个人岗位风险点自查表表
个人岗位廉政风险防控自查表
填表日期：2012年9月20日
姓名
职务
法制员
岗位主要职责
法制、依法查处各类经济违法违规案件。
风险类别
风险点（主要内容及表Leabharlann 形式）风险等级防范措施
制度机制风险
1、在制度的执行过程中，发现有些制度定力不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修正、补充和完善，可能造成工作中的管理偏差；
2、分管所长加强案件把关，对处罚畸轻畸重案件及时修正；
3、重大案件落实案件讨论制度，决定自由裁量权的适用。
个人承诺
自觉严格遵守廉政建设各项规定和各项监管执法工作制度，树立为民服务意识，严格执法，公平公正办案，严禁索要、收受当事人的钱物；严禁接受、参加可能影响公正执法的宴请及各种消费娱乐活动。
（签名）：
岗位职责风险
利用办案权“吃拿卡要”、收受贿赂或办“人情案”
高
一般
低
1、加强廉政教育，筑牢思想防线；
2、认真执行落实办案监督制度。
业务流程风险
1、不按法律法规规定立案；
2、证据收集不充分、全面，或内容形式不合法；收受不正当利益，减轻或案件材料；
3、滥用自由裁量权。
高
一般
低
1、严格落实立案案件备案制度；
2、对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。
高
一般
低
1、根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制度，逐步实现各项工作制度依据，形成按制度办事的行为准则规范；2、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中，对不严格按照规章制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责任。
XXX单位个人岗位风险点自查表
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个人岗位风险点自查表
单位（部门）：（盖章）纪委监察处姓名：蔡林河
1
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2
单位（部门）风险点自查表
单位（部门）：（盖章）纪委监察处 填表日期： 2011年6月23日
廉政风险等级公示表
单位（部门）：纪委监察处（盖章）填表日期：2011年7月10 日
注：此表应在本单位(部门)公示三天，将收集的意见报校领导小组办公室。
3
个人廉政风险防范管理措施表
注：1．本表一式三份，一份留存，一份公示，一份报送；
4
2．填写内容如有需要，可另附页。
单位（部门）廉政风险防范管理措施表
单位（部门）：（盖章）纪委监察处填表日期：2011年9月22日
5
注：1．本表一式三份，一份留存，一份公示，一份报送；
2．填写内容如有需要，可另附页。
7
党纪处分流程图
8
党员申诉处理流程图
9
案件查办工作流程图
10
纪检监察信访处理流程图
宣传教育科工作流程图。
个人岗位风险点自查表
单位（部门）：电气工程学院填表人签字：
岗位
岗位职责
岗位权力
岗位风险点
教学干事
一、协助教务办公室主任负责相关本科生教学资料的收集、汇总、立卷、归档。负责本学院学生的学籍上报和管理工作，负责学生留级或跟班试读学籍处理工作。负责学生成绩的统计、上报、存档、查询工作。负责发放、保管课程考试的各类表格。
三、负责统计本学院学期考试不及格的科目，寒假、暑假期间做好专业课和公共课补考统计工作，以及试卷的打印和整理工作。
1.对本科生教学资料的负责考务工作。
二、负责将各学期期末提出补（缓）考学生名单及本学院学生遗留科目补考名单，并及时通知本部门教师出补（缓）考试题，完成印卷及考试安排工作。向辅导员提供补（缓）考学生名单及该班学生成绩。负责统计本学院本科生的不及格科目和退学警告及退学学生名单，并及时上报院领导和校教务处，做好学生的退学、留级、跟班读及毕业生资格审查工作。
教师个人岗位风险点自查表
接受家长送礼物，请吃饭或委托家长为自己办私事
坚决拒绝家长送礼，请吃饭，不委托家长办私 行有偿家教行为
主要领导：
填表人：
制度机制 风险
日常教学工作不认真，不严谨，出现学生旷课，逃学，打架等行为
遵循教学规律，落实教学常规，按时完成教学 任务，努力提高教学质量
岗位职责 不能公平对待每个学生，对学生有偏袒或歧视等行为，有体罚或变相体罚 在教育教学中，公平公正对待每个学生，无偏
风险 行为
袒，无私心，接受学生和家长监督
业务流程 风险
表 1 -1
单位：
姓名 主要职责 （分工事
项） 风险类别
个人岗位风险点自查表
填表日期：2012 年 12 月 25 日
职 务（岗位）
教师
中学教育教学
风险点（主要内容及表现形式）
防控措施
思想道德 风险
不注意学习中小学教师职业道德规范，做出有损教师形象的言行
加强思想政治教育，严格遵守中小学教师职业 道德规范
个人岗位风险点自查表
个人岗位风险点自查表
单位：盟旅游局填表日期：2010年8月23日
注：一级岗位风险1个、二级岗位风险1个、三级岗位风险1个、累计3个岗位风险点填表人：李俊彦
个人岗位风险点自查表
单位：盟旅游局填表日期：2010年8月23日
大旅游促销活动2、国内旅游产品、旅游市场开发方面的交流与合作
准、吃透有关政策法规。
2、建议局领导考虑每年进行一次业务培训。
