整性，才能为公司创造更大的价值和发展空间。
财务管理风险排查自查报告范文三篇
财务管理风险排查自查报告范文三篇第1篇:财务管理风险排查自查报告一、风险产生的主要原因（一）医院受长久以来公立性质的影响严重长久以来，医院绝大部分都是公立性的，直接接受国家的资金支持，只要医院申请资金项目，几乎没有不给拨款的。
这样长久以来，医院就失去了合理支配和管理资金的能力。
大部分医院的相关工作人员的工作内容仅仅是局限于算账、管理钱财，对于会计行业的新理论技术不了解或者不懂，对相关资金筹集以及投资方面的知识严重缺乏，风险意识相当薄弱。
除此之外，医院对于采购项目以及一些器材的购买往往不在乎价钱方面，而且缺少对这些器材利用率的专业性评估，欠缺科学的分析方法和根据来对投资项目进行可行性分析，致使这些器材的淘汰率大于使用率，从而致使医院的投资性价比相当低，浪费医院的资金。
而且，一旦风险出现，这些职员一直处在医院这种环境，没有相关的应变经验，不能正确处理。
这些因素是致使医院财务管理风险日益加大的主要和首要原因。
（二）医院自身的特殊性决定财务风险性高医院必须有各个种类的药物，各种器械，以备不时之需，但是药物具有使用年限，如果不能销售将成为一笔损失，器械也存在老化或是污染，需要时常更换。
但是当医院遇到财务危机时，药物或是器械又不能立即变现。
而且，药物器械的储存也需要成本，一旦储存不善将带来不小的损失。
医院也将不得不面临物价下跌所造成的风险。
因此，医院往往会通过拖欠药物等货款的方式来减少药物库存占有量。
但是这样将会导致更加严重的债务危机。
而且，医院如果存在对病人诊治的过失，产生医疗纠纷，往往赔付更大一笔数目的钱财，这些不确定的因素，往往就是医院财务周转不灵的因素。
（三）医院内部监管体系存在缺陷监管部门对于医院职员是一个警示作用，如果医院的内部监管体系不完善，或是流于形式作用，没有进行有效的监督，据调查了解，目前大多数医院未能建立完善的监管制度，不能做到责任追究，无疑会导致财务活动中有害因素滋长。
所以，没有一个完善的内部监管制度，也是导致医院财务风险高的主要因素之一。
财务管理风险排查的自查报告范文（通用5篇）
财务管理风险排查的自查报告范文（通用5篇）财务管理风险排查的自查报告范文（通用5篇）时间稍纵即逝，辛苦的工作已经告一段落了，回想这一段时间的工作，获得了成绩，也存在着问题，是时候静下心来好好写写自查报告了。
好的自查报告都具备一些什么特点呢？下面是小编精心整理的财务管理风险排查的自查报告范文（通用5篇），仅供参考，欢迎大家阅读。
财务管理风险排查的自查报告1按照省、市、县关于开展农村财务管理专项检查的相关文件精神，我乡党委、政府高度重视，迅速组织乡农经站、财政所、纪检口等相关人员，对所辖五个行政村的财务管理工作进行了检查、调研，现将梳理、总结的情况汇报如下：一、村级财务管理各项工作开展情况村级财会基础工作方面。
我乡所辖五个行政村均实行村账乡代理制度，各村成立了村民民主理财小组，指定了报账员，村级组织在银行保留基本账户。
在规范村级财务管理工作上，我乡实行定期报账和报账审核制度，即各村报账员按月或按季向乡代理中心办理收支报账手续；乡代理中心在受理报账员报账时，逐一审核有关凭证和资料，符合村财务支出规定，已履行签字手续、印章齐全、凭证合规的开支方可报销入账；对不真实、不合法的收支凭证不予受理，对手续不完备、要素不齐全的收支凭证及时要求补充更正。
村级审计工作方面。
考虑现实条件和实际需要，在村级审计方面，我乡一般组织乡纪检口、农经站、财政所工作人员，对村级财务进行不定期审计，内容包括村级日常财务收支、农村集体“三资”、村干部任期和离任经济责任等，对于集体土地征用补偿和涉农财政资金管理等方面会进行重点审计。
村级财务民主监督落实方面。
我乡充分尊重各村农民群众意愿和民主权利，保持集体资产所有权、使用权、审批和收益权；各村经过村民代表会议，民主推选村民代表，成立了村民民主理财小组，对村财务的收支情况具有审核、监督的权力；村财务报账需经村主任签字、村民民主理财小组审核、乡农经站批准才能入账；村级财务实行定期公开制度。
整个程序、机制，确保了村民对村级财务有充分的知情权和监督权。
财务问题自查报告
财务问题自查报告尊敬的领导：经过我部门的自查，我们整理了如下财务问题自查报告，以便及时发现和解决潜在的财务风险，保障公司的正常运营。
一、资金入账问题在核对公司银行对账单与财务系统账务记录时，发现存在资金入账上的问题。
主要包括以下几个方面：1. 存在银行对账单与财务系统账务记录不一致的情况；2. 部分款项未及时入账或未完整记录。
二、费用支出问题在控制费用支出方面，我们发现以下问题：1. 部分费用支出未按照公司预算计划执行，超出了预算控制；2. 存在员工个人的费用报销不符合公司规定；3. 部分费用支出没有完整而清晰的凭证和审批记录。
三、内部控制问题在内部控制方面，需要注意以下几点：1. 部分员工没有严格履行财务管理制度，导致财务风险的增加；2. 财务部门与其他部门在信息传递和沟通方面存在不畅，导致管理层无法准确掌握公司的财务情况。
四、税务合规问题在税务合规方面，我们发现以下问题：1. 部分税务申报存在错误或遗漏；2. 没有及时关注税务法规的更新，导致公司存在税务风险；3. 没有做好税务审核与备案的工作。
五、内外部业务往来问题在与内外部合作伙伴的业务往来中，我们发现以下问题：1. 与供应商、客户之间欠款和应收账款未能及时核实和催收；2. 部分合作伙伴的合同内容没有完整记录和备份。
六、违规行为问题经过自查，我们还发现了以下违规行为问题：1. 部分员工存在个人财务违规行为，如私自借款、滥用公司资产等；2. 存在一些员工与供应商之间的利益输送问题。
七、其他问题除了上述问题，我们还发现以下其他问题：1. 公司财务数据的备份和存储工作不规范；2. 财务部门人员能力素质不足，需要进一步提升培训。