注：二级岗位风险1个、三级岗位风险3个、累计4个岗位风险点填表人：路宪龙
个人岗位风险点自查表
单位：盟旅游局填表日期：2010年8月23日
注：三级岗位风险2个填表人：梁金镖
二、一般干部个人岗位风险点自查表
（8—19 页）
个人岗位风险点自查表
填表日期：2010年8月24日
单位：盟旅游局。
学校个人岗位风险点自查表
个人廉政风险防控自查表
姓名
职务
教师
所在部门
一
岗
双
责
岗位职责
1、认真完成自己学科的教育教学工作。
2、遵守宪法、法律和职业道德，为人师表；关心、爱护全体学生，尊重学生人格，促进学生在品德、智力、体质等方面全面发展；
3、不断提高思想政治觉悟和教育教学业务水平。
廉政职责
1、不利用职务之便，向学生家长伸手吃、拿、卡、要，谋取个人私利。
制度机制风险
因个人亲疏关系等原因管理不严，监管不一，偏袒照顾。因制度、机制不健全，导致管理中出现漏洞。
制定并不断完善学校量化制度，强化监管机制。不断提高完善制度，优化机制的意识，并积极落实实行。
三级风险
外部环境风险
因一定的利益关系，接受馈赠，提供方便。教师因学习、领会不深入、不深刻，导致行为有偏差。
1、如实提供领导干部年度考核情况。
2、依据竞争上岗方案，组织实施。
1、在考核工作中提供虚假数据，致使领导作出错误判断的；（一级）
2、在实施竞争上岗和后备干部选拔工作中滥用职权、泄露有关秘密、牟取个人私利的；（一级）
填表人签字：
个人岗位风险点自查表
单位：填表日期：
姓名
部门
校领导
职务
岗名称
校领导
主要职责
（分工事项）
工作事项
（工作流程）
工作环节（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述及风险等级
你认为防控措施
已实施的针
对性举措
建设性意
见和建议
1、全面负责教务科工作
合理划分科室成员的工作职责
职责划分不清楚、不合理造成工作人员职责不明、推委工作。
个人岗位风险点自查表表
单位（盖章）填表日期：年月日
姓名
科室
一大队
职务（岗位）
风险等级
一
主要职责（分工事项）
全面负责一大队扑火任务管理工作，主要负责人。
五类风险
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险
（问题与隐患）描述
防控措施
已实施的针对性举措
建设性意见和建议
思想道德风险
对反腐倡廉工作思想和认识不足
学习《党员领导干部廉洁从政若干准则》
对外部环境的诱惑的抵抗力弱
树立正确的世界观、人生观、价值观
认真履行“一岗双责”责任制
填表人（签名）：
加强思想教育和反腐倡廉教育
岗位职责风险
履行工作不到位存在风险。
严把行政管理、提高个人能力
履行好岗位职责
业务流程风险
对业务技术的指导、
管理不力存在风险
加强责任意识和廉政意识
自觉接受组织和群众的监督
认真学习业务知识
制度机制风险
没形成长效的内部工作监督机制
建立健全单位制约机制监督机制
制定奖罚
岗位廉政风险自查表
岗位廉政风险自查表一、基本信息1. 岗位名称：____________________2. 岗位职责：____________________3. 岗位人员：____________________4. 填写日期：____________________二、廉政风险自查内容1. 思想政治风险（1）是否存在理想信念动摇，对党忠诚度不高的问题？答：____________________（2）是否存在参加邪教组织、传播反对党和国家方针政策的言论，或参与其他非法活动的问题？答：____________________（3）是否存在违反党的纪律，泄露党和国家机密的问题？答：____________________（4）是否存在违反廉洁自律规定，收受礼品、礼金、消费卡等问题？答：____________________2. 权力运行风险（1）是否存在滥用职权，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在利用职务之便，为亲友或关系单位提供便利，影响公正执行公务的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中推诿、拖延、懈怠，造成工作损失或不良影响的问题？答：____________________3. 人事管理风险（1）是否存在违反人事招聘、选拔任用规定，为亲友或关系单位谋取利益的问题？答：____________________（2）是否存在在招聘、选拔任用过程中，收受贿赂，为他人谋取职务的问题？答：____________________（3）是否存在泄露人事考试试题、评分标准等保密信息的问题？答：____________________（4）是否存在违反规定，安排亲友或关系单位人员从事与自己职务有关的工作问题？答：____________________4. 财务管理风险（1）是否存在违反财务管理制度，挪用、截留、私分公款的问题？答：____________________（2）是否存在虚报冒领、报销虚假发票，套取公款的问题？答：____________________（3）是否存在违规发放津贴、补贴、奖金等问题？答：____________________（4）是否存在利用职务之便，为他人谋取财务利益的问题？答：____________________5. 