建议和整改措施：针对以上发现的问题，我们建议采取以下整改措施：1. 加强财务人员的培训和教育，提高他们的财务职业素养和法律法规意识；2. 完善财务管理制度和流程，明确责任和权限；3. 强化内部控制，确保财务数据的准确性和及时性；4. 建立健全的内外部沟通机制，提高部门之间的信息传递效率；5. 定期开展税务法规培训，确保公司的税务合规性。
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财务风险自查报告
财务风险是企业在财务管理过程中必须面对的一个问题，企业管理者只有
采取有效措施来降低风险，而不可能完全消除风险。
下面是一篇公司财务风险
自查报告，请参考。
据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于开展规范财务会计基础工作
专项活动的通知》(闽证监公司字 [201X]19号)(以下简称”《通知》”)的要求，为贯彻《通知》的相关精神，切实有效地开展财务会计基础工作，不断完
善并有效执行梅花伞业股份有限公司(以下简称“公司”)财务管理制度，提
高财务信息披露质量，提高财务会计人员的整体素质，进一步提升公司规范运
作水平，201X年3月28 日，公司制订了《关于开展规范财务会计基础工作专
项活动的工作方案》 (以下简称“《工作方案》”)，并成立专项活动领导小组。
根据上述文件规定和工作方案的安排，本次专项活动时间为201X年4月至11月，分为三个阶段，4月至6月为公司自查自纠阶段、7月至9月为实施专项检查阶段、10月至11月为汇总分析和督导提高阶段。
截至本自查报告日，公司
完成了自查自纠的阶段性工作，形成了《梅花伞业股份有限公司关于开展规范
财务会计基础工作专项活动自查报告》(以下简称“《自查报告》”)，并经公
司董事会审计委员会和第二届董事会第二十六次会议审议通过。
现将本次专项
活动的组织开展情况、自查内容和发现问题以及拟订的整改措施(包括整改期限、整改责任人)等报告如下：
一、专项活动组织与开展情况
(一)根据《工作方案》，公司对本次专项活动作出如下组织部署：
1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组动员会并作出具体部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与不足，制订整
改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高。
2、公司财务负责人组织相关人员认真学习福建监管局《通知》、《福建辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和公司现有的各种财务制度与文件。
3、公司财务负责人布置专项活动工作安排，就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间认真完成自查内容，形成工作底
稿和初步自查情况提交财务负责人审核。
4、公司审计部按照董事会审计委员会及工作方案的要求，制订审计计划并及时开展审计。
(二)根据《工作方案》，本次专项活动开展情况如下：
1、公司财务人员根据《调查问卷》分类整理、汇总自查内容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告，逐条检查，详细说明情况，并形成自查工
作底稿。
2、财务部经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复核，对自查发现存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。
3、财务负责人对财务部经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导意见，要求财务部按时提交专项活动自查报告。
4、按《工作方案》要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计部。
5、审计部按照制定的审计计划，依据福建监管局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，审查自查底稿并就与财务控制相关内容进行审核，同时向审计
委员会报告专项活动开展情况，听取审计委员会对自查工作的指导。
6、财务负责人就自查阶段工作开展情况、自查内容、发现问题或存在的不足、整改措施、整改期限和责任人等情况向总经理作出全面汇报。
审计部就专
项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向
总经理作出通报。
7、根据自查情况与内部审计情况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。
二、自查工作的内容
依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、《会计基
础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相关规定，公司逐项对照《调查问卷》进行了认真、全面的自查，
二、整改报告
公司在财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管
理和控制、财务管理和会计核算制度建设和执行、财务信息系统使用和控制、
母公司对子公司财务管理和控制等方面的财务会计基础工作较为规范，同时按
相关文件的要求也存在一定不足之处需进一步加以完善，公司为此提出整改措施、整改期限和整改责任人，认真加以落实。
三、自查结果及整改措施
(一)财务人员和机构设置基本情况
1、公司依据《中华人民共和国会计法》的规定，设置会计机构及财务人员。