项目管理风险（1）是否存在在项目立项、招投标、验收等环节，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露项目评审、招投标等信息，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反规定，为亲友或关系单位承揽项目的问题？答：____________________（4）是否存在在项目实施过程中，违规变更合同、追加投资等问题？答：____________________6. 合同管理风险（1）是否存在在签订合同过程中，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露合同内容，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反合同规定，为亲友或关系单位提供便利的问题？答：____________________（4）是否存在在合同履行过程中，违规变更合同内容，造成损失的问题？答：____________________7. 服务质量风险（1）是否存在在工作中态度恶劣，对待群众和服务对象不耐烦、推诿、敷衍的问题？答：____________________（2）是否存在在工作中泄露群众和服务对象的个人信息，造成不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在在工作中违规收费，为个人或他人谋取利益的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________三、廉政风险防控措施1. 思想政治方面（1）加强党风廉政教育，提高工作人员的思想政治觉悟和廉洁自律意识。
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4、建立健全本科室业务操作规范和内部管理规定。
1、教科文部门财政专户资金支付。
2、教科文资金分配、项目申报
1、对申请支付资料手续审核把关不严，产生资金流失风险。
2、对长期业务关系的预算单位和人员，因碍于情面、接受吃请等，审核把关不严，容易产生资金风险。
3、私自向第三方泄露报名、保证金缴纳等交易信息。
4、采取信息诱导、私下交待等手段，影响评审专家正常工作。
5、对交易文件把关不严，影响项目运行质量。
参考样表3：
市公共资源交易中心个人岗位风险点自查表
单位（部门）：中心业务科姓名：
ห้องสมุดไป่ตู้岗位
岗位职责
岗位权力
岗位风险点
专家库管理员
1、负责专家抽取工作。
2、负责评审专家库资料的保密、更新、管理工作。
2、探索两个规律，提高两种能力
3、全力打造“五个中心”，全面推进“三项建设”
1、重大项目运作
2、重要人事任免
3、大额度资金使用
1、对进场交易的项目，采取打招呼等非正常手段进行干预，影响项目的规范运行。
2、对基础设施建设、重大设备购进等自身建设项目，不履行集体决策和招标程序私自或授意指定中标人。
3、在重大决策和重要人事任命上搞一言堂，不履行集体决策程序，搞临时动议，突然袭击。
3、负责各业务关键环节的审核把关工作。
4、负责本科人员的职业道德教育、岗位权利风险教育和业务培训。
5、负责建立本科的业务操作规范和内部管理规定。
1、科室业务管理工作。
2、重大项目的交易组织服务。
3、对重要交易信息和文件进行初审或复核。
1、接受交易当事人吃请或收受不正当利益，影响项目正常交易。
2、采取私自设置进场条件、私自设置管理措施等，对代理机构按规定开展的交易组织和服务行为进行干预。
3、负责评审专家行为记录的统计、上报、反馈工作。
1、评审专家抽取。
2、专家入库
1、监督人员不在场私自抽取专家。
2、泄露评审专家姓名、电话等其他信息。
3、私自将未经有关职能部门备案人员加入专家库中。
处（科）室风险点自查表
处（科）室风险点自查表
单位（部门）：
填表日期：年月日
处（科）室名称
处（科）室职责
处（科）室权利
4、在保证金代收代退方面，利用保证金存量谋取不正当利益。
5、在使用超过5000以上的大额资金时，不经过集体研究，搞特殊化或所谓“一支笔”
参考样表2：
市公共资源交易中心个人岗位风险点自查表
单位（部门）：中心业务科姓名：
岗位
岗位职责
岗位权力
岗位风险点
科长
1、贯彻执行有关财政政策。
2、负责协调与相关部门和有关科室的工作关系。
个人岗位风险点自查表
单位（部门）：姓名：
岗位
岗位职责
岗位权力
岗位风险点
注：1、本表一式两份，一份上报，一份保存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表日期：
参考样表1：
市公共资源交易中心个人岗位风险点自查表
单位（部门）：市公共资源交易中心姓名：
岗位
岗位职责
岗位权力
岗位风险点
主任
1、贯彻落实上级有关公共资源的交易政策法规
3、在资金分配时，不按公开透明的程序和科学的方法进行分配，或考虑因素较为单一，有远近之分，产生资金风险。
4、县市区逐级上报教科文事业项目，在限报项目的情况下分配不公，产生资金风险。
处（科）室风险点
注：1、本表一式两份，一份上报，一份保存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人：
参考样表：
市财政局处（科）室风险点自查表
单位（部门）：局机关
处（科）室名称
处（科）室职责
处（科）室权利
处（科）室风险点
教科文科
1、贯彻执行教科文方面的财政政策。
2、协调教科文有关部门和相互科室工作。